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第七章非关税壁垒2020/1/52主要内容：本章重点介绍几种主要的非关税壁垒的特征及其经济效应，探讨非关税壁垒保护对社会福利的影响。并了解贸易保护主义及其相关理论。内容安排：进口配额倾销与反倾销自愿出口限制出口补贴其他非关税壁垒保护主义的政治经济学战略性贸易理论DOHA回合2020/1/53（一）进口配额的含义–配额的概念：对贸易的数量直接限制•绝对配额•国别配额:按国别或地区分配固定的配额•全球配额:所有国家或地区统一发放或竞标•关税配额•配额内免税或低税，超过配额加征高额关税一、进口配额2020/1/54美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.2020/1/55（二）进口配额的小国效应图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。+配额经济效应：小国–价格效应：–生产效应：–消费效应：–配额租金：•完全竞争•完全垄断–生产者剩余:–消费者剩余:–净福利效应：图6-1进口配额的效应分析PQPqPwSS1S2D1D2EabcdDABFOQM1M2PQHcIb+dLqDS1S0C2020/1/56（三）进口配额的大国效应图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为e-（b+d）。+配额经济效应：大国–价格效应：–生产效应：–消费效应：–配额租金：•完全竞争•完全垄断–生产者剩余:–消费者剩余:–贸易条件效应：–净福利效应：SXS1S2D1D2DXabcdeM1M2EPw’PtPQPw图6-2进口配额的效应分析2020/1/57（四）进口配额与关税的比较1、相同之处：都是作为贸易壁垒对本国经济以及产业进行保护。2、不同之处：一是实施进口配额和实施关税的效应不一定相同。二是在他们对供给和需求的变化反应不同。D2P1DS3S2进口配额与关税的比较SPOP0QP2D’D4D3S1D1P1关税和进口配额对需求变化的反应是不同的。关税的反应在于更多的进口量和消费量，价格水平却不变。进口配额的反应则在于更高的价格水平和更多的国内生产量。三是在限制进口数量方面，进口配额更易于操作。2020/1/58思考题：进口配额与关税在保护本国产业方面的有什么异同？如果让国内消费者来选择的话，他们会选择哪种措施？2020/1/59二、自愿出口限制自愿出口限制（VoluntaryExportRestraints，VERs）是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。•形式：协定/非协定•特点：•保护进口国•对象特定•一定时期内2020/1/510自愿出口限制的经济效应自愿出口限制经济效应+价格效应：+生产效应：+消费效应：+贸易效应：+生产者剩余:+消费者剩余:+净福利效应：aS1PPtPS2D2D1QM1M2bcdSDABCDe图“自愿”出口限制对出口国的经济效应图中a+b+c+d+e为生产者剩余的损失，a+b为消费者剩余的增加，净福利损失为c+e。d归属于出口国，具体分配根据出口配额的分配方式确定。2020/1/511出口补贴的含义出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商现金补贴或财政上的优惠待遇。三、出口补贴（Subsidy）2020/1/512补贴的形式+直接补贴+间接补贴–定义：直接付给出口商的现金补贴–目的：弥补亏损或者奖励出口–案例：欧盟对农产品的出口补贴–定义：财政上的优惠，出口退税、低息贷款等–目的：降低出口品价格，打进国际市场–案例：短片2020/1/513产品类型脱脂奶粉淡黄油无水奶油全脂奶粉车打奶酪干脂奶酪常规补贴29013101659700764689招标补贴33014101710790820760欧盟对六种奶制品实行补贴（单位：欧元/吨）2020/1/514出口补贴的经济效应补贴经济效应：小国+价格效应：+生产效应：+需求效应：+贸易效应：+生产者剩余:+消费者剩余:+净福利效应：补贴的净福利效应==(a+b+c)-（a+b）-（b+c+d）=-（b+d）生产者福利增加-消费者福利损失-补贴成本图小国出口补贴的经济效应aS1PsPwPS2D2D1QM1M2bcdSDs2020/1/515思考：既然我们分析出口补贴福利为负，为什么各个国家还要采取出口补贴政策呢？中国的财政政策中以出口创汇为纲的出口补贴政策:一是通过出口退税的方式按商品发放；二是通过亏损补贴的方式对企业发放。2008年仅中石化一家公司获得亏损补贴就达到123亿人民币。《每日经济新闻》2010年3月2日报道说，中国石化3月份将推出成品油出口价格补贴政策，以鼓励旗下炼厂多出口汽柴油。中石化内部人士称出厂价与出口价相差不大，并无“贱卖”的可能，而且成品油在国内的需求是恒定的，如果降价也不会多赚钱，所以出口是一个更好的办法。用补贴来刺激出口，而不是用于补贴节能技术的研发，这本身就是一种引鸩止渴的经济发展方式，而受到伤害的，是国内的经济和亿万消费者。2020/1/516贱卖银行、贱卖股票、贱卖汽油中国把国内销售6.66元/升的汽油，以2.4元/升价格出口国外，差价超过2.8倍。根据2008和2009年前三个季度的推算，2008和2009年两年出口成品油约4500万吨，折合汽油约560亿升，按照每升汽油内外差价4.26元计算，洋人获取价差收益超过2400亿元。再看中国人为此付出的巨大代价更是惊人，同样按照前三个季度推算，2008年我国成品油产量约20800万吨，扣除出口约2300万吨，国内销售约18500万吨，折合汽油约2300亿升，价差接近1万亿元，也就是说，中国人购买本国汽油比外国人多付近万亿元。中国能源出口补贴恶果:中国煤去填日本海2020/1/517（一）倾销的定义和类型+倾销•定义：以低于国内价格或生产成本的价格出口一种商品？+倾销类型：•持续性：长期以低于国内市场价格出口•偶然性：处理国内积压或库存商品•掠夺性：打击国外竞争者，获取垄断利润•目的：打击竞争对手、推销过剩商品、占领或巩固国外市场等。四、倾销与反倾销（Antidumping）2020/1/518（二）倾销的条件根据WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：–倾销成立–进口国内产业受到损害–倾销与损害有因果关系•低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或•如果没有这种国内价格，则低于•相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：•产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润2020/1/519形成倾销的条件：1、市场结构2、企业在国内外市场所面临的需求弹性不同。3、国内和国外两个市场是完全隔离的，否则进口国市场上的低价商品将流回出口国。不完全竞争2020/1/520D1D2PP1P2MCMR2MR1POOQQ倾销（a）出口国(b)进口国2020/1/521（三）反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应：价格效应：生产效应：贸易效应：生产者剩余:消费者剩余:净福利效应：反倾销税是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的利益为代价，保护特定商品的生产者。但对整个社会是一种资源浪费，造成了进口国社会福利的下降QaS1PwPtPES2D2D10M1M2bcdSXDXAFGBCDRT反倾销税后进口国的经济效应t2020/1/5221.中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到2005年6月30日,各成员共发起了2743起反倾销调查，其中针对中国的最多，共469起，占17％；对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟、美国、澳大利亚、加拿大等；针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；（四）中国遭遇的反倾销2020/1/523企业名称倾销幅度（%）青岛华天车辆有限公司45.04青岛泰发集团股份有限公司27青岛星华集团有限公司386.75TruePotential公司24.9青岛未来工具有限公司30.56山东机械进出口集团有限公司30.56其他中国公司386.75表1美国商务部对原产于中国的手推车的反倾销终裁结果2020/1/524表2日程表程序时间提出申请2003年11月13日立案2003年12月3日美国国际贸易委员会初裁2003年12月29日美国商务部初裁2004年5月17日美国商务部终裁2004年10月6日美国国际贸易委员会终裁2004年11月22日发布征税令2004年11月29日表3涉案产品的进口情况年份200120022003进口量（辆）6501729378511346305进口额（美元）767103512160192166953142020/1/5252.中国遭遇反倾销的特殊性中国的“非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销范围。2020/1/526（一）技术标准安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫包装标签标准五、其它非关税壁垒2020/1/527（二）社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；环保标准2020/1/528（三）繁琐的海关手续一个典型的例子是，法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6万台骤减至每月不足1万台。2020/1/529（四）进口垄断经营权进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少进口，一方面刺激了国内生产。2020/1/530（五）外汇管制和不合理的汇率实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值则导致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本国出口的商品变得更便宜，从而抑制了进口，刺激了出口。2020/1/531（六）政府采购政策政府的采购政策规定政府采购的应该是本国生产制造的产品。因此，它是一种优先采购本国产品的非关税壁垒措施。2020/1/532思考：绿色贸易壁垒的表现形式及特征，中国该如何应对国际贸易中的绿色贸易壁垒。2020/1/533支持贸易保护观点的谬误就美国等而言，在众多主张贸易保护的观点中，下面的几个往往最吸引人注意：最优关税：？减少失业：?改善国际收支：？就发展中国家而言？产业发展：？六、保护主义的政治经济学（一）幼稚工业保护论里斯特只是在发展的特定阶段主张限制商品贸易，多数情况下，他赞成自由贸易。贸易保护的主要手段应该是关税。核心：一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业发展的进程相适应。关于幼稚产业的判定：穆勒标准——所谓幼稚产业是指那些技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，