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供应商质量审计管理规定【目的】根据供应商的质量管理体系能力确定其供货商资格，并通过加强质量信息反馈等一系列活动帮助和促使供方的产品质量水平得到持续改进，使之成为质量稳定可靠的供货单位。【适用范围及定义】适用于所有进厂物料的供应商审计。物料：包括原料、辅料、包装材料。供应商质量审计：公司对物料供应厂家进行质量管理体系评审，确定是否有能力提供符合要求的物料。【职责】1质量管理部门：制定年度审计计划、实施审计、提交报告，控制合格供应商清单。2物料采购部门：负责供方前期调查工作，联系提供样品，通知并联系具体审计安排。3技术管理部门：负责组织确定物料的分类，参与审计并搜集物料的国家标准。4物料使用部门：提供小试实验结果意见、试用或使用结果及意见，派员参加审计。【内容】1实施审计工作的组织机构1.1公司成立虚拟“供应商质量审计小组”，组长为主管质量工作的生产质量受权人，副组长为质量管理部经理，小组成员为质量管理部门、技术管理部门、物料使用部门、采购部门有关人员组成。1.2审核小组的工作方式：审核小组进行现场审核时，小组具体人员组成由质量管理部门组织确定，报经小组组长批准，一般情况由小组组长或副组长带队组成执行小组（或小组组长指定一名带队负责人），小组一般为2～3人。2审计工作的程序2.1供应商的前期调查要求2.1.1拟选择的供应商应为合法的生产经营单位，具备较为先进的生产技术和装备、产品检验设施良好。提供《供应商基本信息调查表》、企业概况及营业执照（原料药内包材应提供注册证）等书面资料。2.1.2拟选择的供应商应具备良好运行的质量保证体系，首选通过质量体系及相关资格认证的企业。并提供有效的质量体系证书复印件。2.1.3拟选择的供应商应具有良好的质量历史信誉。提供工艺流程、质量标准及检验方法，并提供有法人签字或公司印章的承诺书，承诺内容：工艺及设备变更均提前通知我公司；产品包装有生产商名称、批号和生产日期；每批产品携带出厂检验合格报告单。2.1.4供应商的有关文件由采购部门收集、整理，报生产质量受权人（或转受权人）批准确定为拟选择供应商并建档。2.1.5新增供应商提供的样品及小试、生产试用的《物料请验单》要求：一是在备注栏标识“拟新增供应商小样”或“拟新增供应商试用样”的字样，二是必须经质量管理部经理批准，否则不予检验。3供应商合格资格的分类3.1依据物料对生产和产品质量的影响程度，将物料分为三类，A、B、C三类。3.1.1A类物料对产品质量有重大和直接影响；3.1.2B类物料对产品质量产生一定影响或局部影响；3.1.3C类物料对产品质量不产生影响。4A类物料的供应商的审计程序4.1厂商提供样品，质量管理部门在样品送检之日起，3个工作日内组织样品检验。样品检验合格后，将检验报告反馈给采购部门。采购部门填写《物料供应商新增或变更质量审核报告》，并将报告附在质量审核报告中。4.2样品检验合格后，采购部门通知使用部门组织小试或生产试用（至少实验3批），使用部门在试用结束后3个工作日内将试用意见签署在《物料供应商新增或变更质量审核报告》上。并对使用效果提出意见：不合格、继续观察、合格、三种具体意见。4.3使用部门试用合格后，由采购部门将签署意见的《物料供应商新增或变更质量审核报告》报送到质量管理部门。质量管理部门在5个工作日内组织确定对供应商的现场审核计划，具体的时间安排为1—2天。如供应商生产有洁净要求、生产规模比较大、生产工艺路线复杂，审核时间为2天。4.4确定审计时间后，由采购部门负责采用《供应商审核计划通知书》书面的形式通知供应商。通知具体的审核时间、审核中的工作计划和供应商需要准备的文件资料。4.5审核小组按照《供应商审核评分表》的内容要求对供应商进行审核。《供应商审核评分表》是一个通则性的评分表，审核小组可以根据供应商的具体情况进行增加和细化。4.6完成现场的审核之后，审核小组要和供应商进行意见交换，并根据评审的内容提出要求整改的条款。一般情况下，70分以上得分的厂商可以建议通过审核。不能通过审核的审核小组可以根据问题的情况提出限期的时间，供应商在限期内进行整改完毕后，由审核小组进行复查或确认。4.7通过以上审核后，审核小组将审核结果填写入《供应商现场质量审计报告》中，由质量管理部按照表格中规定的程序，报请审核小组组长批准后，列入合格供应商范围。将更新后《合格供应商名录》信息反馈给采购部门、检验部门、使用部门。4.8由于路途遥远或急需投料特殊原因无法立刻对供应商进行现场审核时，依据小样检验合格、使用部门试用合格的意见，由质量管理部门确认并报请审核小组组长批准后，可以暂时列入合格供应商名册中。但是需要质量管理部门列入审核计划。4.9《合格供应商名录》为物料进厂检验或拒绝检验的依据。若为A类物料为新增试用，采购部门在《物料请验单》备注说明，经质量部门负责人或质量部门供应商管理员确认签字后，原材料组方可进行进厂取样和检验。5A类物料供应商的日常审计程序5.1对于A类物料的合格供应商，每年底由质量管理部门组织采购部门、技术管理部门、生产使用部门对合格供应商进行年度评价，质量管理部门依据评价结果重新确认合格供应商清单及下年度审计需求。5.2A类合格物料供应商的年度评价主要依据供应商的日常评鉴资料。供应商的日常评鉴按照《供应商日常评鉴标准》的内容要求进行评鉴，每月进行一次，年终填入《供应商年度评价表》结合资质审核情况进行总结评价，月度评价出现异常情况时，应及时进行总结评价。一般情况下，通过资质审核且得分70分以上的厂商可以建议通过年度评价。5.3对于A类合格物料供应商应每年组织审计一次；若出现连续3批进厂检验不合格或使用过程发现潜在的质量问题时，暂停该供应商物料进货，并制定现场审核计划，审核合格后方可继续作为合格供应商，否则取消合格供应商资格。审核方法按照4.4.4～4.4.7进行。6B类供应商的审计程序6.1一般不进行现场审计，主要是样品检验和资质审核。厂商提供样品，质量管理部门在样品送检之日起，3个工作日内组织检验。6.2样品检验合格后，使用部门组织对物料进行小试或正式生产进行试用（至少3批），使用部门在试用结束后3个工作日内将试用意见签署在《物料供应商新增或变更质量审核报告》上。并确定“不合格、继续观察、合格”具体意见。6.3使用部门确定意见后，由采购部门按照《物料供应商新增或变更质量审核报告》表格中的内容逐级审核，最后报审核小组组长批准，批准后将《物料供应商新增或变更质量审核报告》交质量管理部门，质量管理部门将该供应商列为合格供应商，并将更新后的《合格供应商名录》信息反馈给采购部门、检验部门、使用部门。6.4B类物料供应商，如果连续3批进厂检验不合格或使用过程发现质量问题，暂停该供应商物料进货，并制定现场审核计划，审核合格后方可继续作为合格供应商，否则取消合格供应商资格。审核方法按照4.4.4～4.4.7进行。7B类物料供应商的日常审计程序7.1每年底质量管理部门组织技术管理部门、采购部门、生产使用部门对现有供应商进行年度评价，质量管理部门依据评价结果重新确认《合格供应商名录》及下年度审计需求。7.2B类合格物料供应商的年度评价方法、程序照5.2执行。7.3B类合格物料供应商一般不进行现场审计；若出现连续3批进厂检验不合格或使用部门发现潜在的质量问题时，质量管理部书面通知供应部门暂停该供应商物料进厂并制定现场审核计划，审核合格后方可继续为合格供应商，否则取消合格供应商资格。如果B类厂商也需要进行现场审计，审计方法、程序按照4.4.4～4.4.7执行。8C类供应商的审计程序8.1不进行现场审计，主要是样品检验和资质审核。不合格退货或让步接收，列入月度评价，月度评价照《供应商日常评鉴标准》执行。8.2新增C类供应商审计程序和方法同B类，具体填写《物料供应商新增或变更质量审核报告》。9经营公司的审计方法9.1如我公司将通过经营公司来采购生产厂家的产品，按下列方法进行审计。9.2对于经营公司的合法性以及质量、信誉等保证能力由采购部门控制。9.3经营公司要根据情况提供生产厂家的以下文件资料：a、经营公司和生产厂家的代理协议书b、生产厂家营业执照c、工艺流程简介d、厂家的产品质量标准和检验方法e、厂家的检验报告单等。9.4产品的包装要保持固定不变，要有明确的品名、批号和生产厂家。9.5经营公司代理的生产厂家要保持相对不变，变更时进行重新审核。9.6根据不同类别的物料执行不同的控制方法。A类物料的生产厂家资料要求详尽，B、C类物料至少要具有厂家的名称、地址。关于资料是否足够，代理关系等是否符合我公司要求，由审核小组进行评估。10符合下列情形之一者，可仅进行资料审核或免于审核。10.1世界500强或中国500强提供的产品或服务。10.2卖方独占市场时。10.3由客户指定的供应商（其供应的原材料只可用于该客户产品）。10.4有足够证据表明该供应商提供的产品或服务的质量水平处于行业的先进水平。10.5年度评价在85分以上者。11审核小组的纪律要求11.1审核小组成员不准参加供应商的任何娱乐活动以及其他和审核工作无关的活动。11.2审核小组成员不准接受或单独接受供应商的任何礼品或其他物品。11.3审核小组成员在现场审核期间不准单独行动。11.4审核小组成员在审核期间，不得自行安排其他旅游等和审核工作无关的活动。11.5审核期间的路途、停留时间应安排在最短的时间段,不允许进行逗留。12供应商审核评分表标准12.1公司概况和质量组织机构（12分）A：质量组织健全，条件良好，中间体、成品检验室人员素质良好，文件记录齐全。12分B：质量组织健全，条件良好，中间体、成品检验室人员素质良好，文件记录不全。10分C：质量组织健全，条件良好，中间体、成品检验室人员素质差，文件记录不规范。8分D：无健全的质量组织（有质量人员，无检验条件），或无检验记录及管理文件。6分12.2厂房和现场管理情况（8分）A：厂房整洁，现场定置整齐有序，卫生洁净无杂物。8分B：厂房整洁，现场定置整齐有序，卫生脏乱。6分C：厂房比较整洁，现场定置混乱，卫生脏乱。4分D：厂房破旧，现场定置管理混乱，卫生脏乱。2分12.3设备管理情况（8分）A：设备管理良好（有计划检修及运行实施，现场设备完好）。8分B：设备管理较好（有检修计划但是没有落实，但是现场设备完好）。6分C：设备管理一般（无检修计划，但是现场设备完好）。4分D：设备管理混乱（无检修计划，设备脏乱）。2分12.4文件管理（5分）A：有管理文件，有生产操作文件及记录。5分B：有管理文件，有操作文件，但是生产、检验记录不规范。4分C：有管理文件，无操作文件，无生产记录、有检验记录。3分D：无管理文件，无操作文件，有生产记录、无检验记录。2分12.5生产技术、工艺和过程控制（25分）A：询问及观察生产操作要点，能回答，是受控状态。25分B：询问及观察生产操作要点，能回答，但是实际控制有波动。20分C：询问及观察生产操作要点，不能回答，现场有文件，实际运行正常。15分D：询问及观察生产操作要点，不能回答，无操作文件或操作随意。10分12.6质量管理体系（30分）A：有完整的质量管理体系，有效的质量体系认证证书；30分B：有质量管理体系，但是未通过认证；25分C：未质量管理体系，但是产品质量出厂控制较好；20分D：质量管理基本失控。15分12.7产品的包装、储运（6分）A：包装、运输有势力或优势。6分B：包装、运输对外依赖程度，有风险。5分C：包装、运输对外依赖程度较大，有风险大。4分D经济势力差，运输无法保证。3分12.8质量考核（6分）A：所有质量问题的考核运行良好。6分B：重大质量问题的考核运行较好。4分C：有考核制度，不执行不到位。2分D：无考核。0分13供应商日常评鉴标准13.1品质评鉴（40分）13.1.1检验质量（20分）由质管部依交验批次合格率评分。（1）计算：交验批合格率=（检验合格批数/总交验批数）×100%（2）评分：得分=20×交验批合格率13.1.2使用质量（20分）由使用部门依使用的质量情况进行评分。（1）未发现