关于发布12月12-13日IPO全网功能测试方案的通知

－1－关于发布12月12-13日IPO全网功能测试方案的通知各会员单位、基金公司：为确保新股发行改革顺利开展，检验各方新股发行改革网上IPO技术系统准备就绪情况，上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分公司定于2015年12月12日（周六）、12月13日（周日）组织新股发行改革网上IPO全网功能测试，12月12日模拟T日、T+1日2个交易日的交易与结算、12月13日模拟T+3日弃配及资金交收处理。参加本次测试的单位包括：上交所、中国结算上海分公司、全体会员、基金公司及各相关市场参与人。本次测试上交所使用竞价平台88环境，中国结算上海分公司使用生产环境。测试主要内容包括新股网上发行申购、配号、中签、放弃认购申报、认购资金交收及相应的登记结算处理（具体测试安排参见附件）。本次测试重要，请各参测单位根据通知和相关技术文档做好充分准备，落实专人负责测试工作，使测试达到预期效果。测试完成后，各参加测试单位应做好系统和数据恢复工作，保证下一交易日交易和结算业务的正常开展。附件：12月12-13日IPO全网功能测试方案－2－上海证券交易所二○一五年十二月十日附件12月12-13日IPO全网功能测试方案一、方案概要本次测试由上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分公司、全体会员、基金公司及各相关市场参与人共同参与进行。测试旨在检验各方新股发行改革网上IPO技术系统的就绪情况和可用性。测试内容为新股发行申购、配号、中签、放弃认购申报、认购资金交收及相应的登记结算处理。本次测试上交所使用竞价平台88环境，中国结算上海分公司使用生产环境。二、参测单位（一）上交所及通信公司、信息公司。（二）中国结算上海分公司。（三）全体会员。（四）基金公司。（五）各相关市场参与人。－3－三、测试内容本次测试日期为2015年12月12日和12月13日，12月12日模拟T日(12月12日)、T+1日（12月13日）2个交易日的交易与结算、12月13日模拟T+3日(12月15日)弃配及资金交收处理。测试详细内容如下：（一）T日盘中新股申购订单申报和盘后配号数据处理、中国结算上海分公司一只证券的弃配申报。要求每家参测单位至少完成测试产品1的申购、配号处理。（二）T+1日盘后中签处理。上交所会根据实际申购量调整发行总量，保证测试产品1全部中签。（三）T+3日网上放弃认购申报、认购资金交收处理。（四）相关登记结算处理。请参测单位注意，此次测试交易日由T+1日直接转换至T+3日,不模拟T+2日的业务处理。四、测试时间安排测试时间为2015年12月12日9:15-21:00，12月13日8:00-14:00。步骤时间段测试内容一、12月12日上交所模拟新股申购配号日（T日12月12日）19:15-9:25（模拟集合竞价）集合竞价29:30-11:00（模拟连续竞价）新股申购订单申报39:30–11:30（PROP申报）放弃认购申报、放弃认购查询、可用余额查询（包括放弃认购后可用余额变动）411:00-11:30（模拟闭市处理）闭市数据发送511:30-14:00（盘后处理）配号处理－4－步骤时间段测试内容611:30-13:30（登记结算日终处理）日终登记结算处理713:30-15:00（登记结算数据发送）发送结算数据815:00-16:00（起环境）切换交易日，起环境二、12月12日上交所模拟中签日（T+1日12月13日）116:00-16:05（模拟集合竞价）无216:10-16:15（模拟连续竞价）无316:15-16:45（模拟闭市数据发送）闭市数据发送416:45-18:45（登记结算日终处理）中签处理、日终登记结算处理518:45-21:00（登记结算数据发送）发送结算数据三、12月13日中国结算上海分公司模拟弃配交收日（T+3日12月15日）18:00–10:00（PROP申报）放弃认购申报、放弃认购查询、可用余额查询（包括放弃认购后可用余额变动）210:00-12:00（登记结算日终处理）放弃认购处理，日终登记结算处理312:00-14:00（登记结算数据发送）发送结算数据五、测试数据（一）基础数据此次测试基础数据以2015年12月9日（星期三）00环境闭市后生产数据为准。包括：账户市值、证券账户及持仓、交易单元、指定交易、清算路径等。（二）测试产品设置测试产品1（603801，简称“测A股票”），发行方式为按市值申购，发行价格为5.42元，发行数量为2000万股，申购代码为732801（简称，新股A申购），配号代码736801（简称，新股A配号）。申购配号日为2015年12月12日，摇号中签日为2015－5－年12月13日，弃配及交收日为2015年12月15日。主承销席位是国泰君安70003，主承销账户为D890000640。测试产品2（603802，简称“测B股票”），发行方式为按市值申购，发行价格为6.00元，发行数量为2000万股，申购代码为732802（简称，新股B申购），配号代码736802（简称，新股B配号）。申购配号日为2015年12月12日，摇号中签日为2015年12月13日，弃配及交收日为2015年12月15日。主承销席位是国泰君安70003，主承销账户为D890000640。测试产品3（603803，简称“测C股票”），发行方式为按市值申购，发行价格为4.50元，发行数量为2000万股，申购代码为732803（简称，新股C申购），配号代码736803（简称，新股C配号）。申购配号日为2015年12月12日，摇号中签日为2015年12月13日，弃配及交收日为2015年12月15日。主承销席位是国泰君安70003，主承销账户为D890000640。（三）特别中签数据安排为方便参与人进行放弃认购的专项测试，除603801、603802、603803三只新股可在12月13日8：00-10：00正常进行弃配申报外，中国结算上海分公司安排以下两场共两只证券的中签数据供参与人进行弃配申报：证券代码证券简称申购代码申购价格放弃认购申报时间603804弃配测17328042.1元12月12日9:30-11:30603805弃配测27328052.2元12月13日8:00-10:00特别中签数据的安排如下：以2015年12月9日闭市后中国石化（600028）的持仓和指－6－定交易关系为准，每个持有该股票且有指定交易关系的证券账户默认603804、603805各中签2000股。其中，603805的中签清算数据会在12月12日晚18：45-21：00发送（模拟12月13日的登记结算数据）。请各参测单位做好相关投资者账户、专用中签股份的初始化工作，并通过以上两场安排做好放弃认购申报工作。（四）ZQY文件的取得参测会员12月12日对新股申购订单进行校验时，应以2015年12月9日（星期三）下午沪市00环境发送的ZQY.dbf文件为准。（五）资金账户余额设置中国结算上海分公司统一将所有结算参与人的备付金账户余额修改为50亿元。六、数据接收与发送（一）开市前通过单向卫星获得以下信息文件（1）产品基础信息文件接口（CPXX）（2）产品非交易基础信息接口（FJY）（二）订单申报各参测会员使用EzOES在竞价平台88环境进行订单申报。接入IP同生产环境竞价平台配置。（三）行情接收参测会员可使用EzSR接收竞价行情mktdt88.txt、Show88.dbf（四）盘后数据发送－7－参测会员通过EzTrans取得过户数据。（五）结算数据接收各结算参与人通过PROP系统接收日终登记结算数据并进行相应处理。七、测试注意事项（一）参测会员应按照测试方案时间安排和要求进行操作，若会员未按要求，对测试构成影响，本所将视情况采取相关监管措施。（二）测试完成后，各参加测试单位应做好系统和数据恢复工作，保证下一交易日交易和结算业务的正常开展。（三）请参测会员于12月14日17:00前至上海证券交易所网站会员专区提交《12月12-13日IPO全网功能测试情况反馈表》（详见附件1）。（四）测试过程中，各参测单位如发现与交易有关的问题应及时反馈至上交所，如发现与结算有关的问题应及时反馈至中国结算上海分公司，并请留下单位名称、联系人和电话。测试日现场联系：本所：4009003600，传真：[phone]，邮箱：[e-mail]。中国结算上海分公司：021-58887750，传真：[phone]，PROP技术支持热线：021-62321666。－8－附件112月12-13日IPO全网功能测试情况反馈表填表日期：参测单位名称：会员编码：一、测试情况1、测试完成情况完全通过□部分通过□失败□如果部分通过，系统改造还需时间。2、新股发行改革网上IPO全网测试结果（正常、异常、未测）①T日盘中申购订单申报□□□②T日盘后配号数据处理□□□③T+1日盘后中签数据处理□□□④放弃认购申报处理□□□⑤T、T+1、T+3日登记结算处理□□□二、测试问题记录三、其它情况备注联系人：联系电话：联系邮箱：