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1公共政策第一章导辅导王力一、中外学者对公共政策的界定1、伍德罗•威尔逊认为，公共政策是由政治家，即具有立法权者制定的，由行政人员执行的法律和法规。2、戴维•伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值作有权威的分配。3、拉斯韦尔与卡普兰认为，公共政策是一种具有目标、价值与策略的大型计划。4、托马斯•戴伊认为，凡是政府决定做的或者不做的事情就是公共政策。5、国内学者张金马认为，公共政策是政党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。其表现形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示、行动计划与策略等。二、对全社会的利益作权威性分配1、对戴维•伊斯顿定义的分析美国学者戴维•伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值作有权威的分配。这一界定突出了三个思想，即：制定公共政策是为了价值分配；分配的范围是全社会；分配的影响力是权威性的。我们认为，为免于对“价值”一词有宽泛的理解，同时又能突出公共政策的本质，不如把“价值”改为“利益”。公共政策的本质是社会利益的集中反映。政策的形成过程，实际上是各种利益群体把自己的利益要求输入到政策制定系统中，由政策主体依据自身利益的需求，对复杂的利益关系进行调整的过程。具体地说，政府利用公共政策，去保护、满足一部分人的利益需求，同时抑制、削弱甚至打击另一部分人的利益需求。通过政策2作用去调整利益关系，在原有利益格局的基础上形成新的利益结构。正是从这个意义上讲，公共政策的本质应该是政府对社会实行权威性的利益分配。这也是我们前面主张的，可以在戴维•伊斯顿对公共政策的定义中，把“价值分配”改为“利益分配”的理由。2、利益分配的动态性与戴维•伊斯顿的定义不同的另一点是，我们认为公共政策的功能绝不仅限于分配上。政府分配利益是一个动态过程，分配的基础是政府选择利益和综合利益；分配的关键是落实利益。从社会公共利益中，由利益选择到利益综合，由利益分配到利益落实，这是一个完整的过程。公共政策的过程取向，是与这种利益取向完全一致的。（1）利益选择政府对利益的分配，不是任意的、无的放矢的。作为公共权力的占有者，政府把利益分配给谁，首先来自于政治统治的目的。政府要选择那些与政府的价值取向一致的社会群体利益，作为分配对象。不过，在市场经济下，政府也是多元利益主体之一，也要寻求自身的最大利益。政府是由若干成员组成的，每个成员的利益以及他们的总体利益是借政府的机构来实现的。所以制定什么样的政策，政府首先是选择利益，选择那些与社会整体利益一致的方面，也选择那些与政府自身最大利益相一致的方面。这种人为、主观的选择特征，必然使公共政策在分配社会利益时带有明显的倾向性。（2）利益综合政府在向社会各成员分配利益时，除了考虑到社会的整体利益与政府的自身利益之外，还要充分想到社会各成员之间的利益相关性。公共政策是要提供一种普遍遵循，或者至少相关人员应该遵循的行为准则，规范人们在追求利益所出现的矛盾或冲突中的行为。政府必须综合地平衡各种利益关系，或简称为“利益综合”。利益综合建立于利益选择的基础之上，它除体现在政治行为与普通准则上，还体现在原则性与灵活性的结合上。现实社会中，利益是3多元化的。政策既要反映社会大多数人的利益需求，又要兼顾保护少数人的合法利益。政策的作用，是要调动人的积极因素，排除那些消极因素，把各种利益矛盾尽量控制在较小的范围之中，以保证社会的稳定与发展。（3）利益分配公共政策本身并不是资源，而是由于政策实施后保证了一部分人的利益得到满足。这意味着政策起到了向社会有关成员分配利益的功能。对不同的政策对象来说，公共政策所分配的利益，往往对一些人是直接的，而对另一些人是间接的。公共政策的最大特点之一，总是保护多数人利益，尤其是多数人的长远利益，而抑制少数人的利益。不过，人们从政策中获得利益或失去利益不是绝对的，还会出现这样的情况：某一政策使得一些人既获得利益，又失去利益。（4）利益落实政策分配利益，满足一部分利益群体的合理要求是十分重要的。但更重要的是这些利益群体能否按照政府的规定目标，获得应有的利益。这不仅是相关的利益群体关心的事，更应该是政府关心的事。政府的政策主体地位，需要它们主动地把政策内容贯彻到实践中去，产生应有的政策效果，即从本质上讲，使得分配的利益到位。综上所述，在对公共政策的本质理解上，应突出的内容有：第一，它是对全社会的利益进行分配，而不是其它分配。第二，它是基于多种利益关系的有选择的利益分配，而不是盲目的分配。第三，它是通过综合各种利益矛盾后的利益分配，而不是孤立地就事论事式的分配。第四，它是要在实践中得到兑现的利益分配，而不是口头或纸上的利益分配。三、公共政策的定义公共政策是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。4定义中的政策主体只限于政府，而没有考虑到社会中的其他公共组织。除此之外,对于这一定义，我们需要强调五点：1、公共政策是政府的政策，是政府制定的行为准则，这些准则首先体现了政府的政治行为，是政府活动的产物。2、公共政策的本质是要解决利益分配问题，既包括物质利益的分配，也包括精神利益的分配。3、公共政策对利益的分配，是一个动态过程。这种过程取向大致经历四个环节：利益选择、利益综合、利益分配与利益落实。4、公共政策对社会利益的分配，服从于政府的整体目标需要，或者更直接地说，服从于政府对利益的追求。5、公共政策对社会利益的分配过程，是有时间与空间限制的。四、公共政策的基本特征1、整体性。公共政策要解决的问题是复杂的。尽管某一政策是针对特定问题提出的，但这些问题总是与其它问题网结为一整体，相互关联、相互影响。政府不可能通过某一项或几项政策对全社会实行有效管理。人们常说，政策要配套，是指由众多数量、类型不一的政策，组成政策体系，强化政策的整体功能。整体性不仅表现于政策的内容与形式上，而且还表现在政策过程中。作为政策体系的整体功能，以及政策过程诸环节的整体作用，除取决于自身的联系之外，还与政策环境密切相关。2、超前性。尽管公共政策是针对现实问题提出的，但它们是对未来发展的一种安排与指南，必须具有预见性。任何政策都有明确的政策目标，即解决政策问题所要达到的目的、结果和状态。先进的政策目标，决定了政策应是超前的。除目标外，相关的政策内容，同样具有超前性。政策的超前性，不是脱离实际的空想，而是建立在科学预测与对客观事物发展规律充分认识基础上的必然结果。3、层次性。政策作为政府行为的产出项，根据不同层次的政策主体，具有不同规格。尽管不同的政策间是相互联系的，但这种关5系并非“平起平坐”的关系，而有主次之分。从政策体系的纵向分析，高层次政策对低层次政策起支配作用。4、多样性。公共政策的多样性，显然导源于政策的“公共”特征。政府职能的发展趋势是日益丰富、复杂和扩大，那些在过去不太需要政府管理的问题，均被列入现代政府的管理范围内，由此而引发的政策问题，自然变得多样复杂。5、合法性。政府行为，是一种特殊的“法人行为”。体现政府行为的政策，本身就具有一定法律性质。它的规范作用既要依靠社会舆论来维持，更要通过国家的强制力量来监督执行。五、公共政策的主要功能所谓公共政策的功能，就是公共政策在管理社会公共事务过程中所发挥的作用。它通过政策的地位、结构、影响力与结果表现出来。公共政策的基本功能有三个，即导向功能、调控功能与分配功能。1、导向功能。公共政策是针对社会利益关系中的矛盾所引发的社会问题而提出的。为解决某个政策问题，政府依据特定的目标，通过政策对人们的行为和事物的发展加以引导，使得政策具有导向性。政策的导向，是行为的导向，也是观念的导向。从作用结果来看，公共政策的导向功能包括正向引导功能和负向引导功能。公共政策所具有的导向功能是客观的，是不以人们意志为转移的。人们要充分发挥政策的正导向功能，又要清醒地认识到政策的负导向功能，要主动地调整社会的利益关系，克服它们的消极影响，特别要尽量避免那些因错误政策所产生的负导向作用。2、调控功能。公共政策的调控功能是指政府运用政策，在对社会公共事务中出现的各种利益矛盾进行调节和控制的过程中所起的作用。它既有调节作用，也有控制作用。政策的调控作用，主要体现在调控社会各种利益关系，尤为重要的是物质利益关系。公共政策的调控功能，也有直接的和间接的6两种形式。常常还表现出特有的倾斜性。政策的调控功能，也有积极与消极之分。3、分配功能。公共政策应具有利益的分配功能。为减少社会成员之间的利益摩擦，需要站在公正的立场上，用政策来调整现实的利益关系。每一项具体政策，都有一个“谁受益”的问题。通常情况下，下列三种利益群体和个体，容易从公共政策中获得利益：（1）与政府主观偏好一致或基本一致者；（2）最能代表社会生产力发展方向者；（3）普遍获益的社会多数者。一般地说，政策受益的人越多，发生政策偏离的可能性就越小。六、公共政策分析要素公共政策分析的基本要素有：政策问题、政策目标、政策方案、政策模型、政策资源、政策评价标准、政策效果、政策环境和政策信息。七、政策科学的诞生与发展1、政策研究的理论与实践的新进展与19世纪相比，20世纪政策研究有两个明显特征：与政策研究相关的学科，如政治学、社会学、经济学以及其它社会科学的专业化；推动公共政策研究的是擅长教学和科学研究的著名学者与教授。他们越来越多地被政府召去，参与政府的决策与管理。2、拉斯韦尔奠定了政策科学的基础“政策科学”的概念，主要是由美国政治科学家H.D.拉斯韦尔提出的。这样，把政策研究建立在科学之上，并逐步形成一门独立学科。1951年拉斯韦尔与D.勒纳合编了《政策科学》一书，首次对政策科学的基本范畴与方法等内容做出了规定，奠定了政策科学的基础。拉斯韦尔对政策科学概述了六大特征：（1）政策科学是关于民主主义的学问；（2）政策科学的哲学基础建立在理性实证主义之上；（3）政策科学是一门对于时间和空间都非常敏感的科学；7（4）政策科学具有跨学科的特点；（5）政策科学是一门必须和政府官员共同研究的学问；（6）政策科学必须具有“发展概念”。然而，对公共政策分析给予强有力推动的，并不主要是来自社会科学家的活动，而在相当程度上与工程师、运筹学家、系统分析与应用数学家等人的实践活动密切相关。其工作的重心是放在“分析”上。50年代初前后，这种政策分析的目的与指导思想有了一定的转变。体现这种转变的是美国兰德公司。它在政府的政策制定中做了大量的工作，创造出不少研究新方法。许多政府中的机构广泛运用系统分析技术，研究各类公共政策问题，取得重大进展。3、德罗尔的工作及其杰出贡献公共政策分析的发展，自然要与政策科学的大发展有关。60年代后期，美国公众对战争、贫困、犯罪等社会问题所给予的特别关注，进一步推动了政策科学的发展。政策科学作为一门独立学科研究，在相当大的程度上与叶海卡•德罗尔的工作分不开。从1968年至1971年，他发表的《公共政策制定的再审查》、《政策科学探索》、《政策科学构想》被称为政策科学三部曲。德罗尔批评了拉斯韦尔的过分推崇行为科学方法论的作用，分析了管理科学与行为科学方法的局限性，提倡系统群研究方法，确立了包含十二项内容的总体政策论。同时德罗尔与政策分析家E.S.奎德合作创办了《政策科学》刊物，倡导举办了政策科学国际培训班。为政策科学的传播与发展做出了杰出贡献。以德罗尔为首的一派政策科学家，他们所得出来的理论观点，已在这一学科中处于领先地位，成为政策科学的基本范式。其理论的基本内容如下：政策科学的目的在于认识和端正社会发展方向；关于政策制定系统，特别是国家政策制定系统的改善，以及运用的有效方法、知识来处理政策过程等内容，是政策科学的主要任务；政策科学所关注的政策制定系统，是宏观的公共制定系统；政策科8学打破了许多学科之间的传统界限，吸收了多学科的有益知识；政策科学的建立，首先是以抽象的政策制定理论框架为基础的，所以它在纯理论与应用研究之间架起了桥梁；政策科学不仅运用一般科学研究方法发现知识，而且第一次把个人的经验、社会常识也纳入学科知识系统中；政策科学试图将探讨价值、价值协调、价值代价和信奉价值的行为确