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版本：01/02文件编号：CQM/ZY-SH-02-5发布日期：2011年8月3日修订日期：2012年4月1日实施日期：2012年4月1日中国共产党基层组织建设质量管理体系审核指南编号：CQMZY-SH-02-5版本：01/02发布日期2011年8月3日第1次修订日期：2012年月4日1日实施日期2012年4月1日第1页共13页目录1.目的................................................................................................................................................22.适用范围........................................................................................................................................23.引用文件........................................................................................................................................24.术语..................................................................................................................................................25.组建审核组......................................................................................................................................35.3审核组成员的变更与管理...........................................................................................................46.文件审核........................................................................................................................................47.审核计划与实施............................................................................................................................58．多场所抽样...................................................................................................................................88．1多场所党组织（多层级党组织）............................................................................................88．2多场所/层级抽样条件..............................................................................................................98．3抽样方案...................................................................................................................................99结合审核..........................................................................................................................................910．审核记录使用说明...................................................................................................................10编号：CQMZY-SH-02-5版本：01/02发布日期2011年8月3日第1次修订日期：2012年月4日1日实施日期2012年4月1日第2页共13页中国共产党基层组织建设质量管理体系审核指南1.目的为了实施中国共产党基层组织建设质量管理体系认证，保证质量管理体系审核工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。本指南依据于党建认证工作的特殊要求对审核及部分相关项目管理工作进行了规定，其他内容见《管理体系审核指南》（CQM/ZY-SH-00-1）。2.适用范围本指南适用于中国共产党基层组织建设质量管理体系（下简称党建质量管理体系）审核工作。3.引用文件CQM/CX-19审核方案管理和审核实施程序CQM/CX-23监督和再认证程序CQM/ZY-SL-00-2认证项目管理指南CQM/FN-07-2011-8-23中国共产党基层组织建设质量管理体系认证方案CNAS-SC14中国共产党基层组织建设质量管理体系认证机构认可方案4.术语CNAS—SC14和GB/T19000—2008中的术语以及下列术语和定义适用于本文件。4.1党委：中国共产党的各级基层组织的简称。由党员大会或党员代表大会选举产生，任期三或四年。一般设书记、副书记及委员。当正式党员超过一百人以上的单位可设立党委。有些重要单位，党员数虽然不足百人，也可设立党委。党委下设若干总支或支部。编号：CQMZY-SH-02-5版本：01/02发布日期2011年8月3日第1次修订日期：2012年月4日1日实施日期2012年4月1日第3页共13页4.2党总支：党的总支部委员会的简称。中国共产党的基层组织。由党总支的党员大会选举产生，任期两或三年。一般设书记、副书记及委员。一般正式党员五十人以上，一百人以下的单位可设立党总支。人数较多的总支部可下设若干支部。4.3党支部：凡有正式党员3人以上的单位都应当建立党的支部。党员不足7名的党支部，一般不设支部委员会；正式党员不足3人，没有条件单独成立党支部的单位，可与邻近单位的党员组成联合党支部凡有正式党员3人以上，执行临时任务时间较短或因某种原因暂时不能成立正式党支部的，可成立临时党支部。5.组建审核组5.1项目管理人员结合对申请方的认证申请进行合同评审形成的记录，策划审核方案，以确保能够对拟实施认证的每一个基层党组织完成审核工作。审核方案策划应考虑以下几个方面：1）确定申请方的认证范围；2）识别并确定申请方所在的基层单位类型及申请方上下级所处的确定关系；3）确定申请方活动、过程和运作的重要方面；4）确定实施审核所需的能力；5）考虑申请方申请的认证范围、运作场所及活动的复杂性，确定完成审核需要的审核员时间。5.2对审核组的选择，除满足GB/T19011要求外，还应满足特定审核方案的要求。审核组的组成应充分考虑组成人员的资格、能力和经验，以确保审核组具备与拟执行的审核任务相适宜的能力。1)审核组应具备以下基本条件a)具有党的基本理论知识；b）熟悉党的方针、路线、政策及党内章程、条例；c）熟悉相应的基层党建工作的组织和管理过程，有一定的实践经验；d）充分理解受审核组织党建工作和所在基层单位的状况及其相互关系；e）熟悉质量管理体系方面的知识和审核方法；f）理解质量管理体系在基层党建中的运用。2)审核组至少应：编号：CQMZY-SH-02-5版本：01/02发布日期2011年8月3日第1次修订日期：2012年月4日1日实施日期2012年4月1日第4页共13页a）具有满足GB/T19011要求的审核员和审核组长，且审核组成员均应为经过集团公司人员管理部评定的党建审核员；b）具有党建认证的专业审核员；c）至少具有一名具备与受审核方所在基层单位的经营或运作活动相应的知识和经验的专业审核员或技术专家（本条指具备基层单位所从事专业的专业能力的专业审核员或技术专家，并非本条b的要求），技术专家应在审核员的指导下进行工作。5.3审核组成员的变更与管理1）项目管理人员应在组建审核组时与受审核方沟通，征求受审核方意见，应考虑受审核方在申请时提出的认证活动的限制条件。2）审核期间，受审核方可提出合理的理由申请更换审核组成员。由审核管理部门决定是否更换审核组成员。合理的理由包括相关利益冲突（例如：审核组成员是受审核方的前雇员、曾经提供过咨询服务或由于是限制条件的相关人）和以前缺乏职业道德的行为等。6.文件审核6.1初审项目应在第二阶段审核前完成文审。除在文审阶段编制《文审报告》外，文件应符合质量管理体系标准要求、体现基层党组织建设运作特点、符合所在组织的运营特点，体系文件的符合性、适宜性、充分性应在《审核报告》中体现。6.1.1文件审核包括：1）党建质量管理体系的方针、目标；2）质量手册；3）标准规定的程序文件；4）重要的记录、符合有关党建规章制度的文件；5)相关的申请资料、审核所需调阅的其他体系文件。组长负责组织对受审核方提交的申请认证资料包括附件进行继续核实。特别要核实可能会影响审核活动或认证决定的问题，如：受审核组织的党建活动过程、审核范围、党建活动的多场所清单、相关方的评价等。要关注项目管理人员提示需澄清或需现场补充的材料。6）以往的审核报告（再认证）文件审核。6.1.2文件审核的要求：文件审核的目的是确定文件所描述的党建管理体系与审核准则的符合性和适宜性。应包括以下方面：a.建立了所需的文件体系；编号：CQMZY-SH-02-5版本：01/02发布日期2011年8月3日第1次修订日期：2012年月4日1日实施日期2012年4月1日第5页共13页b.阐明了党建管理体系的实施范围和对标准的使用性（在方圆的认证活动中，暂不认同对标准要求的删减）；c.建立了适宜的党建质量方针；d.制定了相应的质量目标；e.识别和确定了应控制的过程，并制定了相应的控制措施；f.识别了应遵守的党内规章和其它要求；g.对党建质量管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制；h.规定了党的基层组织各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并确定了必要的党务工作者等资源能力；i.规定了对党建质量管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求；j.再认证时,通过以往的审核报告,确定体系及审核有关信息。6.1.3如果发现文件存在不充分或不适宜，应进行分析并确定处理方式，与受审核组织沟通，提出整改的要求。适用时，可在第二阶段进入现场审核时，跟踪整改情况。第二阶段现场审核时，审核组应继续关注文件的审核，重点关注文件的可操作性和有效性。第二阶段审核时发现文件中的不符合，以《不符合报告》的方式提出。7.编制审核计划与实施7.1在编制审核计划时，考虑党的基层组织党建质量管理体系的管理过程、服务实现过程和支持性过程，并考虑基层党组织所在基层单位的类型和基层党组织组织结构类型、部门集合、相关过程的集合。审核计划在安排分组的情况下，既要考虑过程的关联性、又要考虑审核组的能力。审核计划编制时应识别开展党建活动服务的顾客的类型和范围，即党建工作对象包括：党的组织上级、下级党组织及所辖范围内全体党员、入党积极分子，