促进科技成果转化法新老法比较及其对职务发明的影响

促进科技成果转化法新老法比较及其对职务发明的影响时隔19年，《促进科技成果转化法》终于进行了一次修正。本次修正对我国职务发明法律体系的完善具有重要的意义。《促进科技成果转化法》及其修正法案由全国人民代表大会常务委员会通过，其法律位阶与《专利法》相同。以前《促进科技成果转化法》的相关规定与社会发展脱节较为严重，在职务发明纠纷的司法实践中当事人通常主张专利法体系下的相关规定，《促进科技成果转化法》较少被适用。在本次修正案中，《促进科技成果转化法》删除和修订了与社会发展不相适应的部分，还与《专利法》进行了衔接；同时，又由于“科技成果”与“专利权”的不同内涵，两部法律对于职务发明相关规定仍有所差异。笔者择其要者简要小结如下：1.本修正案与专利法体系下的职务发明相关规定对接的内容包括：“职务科技成果”与“职务发明”之定义、奖励与报酬并行、约定优先原则、职务发明制度的民主程序等；2.《促进科技成果转化法》本修正案与专利法体系下的职务发明相关规定的不同之处包括：（1）本修正案对约定优先原则进行了限制，国家设立的研究开发机构、高等院校约定或规定的奖励和报酬不得低于法定标准；（2）规定奖励和报酬的法定比例下限基本高于专利法的规定：·转让、许可为净收入的50%（专利法为许可他人实施使用费的10%）；·作价投资为股份或者出资比例的50%（专利法无明确规定）·自行实施或合作实施为成功投产后连续三到五年营业利润的5%（专利法为实施发明或者实用新型专利的营业利润2%、外观设计0.2%）；（3）给予奖励、报酬的条件方面，《促进科技成果转化法》规定无论奖励还是报酬均为“职务科技成果转化后”，虽然本法第二条对“转化”有定义，但笔者理解，这里是指有实际收益；而《专利法》下支付奖励的条件是专利授权，支付报酬的条件既要求授权，也要求有实际收益。（4）给予奖励和报酬的对象方面，《促进科技成果转化法》要求对所有具有实用价值的科技成果给予奖励和报酬，而不限于任何形式的知识产权，即包括但不限于专利、植物新品种、集成电路布图设计、计算机软件著作权、技术秘密。（5）应当支付奖励和报酬的主体方面，《促进科技成果转化法》规定是“科技成果完成单位”，《专利法》规定是“被授予专利权的单位”；在这里，“科技成果完成单位”与“被授予专利权的单位”有可能是同一主体，但当未申请专利的科技成果被转让或投资入股等情况下，它们就可能不是同一主体。（6）有权获得奖励和报酬的人：《促进科技成果转化法》规定不但规定了“完成”该项科技成果做出重要贡献的人员，还规定了“转化”该项科技成果做出重要贡献的人也有权获得奖励和报酬。而第二条中规定的“转化”是指对既有科技成果所进行的“后续试验、开发、应用、推广”的活动；而《专利法》下有权获得奖励和报酬的人仅包括职务发明人、设计人。细究之下，《促进科技成果转化法》给职务发明法律体系带来的变化远不限于上述几个原则性的问题，还包括《促进科技成果转化法》与《专利法》之间的适用竞合问题、新旧法更替适用问题、由于《促进科技成果转化法》着重于“转化”而突出的研发后续转化阶段的一系列新规定适用问题、上述原则性的问题的具体落实等等。同时，笔者注意到《促进科技成果转化法》与《职务发明条例（送审稿）》的部分条款所有重合，本次《促进科技成果转化法》修正案出台对《职务发明条例》也很可能是一个助力。综上，无论企事业单位还是研究开发机构、高等院校，均有必要在此新法实施之际对内部的职务发明制度重新进行回顾和审视。附：促进科技成果转化法新老法比较1996年版2015年版第一章总则第一章总则第一条为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，制定本法。第一条为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，制定本法。第二条本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。第二条本法所称科技成果，是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。本法所称科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。第三条科技成果转化活动应当有利于提高经济效益、社会效益和保护环境与资源，有利于促进经济建设、社会发展和国防建设。科技成果转化活动应当遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依法或者依照合同的约定，享受利益，承担风险。科技成果转化中的知识产权受法律保护。科技成果转化活动应当遵守法律，维护国家利益，不得损害社会公共利益。第三条科技成果转化活动应当有利于加快实施创新驱动发展战略，促进科技与经济的结合，有利于提高经济效益、社会效益和保护环境、合理利用资源，有利于促进经济建设、社会发展和维护国家安全。科技成果转化活动应当尊重市场规律，发挥企业的主体作用，遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则，依照法律法规规定和合同约定，享有权益，承担风险。科技成果转化活动中的知识产权受法律保护。科技成果转化活动应当遵守法律法规，维护国家利益，不得损害社会公共利益和他人合法权益。第四条国家对科技成果转化合理安排财政资金投入，引导社会资金投入，推动科技成果转化资金投入的多元化。第五条国务院和地方各级人民政府应当加强科技、财政、投资、税收、人才、产业、金融、政府采购、军民融合等政策协同，为科技成果转化创造良好环境。地方各级人民政府根据本法规定的原则，结合本地实际，可以采取更加有利于促进科技成果转化的措施。第六条国家鼓励科技成果首先在中国境内实施。中国单位或者个人向境外的组织、个人转让或者许可其实施科技成果的，应当遵守相关法律、行政法规以及国家有关规定。第七条国家为了国家安全、国家利益和重大社会公共利益的需要，可以依法组织实施或者许可他人实施相关科技成果。第四条国务院科学技术行政部门、计划部门、经济综合管理部门和其他有关行政部门依照国务院规定的职责范围，管理、指导和协调科技成果转化工作。地方各级人民政府负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化工作。第八条国务院科学技术行政部门、经济综合管理部门和其他有关行政部门依照国务院规定的职责，管理、指导和协调科技成果转化工作。地方各级人民政府负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化工作。第二章组织实施第二章组织实施第五条国务院和地方各级人民政府应当将科技成果的转化纳入国民经济和社会发展计划，并组织协调实施有关科技成果的转化。第九条国务院和地方各级人民政府应当将科技成果的转化纳入国民经济和社会发展计划，并组织协调实施有关科技成果的转化。第十条利用财政资金设立应用类科技项目和其他相关科技项目，有关行政部门、管理机构应当改进和完善科研组织管理方式，在制定相关科技规划、计划和编制项目指南时应当听取相关行业、企业的意见；在组织实施应用类科技项目时，应当明确项目承担者的科技成果转化义务，加强知识产权管理，并将科技成果转化和知识产权创造、运用作为立项和验收的重要内容和依据。第二十五条国家推进科学技术信息网络的建设和发展，建立科技成果信息资料库，面向全国，提供科技成果信息服务。第十一条国家建立、完善科技报告制度和科技成果信息系统，向社会公布科技项目实施情况以及科技成果和相关知识产权信息，提供科技成果信息查询、筛选等公益服务。公布有关信息不得泄露国家秘密和商业秘密。对不予公布的信息，有关部门应当及时告知相关科技项目承担者。利用财政资金设立的科技项目的承担者应当按照规定及时提交相关科技报告，并将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息系统。国家鼓励利用非财政资金设立的科技项目的承担者提交相关科技报告，将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息系统，县级以上人民政府负责相关工作的部门应当为其提供方便。第六条国务院有关部门和省、自治区、直辖市人民政府定期发布科技成果目录和重点科技成果转化项目指南，优先安排和支持下列项目的实施：（一）明显提高产业技术水平和经济效益的；（二）形成产业规模，具有国际经济竞争能力的；（三）合理开发和利用资源、节约能源、降低消耗以及防治环境污染的；（四）促进高产、优质、高效农业和农村经济发展的；（五）加速少数民族地区、边远贫困地区社会经济发展的。第十二条对下列科技成果转化项目，国家通过政府采购、研究开发资助、发布产业技术指导目录、示范推广等方式予以支持：（一）能够显著提高产业技术水平、经济效益或者能够形成促进社会经济健康发展的新产业的；（二）能够显著提高国家安全能力和公共安全水平的；（三）能够合理开发和利用资源、节约能源、降低消耗以及防治环境污染、保护生态、提高应对气候变化和防灾减灾能力的；（四）能够改善民生和提高公共健康水平的；（五）能够促进现代农业或者农村经济发展的；（六）能够加快民族地区、边远地区、贫困地区社会经济发展的。第七条国家通过制定政策措施，提倡和鼓励采用先进技术、工艺和装备，不断改进、限制使用或者淘汰落后技术、工艺和装备。第十三条国家通过制定政策措施，提倡和鼓励采用先进技术、工艺和装备，不断改进、限制使用或者淘汰落后技术、工艺和装备。第十四条国家加强标准制定工作，对新技术、新工艺、新材料、新产品依法及时制定国家标准、行业标准，积极参与国际标准的制定，推动先进适用技术推广和应用。国家建立有效的军民科技成果相互转化体系，完善国防科技协同创新体制机制。军品科研生产应当依法优先采用先进适用的民用标准，推动军用、民用技术相互转移、转化。第八条各级人民政府组织实施的重点科技成果转化项目，可以由有关部门组织采用公开招标的方式实施转化。有关部门应当对中标单位提供招标时确定的资助或者其他条件。第十五条各级人民政府组织实施的重点科技成果转化项目，可以由有关部门组织采用公开招标的方式实施转化。有关部门应当对中标单位提供招标时确定的资助或者其他条件。第九条科技成果持有者可以采用下列方式进行科技成果转化：（一）自行投资实施转化；（二）向他人转让该科技成果；（三）许可他人使用该科技成果；（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；（五）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。第十六条科技成果持有者可以采用下列方式进行科技成果转化：（一）自行投资实施转化；（二）向他人转让该科技成果；（三）许可他人使用该科技成果；（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；（五）以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；（六）其他协商确定的方式。第十条企业为采用新技术、新工艺、新材料和生产新产品，可以自行发布信息或者委托技术交易中介机构征集其所需的科技成果，或者征寻科技成果转化的合作者。第十一条、第十二条、第十三条见下第十七条国家鼓励研究开发机构、高等院校采取转让、许可或者作价投资等方式，向企业或者其他组织转移科技成果。国家设立的研究开发机构、高等院校应当加强对科技成果转化的管理、组织和协调，促进科技成果转化队伍建设，优化科技成果转化流程，通过本单位负责技术转移工作的机构或者委托独立的科技成果转化服务机构开展技术转移。第十八条国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，但应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。第十四条国家设立的研究开发机构、高等院校所取得的具有实用价值的职务科技成果，本单位未能适时地实施转化的，科技成果完成人和参加人在不变更职务科技成果权属的前提下，可以根据与本单位的协议进行该项科技成果的转化，并享有协议规定的权益。该单位对上述科技成果转化活动应当予以支持。科技成果完成人或者课题负责人，不得阻碍职务科技成果的转化，不得将职务科技成果及其技术资料和数据占为己有，侵犯单位的合法权益。第十九条国家设立的研究开发