企业安全风险分级管控体系建设指南

1企业安全风险分级管控体系建设指南2目录1.适用范围...................................................................................................................................12.编制依据...................................................................................................................................13.总体要求、目标与原则...........................................................................................................14.危害辨识、风险评价和风险控制管理...................................................................................14.1危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求................................................................14.2危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤;...............................................................24.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录........................................................................25.风险点识别方法.......................................................................................................................35.1风险点识别范围的划分要求............................................................................................35.2风险点识别方法................................................................................................................36.风险评价方法...........................................................................................................................37.风险分级及管控原则...............................................................................................................38.风险控制措施策划...................................................................................................................49.风险分级管控考核方法...........................................................................................................510.风险点识别及分级管控记录使用要求.................................................................................5附件..............................................................................................................................................5附件A:风险点分类标准.......................................................................................................6附件B：作业条件风险程度评价（LEC）.........................................................................17附件C：作业风险分析法（风险矩阵）.............................................................................20附件D：风险分级管控建设（示范）企业成果................................................................24附件E风险分级管控程序框图.........................................................................................28附件F：几种常用评价方法.....................................................................................................29F.1定性评价方法...............................................................................................................29F.2定量评价方法...............................................................................................................29F.3常用评价方法适用范围...............................................................................................2911适用范围本实施指南适用于秦皇岛市各行业企业的风险识别、评价、分级、管控。2编制依据《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办[2016]3号）；《关于印发河北省安全生产攻坚行动方案的通知》（冀安委[2016]5号）及其他国家相关法规、标准、相关政策等要求。3总体要求、目标与原则明确开展该项工作的严肃性和总体要求，以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则，确保该项工作开展的长期性、有效性。4危害辨识、风险评价和风险控制管理4.1危害辨识、风险评价和风险控制的基本要求为保证危害辨识、风险评价和风险控制满足实际需要，组织应：a）指定组织内的一名管理人员促进和管理评估活动；b）征询相关人员的意见，讨论应计划做什么并得到其建议和承诺；c）确定危害识别的方法；d）鼓励员工参与危害辨识；e）选择评价方法，确定风险可容许的标准；f）风险评价应包括活动、产品和服务的影响以及安全技术措施g）评价人员应接受风险评价培训；h）制定控制措施将风险降到可容许程度；i）将风险管理活动的过程形成文件。24.2危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤;危害辨识、风险评价和风险控制的基本步骤如下：a）划分作业活动（或称单元，下同）：编制作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、人员、作业环境和安全管理，并收集有关信息；b）辨识危害：辨识与作业活动有关的所有危害；c）评价风险：对与各项危害有关的风险做出评价；d）依据风险可容许标准，确定出不可容许的风险；e）制定风险控制措施计划：针对不可容许的风险，制定控制措施计划；f）评审措施计划：评审措施计划的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把危害控制在可容许范围。注意：采取的控制措施是否产生新的危害。4.3危害辨识、风险评价和风险控制的记录组织宜设计一种简单的、能记录评价发现的表格。记录内容应包括但不限于以下几方面：a）作业活动；b）危害因素；c）潜在的事故类别及后果；d）风险等级；e）现有控制措施；f）根据评价结果所采取的措施；g）评价人员、审核人员、日期等。35风险点识别方法5.1风险点识别范围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。5.2风险点识别方法建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。6风险评价方法风险评价方法的选用参见“附件F”。企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析（LEC）或者风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。考虑指南的普遍适用性，建议采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价。7风险分级及管控原则按照《秦皇岛市安全风险辨识与管控实施办法》要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级。风险分级管控原则如下：A级：红色风险\不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。B级：橙色风险\高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。4公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。C级：黄色风险\中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。D级：蓝色风险\轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注，负责D级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。以下情形应直接确定为B级风险：（1）化工企业开停车作业、非正常工况的操作；（2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的；（3）化工企业10人以上的检维修作业及特殊作业；（4）涉及重点监管化工工艺的主要装置；（5）根据《河北省重大危险源分级评定办法》（冀安监管应急〔2013〕93号）及《关于进一步加强和规范全省重大危险源监管工作的通知》（冀安监管应急〔2016〕11号）构成重大危险源的场所和设施；（6）厂区外公共区域的危险化学品输送管道。8风险控制措施策划对4个级别的风险实施多种措施控制：A\级红色风险，B\级橙色风险，5C\级黄色风险，D\级蓝色风险。企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。9风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，