江苏省万家企业能源管理体系评价指南第四章

江苏省万家企业能源管理体系培训评价指南江苏省节能技术服务中心姚芳龙电话[phone]手机[phone]三评价原则五评价程序概述一一评价依据二评价内容、要求和方法四评价组织实施六目录七评价打分标准及要点3一、概述“十二五”以来，国家启动了万家企业节能低碳行动。万家企业要按照《能源管理体系要求》(GB/T23331)建立健全能源管理体系能源管理体系建设的作用4节能技术进步机制节能遵法贯标机制节能文化促进机制全过程管理控制机制节能工作持续改进节能管理持续优化能效水平持续提高5一、概述2012年11月28日，国家发改委和国家认监委联合印发了《关于加强万家企业能源管理体系建设工作的通知》纳入节能目标考核、开展效果评价鼓励开展自愿性认证加大采信力度不选择认证的组织开展效果评价一、概述坚持认证与评价相结合原则。鼓励企业自愿开展能源管理体系认证，对不选择能源管理体系认证的企业，组织有关机构或专家通过评价等方式确认能源管理体系建设效果。一、概述304174121114878561595754403332050100150200250300350苏州市无锡市南京市南通市常州市徐州市扬州市镇江市盐城市淮安市泰州市宿迁市连云港市江苏省万家企业地区分布（1221家）节能2205万吨标准煤分市能源体系建设进度目标地区2013年（家）2014年（家）2015年（家）南京市1861121无锡市2687174徐州市134385常州市134487苏州市46152304南通市1757114连云港市51632淮安市82754盐城市92957扬州市93161镇江市93059泰州市62040宿迁市51733合计1846141221为什么要进行认证和评价？1.建立能源管理体系不要仅在表面上讲多少家建立了体系，做了这项工作，要认识建立体系只是一种手段，最终目的是让企业不断重视和改进节能工作。所以，不能让这项工作成为一个走形式的过程。2.建立能源管理体系有二个重要环节，一是能源管理体系建设前的咨询工作，通过咨询指导，让企业明白什么是能源管理体系，为什么要建立能源管理体系，如何建立能源管理体系？要明白该做哪些工作，该怎样来做？二是要做好认证和评价工作，这是防止走形式，关系能源管理体系建设效果的关键。进行认证和评价，不要光看形式，要注重实效，要看企业建立的制度，发布的文件在实际运行中的真正效果，是否推动企业的节能工作。本指南对江苏省万家企业能源管理体系评价工作进行了说明:评价原则评价报告的编制评价程序评价依据评价内容、要求和方法为能源管理体系建设效果的评价工作提供依据。一、概述11二、评价依据体系策划、实施、检查和改进各阶段工作开展情况及取得的效果节能法律法规及其他要求企业体系文件《能源管理体系要求》中国节能法律法规体系宪法和法律全国人大及其常委会地方性法规省、自治区、直辖市、较大市（报批后实行）人大及其常委会部门规章国务院各部委、中国人民银行、审计署以及有行政管理职能的直属机构政府规章省、自治区、直辖市和较大的市人民政府我国的立法体制12行政法规国务院法律法规节能相关法律；节能法规、行政性规章；地方性法规和行政规章等。政策国家相关能源方针；节能产业政策；政府及节能行政主管部门要求等。标准国家、行业、地方有关的节能标准；企业建立能源管理体系所依据的标准；节能基础、节能监测、经济运行、合理用能、国家、省能耗限额等强制性标准等。能源管理相关法律法规、政策、相关标准及其他要求二、评价依据三、评价原则实施能源管理体系评价，无论是企业内部评价还是其他外部机构评价都应坚持和遵守以下原则：坚持以事实和客观证据为判定依据的原则；坚持实际与标准对照的原则；坚持独立、公平、公正的原则；坚持科学、准确、合理的原则。以保证评价的公正性和有效性。四、评价内容、要求和方法企业所建立的能源管理体系是否符合GB/T23331-2012《能源管理体系要求》的规定其具体评价内容和要求见表4.1《万家企业能源管理体系评价打分表》体系实施的符合性和有效性（如取得的能源绩效）。1评价内容和要求1）.2）.2评价方法能源管理体系评价采用分项打分的方法，由独立的评价小组，对企业建立、实施能源管理体系的全过程进行整体评价。评价人员采用的具体方法:通过评价人员查看文件、记录、观察、提问、听对方陈述、检查、比对、验证等，并根据万家企业能源管理体系评价打分表的评价结果，对不符合GB/T23331-2012标准要求的项目提出制定纠正和预防措施并进行效果验证。四、评价内容、要求和方法17（二）现场评价阶段2.现场实施评价闻问切望18五、评价程序书面审核阶段1.企业提出申请、提供材料2.主管部门认可、确认3.成立评价组4.评价组了解情况、充分准备现场评价阶段1.首次会议2.现场评价3.评价组内部会议4.末次会议5.评价报告评价结论阶段1.评价结论2.市级节能主管部门汇总上报结论3.报省级备案、定期公布、4.有效期19（一）书面审核阶段1.企业提出申请、提供材料不选择认证的企业体系运行3个月以上向市级节能主管部门申请提供相关证明材料123420（一）书面审核阶段关于开展能源管理体系现场评价的申请（示例）市经信委：我单位已根据国家、省和本市对能源管理体系建设工作的相关要求，依据《能源管理体系要求》（GB/T23331-2012）建立并有效运行能源管理体系月以上。现提出评价申请，且保证申请材料属实，并在评价工作中积极做好配合工作。拟申请评价日期：联系人：职务：电话：传真：邮箱：附件：申请材料清单法定代表人/被授权人(签字):年月日（公章）明确工作开展依据1.能源管理体系建设工作总结；2.初始能源评审报告；3.法律法规、标准及其他要求（合规性评价及识别过程记录、结果清单、发现的问题、采取的具体措施等证明材料）；4.能源使用（能源使用清单、重要能源使用清单等证明材料）；5.能源目标、指标（能源目标、指标内容，目标指标的分解、考核等证明材料）；6.能源管理实施方案（已采取和拟采取的能源管理实施方案清单，已采取的实施效果评价及方案内容、实施的过程等证明材料）；7.内部评审报告和管理评审报告及不符合项的追踪落实情况等证明材料；8.能源绩效（管理绩效评价及评价过程、目标指标实现程度、主要能耗指标、能源管理和利用状况的改进等证明材料）；9.能源管理手册，程序文件、重点过程作业指导书及其他支持性文件清单。申请评价时需提交的材料清单（书面并附电子版）（一）书面审核阶段22（一）书面审核阶段2.主管部门认可、确认评价选择确定评价组考虑企业行业、现状10日内答复审核材料评价组组长由市级节能行政主管部门指定。评价组可由能源管理专家、体系认证专家以及与评价企业同行业的专家组成，成员不少于3人，具体视企业规模及用能复杂程度确定。评价专家由各市节能主管部门及认证机构进行推荐，报省经信委，经审核后建立专家库，公布评价专家名单。各市应从公布的评价专家名单中选取相应专家，组织开展效果评价。3.成立评价组（一）书面审核阶段24（一）书面审核阶段客观公正、廉洁自律、遵法守法；掌握23331及相关标准要求；掌握评价方式方法，沟通能力熟悉节能法律、法规，掌握行业工艺、节能管理的知识、熟悉节能基础工具中级以上职称，5年节能经验或能源管理师资格条件要求组织、指导评价组成员开展评价工作；总结归纳评价组意见，得出评价结论；组织编制和完成评价报告，并将评价报告及相关证明材料报市级节能主管部门。组长职责评价组评价组成员应具备以下要求：3.成立评价组＊1)具有良好的职业道德，坚持工作原则，态度严谨认真，工作中能够做到客观公正、廉洁自律、遵纪守法。＊＊2)能够全面、正确掌握《能源管理体系要求》（GB/T23331）及相关能源管理标准，熟悉能源管理审核、评价的工作流程、方式、方法，具备良好的沟通能力。＊＊＊3)熟悉相关行业生产技术工艺、具备分析企业能源审计报告及监测数据的能力，能独立完成工艺流程能效水平的技术分析、指导能源管理体系培训以及文件编制等审核服务工作。＊＊＊＊4)具有中级及以上技术职称，5年以上节能工作经验。（一）书面审核阶段26（一）书面审核阶段3.评价组了解情况、充分准备企业沟通、确认评价计划书面审核企业提交材料评价专家组做好评价前准备•评价分工；•现场评价材料和必要设备；•其他详细了解企业情况•熟悉评价企业及其所在行业用能特点；•主要生产工艺和用能设备等。评价组要做好现场评价前的各项准备工作，包括熟悉被评价企业及其所在行业的用能特点、生产工艺和主要耗能设备；做好评价分工，准备现场评价材料，与申请企业进行沟通，确认现场评价计划（见表4.5）。（一）书面审核阶段1.首次会议评价组在进入现场开展评价前，应召开首次会议，保证评价工作的有效性。2）会议内容包括1）由评价组组长主持参加会议人员应包括：企业最高管理者能源管理负责人主管领导部分负责人等评价组组长宣布评价开始介绍评价组成员说明评价目的、评价依据、评价计划、评价方式和评价组成员分工等内容企业负责人介绍企业基本情况、能源管理体系建设情况及取得的效果。（二）现场评价阶段参加首次会议人员应按要求签到（签到表见表4.6）。2.实施现场评价（8项内容）按照评价计划，评价小组实施现场评价：审核企业现场提供的文件、记录等资料，并询问相关岗位人员；到关键岗位及用能现场进行抽查验证；对照《评分标准》进行评价，认真填写评价记录；123针对评价中发现的不符合，及时在现场与管理者充分交换意见；4（二）现场评价阶段按照分工，及时沟通情况，在组长主持下，评价组内部应进行阶段性交流；在组长主持下，全体成员分别汇报评价结果，充分讨论形成初步评价意见，经评价组长确认后统计企业能源管理体系建立、运行情况的最终分数，得出评价结论；形成正式评价结论。568评价组组长代表评价组就评价分数、结论、意见及建议与企业能源管理负责人沟通，必要时可与最高管理者沟通；7（二）现场评价阶段参加会议人员与首次会议相同末次会议2）由评价组组长主持1）会议内容包括：评价组组长宣布评价意见和评价结论；评价组组长提出改进能源管理体系的意见或建议，并对纠正预防措施及实施效果验证提出要求；企业最高管理者发表意见；评价组组长宣布评价工作结束。3）3.末次会议现场评价结束后，评价组应组织召开末次会议。（二）现场评价阶段4.评价报告现场评价工作结束10个工作日内，评价组应编制完成现场评价报告（格式见表4.7），并报市级节能行政主管部门。（二）现场评价阶段（1）本评价方法采用300分制，根据评价得分情况分为优秀、符合、不合格：得分≥270分的，为优秀；得分介于210-270分的（不含270分），为符合；得分＜210分的，为不符合。（2）评价结论为“不符合”的企业，应在30日内完成整改，并将整改情况及相关证明材料报市级节能行政主管部门。市级节能行政主管部门重新组织人员对其整改情况进行复核，必要时进行现场验证。（三）评价结论阶段（3）市级节能行政主管部门应把审查确认的企业名单及汇总评价情况，上报省经信委。省经信委组织抽查、定期公布通过能源管理体系评价的企业名单。（4）评价结论为“优秀”的有效期为3年。“符合”的有效期为2年，有效期截止前90日内，企业应重新向市级节能行政主管部门提交评价申请。（三）评价结论阶段35六、评价组织实施市节能主管部门：本市评价的组织实施；出具评价结论节能监察机构：对体系建设运行情况的监督检查评价组织实施企业：合格后，每年报送证明材料。有异议的可向市级主管部门申诉，必要时向省级申诉省经信委：全省体系评价的统筹推进、协调调度和对各市的监督检查4.2管理职责22分4.3能源方针12分4.4策划90分4.5实施与运行90分4.6检查60分表4.1万家企业能源管理体系评价打分表（300分）4.7管理评审16分能源绩效的评价10分七、评价打分标准及要点-评价要点4.2管理职责(22分)=4.2.1最高管理者(13分)+4.2.2管理者代表(9分)表4.1万家企业能源管理体系评价打分表（300分）评价项目评