关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案

-1-景珠纪字〔2012〕6号关于印发《珠山区加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》的通知区属各党工委、党委（组）、区委各部门，区直各单位：现将《珠山区加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》印发给你们，请结合实际组织实施，认真抓好贯彻落实。中共珠山区纪委2012年3月30日-2-珠山区加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案为加强党风廉政建设和反腐败工作，进一步规范和监督权力运行，区纪委、区监察局决定，对全区风险岗位廉能管理工作进行新一轮部署。现根据中央纪委《印发关于加强廉政风险防控的指导意见的通知》（中纪发[2011]42号）、省纪委《关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案》（赣纪办字[2012]10号）、市纪委《关于在全市全面开展风险岗位廉能管理工作的通知》（景纪发[2011]10号）精神，结合我区实际，制定2012年实施方案如下。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真总结我区以往风险岗位廉能管理的经验，进一步加大风险岗位廉能管理工作力度，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以精细化管理为方法，构建权责明晰、流程规范、风险明确、防控有效的风险岗位廉能管理工作机制，不断提高党风廉政建设和反腐败的科学化、制度化、规范化水平。-3-二、管理范围风险岗位廉能管理的范围是以下单位及其所有工作岗位：1、区委各部门、区直各单位、司法机关2、区属各街道3、区属各事业单位三、步骤和方法（一）清理职权1、根据法定职责和“三定”方案的规定，以及上级机关、所在单位党工委、党委（组）的要求，全面清理本单位对管理或服务对象行使的各类职权，摸清本单位职权底数。2、根据“三定”方案和本单位的内部分工，全面清理各个工作岗位的职权，摸清岗位职权底数。3、根据清理的单位职权和工作岗位职权，确定职权名称、内容、行使主体（岗位）、法律依据、办理条件，编制本单位《职权目录》（附件1）。4、根据《职权目录》，优化权力运行流程，逐一绘制各项职权的《运行流程图》和本单位内部的人、财、物管理等职权的《运行流程图》（附件2），形象表现各项职权的行进秩序。（二）查找风险根据清理职权的情况，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险。在权力-4-行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能导致权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；业务能力方面，重点查找由于疏于业务能力培养、不注重学习和调查研究，可能导致权力不到位、错位、越位的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，可能导致行为失范的风险；外部环境方面，重点查找市场经济条件下面临各种利益诱惑，可能导致违法违纪违规的风险。查找风险采取各岗位工作人员自己找、干部职工评议、征求专家、学者或群众意见、工作人员分析论证和组织审定等方式进行，并填写《查找岗位廉能风险情况表》（附件3）。（三）评定等级针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高”、“中”、“低”三个等级进行评定。一般情况下，本单位领导班子各成员岗位评定为“高”级，单位内设机构负责人、直属单位负责人、本单位直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其他工作岗位评定为“低”级。评定等级经本单位领导审定，在《查找岗位廉能风险情况表》中标明。（四）防控风险1、优化权力结构。分析研究本单位及内设机构权力配-5-置和权重配置情况，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对于存在岗位廉能风险的权力、权重进行调整、分解或增设监督制约环节，明确各个工作岗位的党风廉政责任和业务工作责任，逐一制定本单位各个岗位的《工作职责》（附件4）。2、建立健全制度。按照有关法律法规、政策规定、党纪条规的规定，针对本单位职权和各个工作岗位职权的情况，建立健全各类制度。重点建立以下制度：——“三重一大”决策制度。明确规定本单位重大决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用的具体内容、决策人员、决策程序和监督办法。——裁量权基准制度。综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，制定具体裁量标准和实施细则。行政机关建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等方面的裁量权基准制度，重点抓好行政处罚裁量权的规范，对行政处罚权进行全面梳理，逐一制定行政处罚的实施细则，对处罚种类、处罚幅度、处罚程序等作出明确规定。——内部管理制度。围绕人、财、物管理，建立健全党员干部的政治业务学习教育、年度考核考评制度，以及行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理的制度。-6-以上制度应编辑成《风险岗位廉能管理制度汇编》，供各岗位工作人员学习、使用。3、推进权力公开透明。明确党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开、村（居）务公开和国有企事业单位办事公开的具体内容、形式、方法、时限和程序，制定本单位各项《公开办法》。通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开行使职权的法规政策依据、职权目录、职权流程图、裁量权基准。与此同时，通过单位内部网站、内部公开栏、内部资料等途径，公开内部管理制度，公开干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等情况。4、加强科技防控。积极运用电子设施，依托科技手段防控廉能风险。建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统，依据《职权运行流程图》，将业务流程程序化、标准化和规范化，并逐步将廉能风险和公共资源配置、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉能风险防控。5、实施预警处置。制定本单位《风险岗位廉能预警处置办法》，明确各岗位廉能风险的情形、预警处置的方法和预警处置的责任人员。今年8月底前，集中开展一次预警处置工作。要召开风险岗位廉能预警分析会，针对风险易发多-7-发的重点领域和关键环节，对审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件线索等方面的信息，进行综合分析，对各个工作岗位的风险进行评估，对可能引发腐败或失职、渎职的苗头性、倾向性问题采取措施，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令说明、责令纠错等方式予以处置，并填写《风险岗位廉能预警处置记录》（附件5）。6、坚持动态管理。以《职权目录》、《职权运行流程图》、《查找岗位廉能风险情况表》、《岗位工作职责》、《风险岗位廉能预警处置记录》、《风险岗位廉能管理制度汇编》以及各类《公开办法》、《风险岗位廉能预警处置办法》等材料为基础，建立风险岗位廉能管理档案资料台帐，以年度为周期或依托项目管理，进行分析、研判，并根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉能风险内容、等级和防控措施，加强对廉能风险的动态监控。四、几点要求（一）统一思想，提高认识。近年来，中央纪委、省纪委和市纪委对加强风险岗位廉能管理、规范权力运行多次作出部署。各部门各单位按照要求，结合实际，大胆探索，有效推动了这项工作的开展。实践表明，开展风险岗位廉能管理，是完善制约和监督机制、规范权力运行的必然要求，是-8-建立健全惩治和预防腐败体系、从源头上防治腐败的重大举措，是加强领导班子和干部队伍作风建设、推动经济社会又好又快发展的重要保证，是提高机关工作效能、加强干部业务能力建设的重要方法。各部门各单位要深刻认识风险岗位廉能管理的重要意义，把这项工作摆在突出位置，进一步增强工作的自觉性和主动性。（二）加强领导，落实责任。各部门各单位要把风险岗位廉能管理作为党风廉政建设和反腐败的一项重要任务，主要领导要切实负起“一岗双责”的责任。要建立健全工作机构，明确主抓领导，确定工作人员，制定实施方案，认真组织实施。党政领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头做好风险岗位廉能管理；各部门各单位设立风险岗位廉能管理办公室具体负责本单位的风险岗位廉能管理；各级纪检监察机构在抓好本单位风险岗位廉能管理的同时，要注意抓好职责范围内或本系统的风险岗位廉能管理工作；区纪委、区监察局要加强组织协调和监督检查，确保风险岗位廉能管理工作落到实处。（三）突出重点，统筹推进。各部门各单位要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、产权交易、政府采购、教育医疗、社保低保、、环境保护、安全生产以及选人用人等方面的廉能风险。要把加强廉能风险防控融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、-9-深化各种形式公开、完善行政审批制度，统筹安排，协调推进，提高反腐倡廉建设科学化水平。要注意解决风险查找不全、不准、不细的问题，注意解决制度建设不严密、针对性不强的问题，注意解决预警不灵、反应缓慢、处置不当的问题。（四）注重检查，务求实效。各部门各单位要结合实际，在规范权力运行、健全廉能风险防控机制上务求实效，坚决避免和克服形式主义。要切实加强对风险岗位廉能管理工作的监督检查，把这项工作纳入党风廉政建设责任制考核和惩防体系建设检查内容。区纪委、区监察局对各地风险岗位廉能管理情况将进行检查。各部门各单位要于2012年4月20日前将风险岗位廉能管理工作部署到位，2012年10月1日前完成各项工作，并形成总结材料，填写《风险岗位廉能管理基本情况统计表》（附件6）。总结材料和《风险岗位廉能管理基本情况统计表》于10月10日前报区纪委效能监察室。中共珠山区纪委办公室2012年3月30日印发-10-附件1：（单位）职权目录序号职权名称职权内容行使主体（岗位）法律依据办理条件{职权名称应尽可能使用法定名称或法定词汇组成的简称，无法定名称的，使用相应的规定词汇组成简称}{职权内容应以各单位机构“三定”方案为主要依据}{岗位名称应以各单位机构“三定”方案为主要依据，并标明内设机构名称}{职权的法定依据，应写明具体条款及内容。对于同一事项有不同位阶依据的，从高到低依次排列。}{办理条件应写明办理的对象条件、材料条件、时间条件等内容}-11-附件2：职权运行流程图绘制说明职权运行流程图按照各单位业务工作程序制定，包括流程图和岗位说明两个部分。流程图应采用简单规范的符号，有开始和结束的标示。椭圆形表示开始或结束；方框表示一个处理步骤；菱形框表示一个逻辑条件；箭头表示控制流向。1、流程图范例-12-2、岗位说明范例序号岗位名称岗位职能办理人员办理地点和时间承诺办结期限投诉举报电话和地址1受理岗审查申请材料完整性、准确性，根据行政许可受理程序的相关规定，作出受理决定XXX2审核岗审查申请材料的合理性，提出是否准予许可的意见XXX15工作日3审批岗决定是否准予许可XXX10工作日4制证岗登记许可结果，并根据结果制作证书，送达申请人XXX2工作日-13-附件3：查找岗位廉能风险情况表岗位名称风险等级本岗位工作人员查找的风险年月日干部职工评议的风险年月日专家、学者、群众建议的风险年月日工作人员分析的风险年月日-14-组织审定的风险权力行使制度机制业务能力思想道德外部环境组织审定负责人：组织审定时间（盖章）-15-附件4：岗位工作职责（之一）岗位名称主管本岗位的上级岗位名称监督部门名称工作职责说明：1、本表应与附件1填写的内容相协调。2、工作职责应包括党风廉政建设责任和业务工作责任。3、同一岗位有多名负责人或工作人员的，如副局长岗位，应分别填写本表，并以（之一）……（之N）形式注明。-16-附件5：风险岗位廉能预警处置记录会议名称风险岗位预警分析会记录会议时间、地点参会人员主持人记录人会议内容：-17-风险岗位名称风险岗位人员姓名、职务处置人姓名、职务（需二人以上）风险基本情况风险处置情况-18-附件6：风险岗位廉能管理基本情况统计表填表单位：（章）填表