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审核报告编号：华煌电业制品（龙川）有限公司供应商现场审核记录表供应商名称:主要业务:地点:联系人:电话:传真:审核日期:评估人:审核:批准:现场审核评估情况一、操作标准：审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：1、不了解要求的项目，未开展：0分2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据：1分3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分二、评分结果：总项目数40总得分数256分数（百分制）80级别分数处理意见备注ABCD80—10060—7950—5949分以下优先选择/保持选择/改善保持有条件选择/限期改善保持不能选择/中断供应对于得分在4分以下的项目，要求供应商进行书面整改评价结论该公司目前主要给三星和惠而浦生产电控板、生产的硬件设施在我公司电控板供方中处于领先水平，仓库的条形码先进先出管理以及物流追溯在行业中也是处于领先水平。注：分数=总得分数×100/320三、现场审核记录表：序号检查项目情况简述得分1是否有形成文件的质量方针和质量目标(含HSF方针和目标)并且质量方针被组织的全体人员所理解和得到贯彻执行质量目标与质量方针的精神是否相一致，质量目标被实施和管理质量方针和质量目标在质量手册（QEM01）第6页，已更新为2010年的--形成文件；质量方针经过培训和看板、宣传栏等多种方式宣导，得到组织的全体人员理解并贯彻执行；质量目标依据质量方针的精神来制订，质量目标数据化，每月会将分解的目标进行统计分析，并依据执行情况更新2被发行的文件是否有规定的授权和批准修订状态是否可以识别在使用处是否可获得适用文件的有效版本和/或副本文件、记录应保持清晰易找到、有保存期限并被合理保存能够识别外来文件能够识别已过期和作废的文件质量手册由总经理批准，程序文件由管理者代表批准发行，在质量手册和程序文件XA/Q(E)P4.2.3/01《文件控制程序》中有规定；修订状态在文件封面版号、修改状态中可以识别；在使用处可获得适用文件，如进料检验、工艺文件、出货检验等文件在相应岗位可以找到；记录保持清晰；文件保存期限在《记录一览表》中有规定并按文件要求进行合理保存；外来文件由专人管理；作废的文件都有收回和盖作废章并进行合理处置，《文件控制程序》中有相关规定3有无质量管理体系组织机构图，分配了其职责吗？针对客户和本公司发现的问题，是否具备与责任人联络方式图。有质量管理体系组织机构图；公司职责和权限在质量手册14页针对客户和本公司发现的问题，品质和工程有分客户别的担当4有无完整的质量手册和相关的程序文件(包括有害物资管理程序文件)，这些文件得到合理的分发和贯彻实施质量手册和15份程序文件；这些文件都是按各单位使用要求（公司识别）进行文件分发和受控管理，各单位按文件进行操作，通过内部审核对文件的贯彻实施5管理者应关注顾客的满意度，并且对其有实施管理的目标和进行管理的证据每年对顾客进行顾客满意度调查XA/QP/8.2.1/01《客户满意度管理程序》对顾客满意度实施管理有明确规定；每年针对顾客满意度的目标实施达成情况进行分析及改进；6按规定的频次实施了管理评审，包括顾客反馈信息、资源需求、改进的建议、过程的业绩和产品的符合性等，并且评审是由最高管理者主持的每年1次（程序文件规定频次）由总经理主持召开管理评审会议；XA/Q(E)P/5.6/01《管理评审程序》；管理评审内容包括内审、第二方和第三方的审核，顾客反馈信息、资源需求、改进建议、过程业绩和产品符合性等。7人力资源状况现处于饱和、满足和缺乏的哪个状态是否具有按组织结构图的设置配备了足够的人员的能力是否制定必要的教育训练步骤方面的文件并实施关键岗位有无资格认定人力资源状况现处于满足状态；具有按组织结构图的设置配备了足够的人员（按职责和权限确认人员的能力）；XA/Q(E)P/6.2/01《能力意识和培训控制程序》，按文件要求制订培训计划并贯彻执行；关键岗位进行资格评定，培训考核合格后上岗8生产机器、设备、工具、仪器等是否满足生产的需要它们是否得到定期的保养维护和校准是否有改进设备的计划根据生产需要配置足够的生产机器、设备、工具、仪器；机器设备得到定期的保养维护；检测仪器定期进行校准；按文件要求进行编制改进设备的计划；XA/Q(E)P/6.3/01《生产设备控制程序》、XA/QP/7.6/01《监视和测量设备控制程序》9是否有能够维持提高作业现场为中心的日常性5S活动(整理、整顿、清洁、清扫、素养)每天进行5S管理活动，地面的清扫、设备的点检、物料产品的分区摆放，设备的定位放置；物料产品的标识；每周的人员素质培训；看板的5S宣导……10是否制定了产品的质量计划针对具体的产品确定过程、文件和资源需求的有效性按计划和要求进行了检验和试验活动吗制订了产品的质量计划，每个项目的产品在投产前都有编制《控制计划》并不断的进行更新；针对具体的产品确定过程、文件和资源需求的有效性，通过试产、量产会议对产品质量、生产效率进行确认；根据控制计划进行检验和试验活动，如进料检验、巡检、出货检、寿命试验等11是否在过程中应用了预防措施目视检查中是否规定了辅具作业指导书或文件是否易懂具指导性在制造过程中应用了预防措施，如采用工装辅助生产；目视检查中规定了辅具，如塞尺、游标卡尺等；检验规程和工艺文件等易懂，对检验员和作业员具有指导作用，如H1075931-BCD-568WYM主控板的工艺文件12满足顾客要求的程度，包括顾客的期望、产品价格、交付方式、产品提供前后顾客住处的反馈等。有无市场调研在产品立项前进行调研，如顾客的期望、产品性能指标、产品售价、交付方式（如陆运、海运、空运）、及时了解产品提供前后顾客住处的反馈信息。XA/QP/8.2.1/01《客户满意度控制程序》13是否有新产品开发计划或生产工艺改进计划设计工作是否吸收了以前的设计经验并对潜在的故障进行了分析和预防对新品立项时有开发计划及生产工艺改进计划；编制相关产品的DFMEA、PFMEA，吸收以前的设计经验并对潜在的故障进行分析和预防；XA/TSQP701《产品质量先期策划程序》14在选定供应商时，有无对其是否具备充足的实力进行评价和挑选。在选定供应商时，对其质量、交货、价格等进行评价和挑选，XA/QP/7.4/01《采购控制程序》，XA/QP/7.4/02《供应商评估程序》15所有采购的材料是否经过验证，以确保其满足要求后才可以投入生产使用所有采购的材料经过IQC检验及客户提供的检验报告确认，确保其满足使用要求才投入生产使用；XA/QP/8.2.3/01《检验和试验控制程序》16采购零件、材料有无实施恰当的进货检查有无部品紧急放行的规定供应商质量、交货出现问题，有无实施纠正检验员根据进货检验规程中队相应产品的检验和试验要求及规定的参数指标进行检验和试验并判定是否合格。《检验和试验控制程序》。部品紧急放行的按特采流程处理。供应商质量、交货出现问题按XA/QP/8.3/01《不合格品处理》5.3.117生产过程是否在按计划进行是否在受控状态下完成对产品的质量监督批准的图纸、作业指导书、适宜的设备是否得到保持生产过程按生产计划进行领料、安排生产及入库；生产的工艺文件处于受控，生产干部、巡检及工艺人员对生产过程进行监控，确保生产的产品符合客户质量要求；批准的图纸、工艺文件、设备得到保持18是否识别了关键和特殊过程及有可能造成污染的过程是否对关键和特殊过程及有可能造成污染的过程实施连续监控和/或由具有资格的人员来完成原材料仓库有铅及无铅产品进行区分摆放。过程进行控制对无铅制程线体与有钱制程线体区分；对关键和特殊过程及有可能造成污染的过程实施连续监控，如1次/2小时的巡检，员工的自检和互检；相关人员经过培训合格后上岗19是否对自进货、制造到出厂全过程的零件（产品）进行识别管理对自进货、制造到出厂全过程的零件（产品）进行标识、进出批次记录控制、仓库收发料记录及先进先出管制，严格执行产品标识和可追溯性，XA/QP/7.5.3/01《可追溯性和产品标识控制程序》20是否对自进货、制造到出厂全过程的零件（产品）进行先入先出管理仓库实施先进先出管理，XA/QP/7.5.5/01《产品防护管理程序》，部分产品已经进入系统条形码管理，在行业中处于领先位置21自进货、制造到出厂全过程有无制定标准作业文件并按标准实施作业进料检验规程、生产的工艺文件、巡检和成品检验的检验规程22仓库保管条件是否恰当在库量有无明确要求并实施管理有无定期盘点并实施纠正仓库保管条件恰当，有温度和湿度监控；仓库管理员当日下班前依进出库单据做出“原辅材料台账”，并填写库存卡，仓库负责人依据生产进度物料状况，有欠料时及时通知供销科科长和生产科科长。XA/QP/7.5.5/01《产品防护管理程序》.仓库每月对账目进行月底进行盘点，对部分物料的数量进行清点。仓库每年选择淡季对账目进行月底进行彻底盘点，对差异状况进行分析及制定预防措施。23对产品的搬运方式是否作了规定并采取了适当的防护措施，如贵重物品、易燃易爆物品等对产品的搬运方式作了规定并采取了适当的防护措施，如物料用油压车搬运，成品打托包并包缠绕膜等，如贵重物品、易燃易爆物品储存时单独隔离存放。XA/QP/7.5.5/01《产品防护管理程序》24为满足100%交付期，是否对产品的交货期实施控制管理有为防止装运出错而实施的产品再确认吗为满足100%交货期，对产品的交货期实施控制管理，如合同要求传递，XA/QP/7.2/01《合同评审程序》为防止装运出错而实施产品再确认，在装运前进行外包装标识确认（由质量人员、仓管人员、业务人员）25有无异常处置流程，改善措施有无真正实施有异常处置流程，改善措施有真正实施，《不合格品控制程序》、《纠正和预防措施管理程序》、《检验和试验控制程序》26当发现设备不符合要求时，是否对以往产品的有效性进行了评价和记录当发现设备不符合要求，对以往产品的有效性进行评价和记录；如进行再次检查和试验，保持记录27设备调整后，有无进行动作确认和产品品质确认的要求设备调整后，车间巡检再次作首件确认以保品质28有无不合格品的管理方法XA/QP/8.3/01《不合格控制程序》29有无返工、修理及报废处理流程返工、修理有无记录，有无效果再确认有返工、修理及报废处理流程，《不合格品控制程序》返工、修理有相关的记录，如维修报表，对返工、修理后的产品，检验员进行重新检验，检验合格方可入库30针对计划内的变更有无实施步骤，并按步骤实施针对紧急变更，有无处置措施针对计划内的变更有实施步骤，按步骤实施，针对紧急变更有处置措施，在文件《合同评审程序》31是否对过程进行了监视，当监视结果不符合要求时是否采取了适合的纠正和预防措施《检验和试验控制程序》、《纠正和预防措施管理程序》《监视和测量设备控制程序》等文件有描述32是否对产品进行了监视和测量，包括监视和测量方法是否规定了存在质量问题的产品冻结和解冻的权责《检验和试验控制程序》、《不合格品控制程序》《监视和测量设备控制程序》有相关介绍33不符合要求的产品是否得到控制以防止其非预期的使用和交付在对不合格品采取纠正措施后是否作了有效性验证《检验和试验控制程序》、《不合格品控制程序》有相关介绍34有无具体的实施持续改进的计划和事例XA/QP/8.5.1/01《持续改进控制程序》中有相关介绍，三星开关偏不良工程改善相关改进事例35为消除不合格的原因，是否采取了纠正措施，以及这些措施是否有效为消除不合格的原因，采取了纠正措施，并对措施进行验证有效性，如客户投诉和巡检发生的问题《纠正预防措施处理单》、8D报告等3