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供应商品质能力现场评估管理办法编号：ZY/CSC一目的为实现对我公司上游供应商品质保障能力的有效评估，实现量化管理，并辅导供应商提高为我司提供的原/包装材料质量，实现我司与供应商的双赢，最终实现我公司原料品质的持续稳定提升，特编制本管理办法二、适用范围本管理办法适合于我司对所有即将进入我公司合格供方目录和已经进入我公司合格供方目录的所有原/包装材料直接供应商的品质能力现场评估。三、职权1、品管部负责本办法的编制、审核、修改、发放、回收、更改；负责到供应商生产场地按照《供应商品质能力评估表》（详见附表1）进行评估，负责将评估结果反馈给采购部。2、采购部负责与供应商在品质能力评估整个过程中的沟通、协调3、公司领导负责该评估管理办法的批准四、正文1、供应商与我公司签订合同前必须接受我公司品管部的现场实地品质评估，评分达到品质待改进供应商标准后，该供应商才能进入我公司的合格供方目录，然后采购部才与其开展定价、合同签订等工作。2、现场实地评估前的相关工作2.1采购部以书面通知的方式提前一周通知品管部即将开展品质实地评估的厂家名称和即将为公司提供的原/包装材料名称；同时，提供该供应商的产品执行标准2.2品管部提前收集该产品相关国家法律法规，然后安排人员（原则上为品管厂辅主管）和时间对该供应商进行实地评估3评估开展3.1品管厂辅员首先与供应商质量负责人举行现场沟通会（介绍双方公司情况，本次评估的方式、方法），要求供应商的专职品管人员参加沟通会。3.2品管厂辅员按照《供应商品质能力现场评估表》对生产现场进行观察和资料查阅，评分标准见附表2，评分细则（仅限品管内部使用）见附表33.3在评估过程中对于存在的问题厂辅人员应及时与供应商质量负责人进行沟通，便于后期供应商的及时整改3.4厂辅人员在完成评分后评分结果不直接对供应商公布4根据供应商现场总评得分，供应商品质能力分类如下：4.1总得分：＞85分，品质优秀供应商4.1.1品质优秀供应商：可以为公司提供既定产品外的其他产品（只要符合该公司的生产许可范围），而不需重新对其进行现场品质能力评估；后期我公司对其进行现场品质能力评估＜1次/年4.2总得分：70-85分：品质合格供应商4.2.1品质合格供应商：可以完全为我公司提供既定的产品种类；后期我公司对其进行现场品质能力评估1次/年4.3总得分：60-70分：品质待改进供应商4.3.1质量待改进供应商：允许其供货产品占我公司该产品进货量≤20%；后期我公司对其进行现场品质能力评估≥1次/年4.4总得分：＜60分：品质不合格供应商4.4.1不合格供应商：不允许给我公司供货；对已在给我公司供货的不合格供应商我公司应在3个月内立即停止与供应商的合作关系，并在1年内不应挑选该供应商成为我公司的预选供应商5品管厂辅员完成现场实地评估后一周内将该供应商的品质能力类别以书面的形式通知采购部，采购部与供应商进行随后的协调工作六附件6.1附表1：供应商品质能力现场评分标准6.2附表2：供应商品质能力现场评估表二零零九年十一月十一日附表1供应商品质能力现场评估表一、基本信息调查编号基本信息内容企业简介1供应商名称：总评得分：（按照百分计）产品名称：2年产值：国有企业民营企业外资企业3员工总人数：4建筑面积：5其它重要信息：ISO9000HACCP其他二、生产现场观察编号观察内容结果描述得分备注1质量组织架构介绍：2产品执行标准提供：3内控标准提供：4生产我公司产品所使用的生产设备（机械化程度、维护保养）：5检测设备（包括生产、化验等）：6QS相关：7原料库房的保存是否合理：8问询生产人员关于工艺标准在生产过程中的执行情况：9问询检验人员关于检验过程的执行情况：10观察生产过程中原/包装材料的防护情况：11观察车间的现场卫生、消毒实施情况：12观察防“四害”实施情况：三、文件资料查阅编号查阅内容结果描述得分备注1查阅生产过程中的相关记录：2查阅检验人员在生产过程中的检验记录：3查阅化验原始记录、查阅出厂检验报告：4查阅进料验收相关记录：5查阅出厂检验原始记录：6不合格品的控制记录、纠正预防记录：7合格供方目录、评价依据：8我公司产品的型式检验报告/年：评估人：评估日期：附表2供应商品质能力现场评分标准编号评分内容评分依据备注1企业质量认证通过了ISO9000、HACCP等认证，一项+5分累加上限不超过10分2质量组织架构在进料检验、化验、车间现场品管、品管经理四个岗位有专职人员，+5分；每少一个岗位-1分，3产品执行标准提供能提供+5分，不能提供0分签订合同前必须提供4内控标准提供能提供+5分，不能提供0分5生产设备机械化程度高、维护保养好+5分，一般+3分，低0分6检测设备完全能满足需要+5分，基本满足+3分，不能满足0分7QS相关生产许可范围已包括我公司产品+5分，未包括0分8原料库的保存是否合理规范+5分，一般+3分，不规范0分9工艺标准执行严格+5分，一般+3分，不严格0分10检验过程的执行严格+5分，一般+3分，不严格0分11生产过程的防护执行严格+5分，一般+3分，不严格0分12车间的卫生、消毒执行严格+5分，一般+3分，不严格0分13防四害措施执行严格+5分，一般+3分，不严格0分14生产过程记录完整+5分，轻度不完整+3分，不完整0分15生产过程中的检验记录完整+5分，轻度不完整+3分，不完整0分16查阅化验原始记录、查阅出厂检验报告完整+5分，轻度不完整+3分，不完整0分17进货验收相关记录完整+5分，轻度不完整+3分，不完整0分18现场出厂检验原始记录完整+5分，轻度不完整+3分，不完整0分19不合格品的控制记录、纠正预防记录完整+5分，轻度不完整+3分，不完整0分20合格供方目录、评价依据完整+5分，轻度不完整+3分，不完整0分21我公司产品的全检报告/年提供+5分，未能提供0分签订合同前必须提供附表3供应商品质能力现场评估评分细则（仅限品管使用）一、总则1、原则上所有评分项目只针对提供给我公司的产品2、如还未开始给我公司供货，该项不能评分时，则不计入评分项目3、在评分过程中发现与提供给我公司产品不相关的其它不合格项时应作记录，在给我公司产品该项评分时适当予以降级得分（5分，3分，0分）二、观察内容评分细则编号观察内容结果描述备注1总评得分（按照百分计）：得分总数除以统计得分项目应得总分数*100%2企业认证1、通过了ISO9000系列认证中的一项，并提供证明，+5分2、通过了HACCP认证或涉及食品安全相关认证，并提供证明，+5分3、未涉及质量管理及食品安全的认证，不予加分3企业标（执行标准）准提1、如执行标准为国家/行业/地方标准，则该项不纳入得分统计供：2、如果执行标准为企业标准则要求必须提供企业标准3、愿意并能提供企业标准，则合格；不愿意或不能提供，则评分为零分4、企业执行标准是否在当地质检局备案，是为合格；反之评分为零分4内控标准提供：1、如目前未建立内控标准：如产品确实没必要建立内控标准，则该项不纳入得分统计；如有必要而又未建立，则直接为零分2、愿意并提供内控标准，则合格；反之为零分3、内控标准内容合理，能有效管控质量，则为合理5质量组织架构介绍：1、在进料检验、化验、车间现场品管、品管经理四个岗位有专职人员，+5分；每少一个岗位-1分2、必须是专人，一人同时兼多职只算一人3、内控标准内容合理，能有效管控质量，则为合理6生产我公司产品所使用的生产设备：1、只针对我公司产品的生产设备2、如为新供应商，即将为我公司产品采购新设备，在评分时综合考虑3、原则上生产我公司产品的一半工序都是通过机械完成，可视为机械化程度较高4、设备、设备辅助设施/设备/工具总体较新，干净、整洁，设备上有铭牌、使用维护状态，可视为维护良好5、现场发现设备不能正常使用或处于闲置状态，则维护保养项评分为零分7检测设备（包括生产、化验等）：1、记录生产、化验过程的监视测量检测设备名称及重要信息2、检测设备上是否有计量院的检定标识，并记录信息3、未能处于正常工作状态，原则上不得分4、问询操作人员其用途及使用方法5、查验是否有检定证书：如无，本项最高只能得3分6、试验试剂、药品是否过期8QS相关1、如国家没有要求取得QS证书，则该项不纳入得分统计2、问询：是否具备QS证书，如国家已有要求，而未取得QS证书，则该项为零分3、审证单元是否与提供给我公司的产品内容相符，如不符则得分为零分9原料库房的保存是否合理1、是否离地、离墙2、库房内的原料感官上是否符合相关要求（如QS标识，是否有破损，是否未按照保存条件进行保存）3、消毒、清洁状态4、温度、湿度是否有控制5、库房原料的监控（非工作人员、监控器6、查看是否已做到先进先出，问询库管人员如何操作以确保此点的落实10问询生产人员关于工艺1、查看标准是否上墙，可方便查阅，员工是否熟悉；如为否，该项最高得分只能为3分标准在生产过程中的执行情况2、工艺标准是否对产品质量标准有较强的质量管控性3、员工如何进行自检，是否有自检的工具4、亲自动手按照标准抽检1-2个关键控制点，以核实是否达到工艺标准要求，如抽测2个控制点以上都不能达到标准，则该项得零分5、工艺标准与车间布局合理性的综合评价11问询检验人员关于检验过程的执行情况1、问询现场检验人员的工作流程，是否合理2、管控内容：车间工艺执行、现场消毒卫生、标识防护、不合格品处理、纠正预防是否包含完全3、现场要求实测，测量方法、必备的测量器具12观察生产过程中原/包装材料的防护情况1、是否离地、离墙2、是否有日期、品名标识3、是否有加盖措施，是否有异物进入的可能13观察车间的现场卫生、消毒实施情况1、生熟是否分区2、是否存在交叉污染，如存在，本项最高得分不超过3分3、公用具是否清洗消毒4、设备是否清洗消毒5、人员手部、工作服的清洗消毒6、个人卫生：指甲、头发、着装、饰物14观察防“四害”实施情况1、是否有蟑螂、蚊子、苍蝇、老鼠的防护措施2、防护措施是否合理、有效3、是否有相关人员的审核4、有无异常情况的处理记录，处理是否合理三、资料查阅内容评分细则1查阅生产过程中的相关记录1、查阅生产各工序的生产记录，是否齐全2、各生产记录是否真实有效，是否能客观反映对质量关键控制点的控制3、是否有相关人员的审核4、有无异常情况的处理记录，处理是否合理2查阅检验人员在生产过程中的检验记录1、有无成品出厂检验原始记录，及纠正措施2、有无生产工艺的检验记录，及纠正措施3、有无车间消毒卫生、个人卫生的检查记录，及纠正措施3查阅化验原始记录、查1、抽查2-3张原料的化验原始记录，要求提供检测方法、检测频率、判定方法的依据阅出厂检验报告2、化验原始数据的真实、准确性3、是否有标准溶液的滴定记录4、出厂检验指标是否都能检测5、随机抽查2-3张成品的出厂检验报告，并要求提供化验原始记录，记录与报告是否相符6、是否有审核、盖章7、化验分析人员是否具备资质4查阅进货验收相关记录1、抽查2-3份进料验收原始记录，该记录是否完善2、要求提供这2-3份进料验收记录的进出库单据，单据上是否有进料验收人员的签字，签字是否合理3、抽样及抽样检验后的结果在进料验收记录上是否有体现4、抽查2-3个原料进料验收出现的不合格的单据号5查阅车间现场出厂检验原始记录1、要求提供2-3份车间出厂检验原始记录2、该记录是否合理，是否有纠正处理措施3、记录所体现的抽查数量与抽样基数是否合理4、要求提供该批次是否合格的判定依据5、抽查2-3批次成品出厂检验部合格的详细信息6查阅不合格品的控制、纠正预防记录1、根据原料、成品验收所出现的批量不合格，要求提供相应的不合格品的处理记录2、要求提供不合格品的控制流程3、不合格品的处理是否有相应的审核、批准、原因分析及相应的改进措施4、要求随意提供一份纠正预防记录，查阅是否合理；如未能提供，本项最高得分不超过3分7查阅合格供方目录、评价依据1、要求提供合格供方目录，如不能提供，本项最高得分不超过3分2、要求合格供方目录的评定依据3、根据原料验收记录所体现的供应商信息核查是否在合格供方目录内，以及根据合格供方目