炼油化工建设项目竣工验收手册(上册)

中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册（上册）中国石油天然气股份有限公司-1-第一章总则1.0.1为规范和加强炼油与销售分公司和化工与销售分公司（以下简称“专业公司”）炼油化工建设项目（以下简称“建设项目”）竣工验收工作，保证工程质量，提高投资效益，根据国家和中国石油天然气股份有限公司（以下简称“股份公司”）有关建设项目竣工验收的规定，制定中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收验收手册（以下简称“手册”）。1.0.2本《手册》适用于专业公司归口管理的新建、改建、扩建建设项目的竣工验收。1.0.3本《手册》的建设项目竣工验收是指建设项目专项验收完，项目文件编制、归档完成后的验收。1.0.4建设项目竣工验收工作要与工程建设同步。1.0.5建设项目竣工验收管理，除应遵循本《手册》外，还应符合现行的国家及地方法律、法规，以及中国石油天然气股份有限公司有关规定。第二章术语2.0.1建设项目（引用GB/T50358-2005）是指需要一定量的投资，经过决策和实施（设计、施工等）的一系列程序，在一定的约束条件下形成固定资产为明确目标的一次性事业。2.0.2单项工程（审查会决定）是建设项目的组成部分，具有独立设计文件，可以独立组织施工，建成后能够发挥设计所规定的生产能力或效能的生产装置（车间）或工程。2.0.3单位工程（引用DA/T28-2002）具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。2.0.4建设性质（审查会决定）是指固定资产再生产的性质，一般分新建、扩建、改建。2.0.5建设规模（审查会决定）建设项目中主要生产装置的设计生产能力。2.0.6中间交接（审查会决定）单项工程或单位工程按设计文件所规定的范围全部完成，并经管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格后，承包单位和建设单位所作的交接工作，它标志着工程施工安装结束，由单机试车转入联动试车。它是装置保管、使用责任的移交，不解除施工单位对工程质量、验收应负的责任。2.0.7工程交接（审查会决定）建设项目、单项工程或独立单位工程在联动式车完成后，投料试车前，承包单位和建设单位按规定内容所作的交接工作。2.0.8专项验收（审查会决定）包括建设项目的环保、安全、职业卫生、消防、档案及竣工决算审计六方面的验收。其中环保、安全、职业卫生、消防验收由政府行政主管部门验收；档案验收和竣工决算审计由股份公司主管部门验收和审计。2.0.9竣工验收（审查会决定）-2-是工程建设转入正式生产并办理固定资产移交手续标志。是全面考核项目建设成果、检查项目立项、勘察设计、设备材料、施工质量的重要环节。2.0.10生产准备（审查会决定）为项目正常运行所做的各项准备工作。生产准备主要包括：组织准备、人员准备、技术准备、资金准备、物资准备、外部条件准备、营销准备七个方面的任务。生产准备应与工程建设同步进行。2.0.11单机试车（审查会决定，使用原书解释）现场安装的驱动装置空负荷运转或单台机器、机组以水、空气等为介质进行的负荷试车，以检验其除受介质影响外的机械性能制造、安装质量。2.0.12联动试车（审查会决定，使用原书解释）对规定范围内的机器、设备、管道、电气、自动控制系统在各处达到试车标准后，以水、空气、部分实物料等介质所进行的模拟运行，以检验其除受介质影响外的全部性能和设计、制造、安装质量。2.0.13投料试车（审查会决定）建设项目的生产装置按设计文件规定的介质打通生产流程，并生产出合格产品的过程。2.0.14生产考核（审查会决定，使用原书解释）投料试车产出合格产品后，对装置生产能力、工艺指标、产品质量、设备性能、自控水平、消耗定额、经济效益等是否达到设计要求的全面考核。引进装置应通过考核，确定各项指标是否达到合同保证值。2.0.15试生产（再议）投料试车后，专项验收完成前的生产过程。2.0.16开工报告（审查会决定）是建设项目或单项（位）工程开工的依据。是在建设项目具备开工条件后，须经建设单位或上级主管部门批准的报告。2.0.17项目文件（引用DA/T28-2002，新增）建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。2.0.18项目前期文件（引用DA/T28-2002，新增）工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。2.0.19项目竣工文件（引用DA/T28-2002，新增）项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件组成。2.0.20项目施工文件（引用DA/T28-2002，新增）项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。2.0.21项目竣工图（引用DA/T28-2002，新增）项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。2.0.22项目监理文件（引用DA/T28-2002，新增）监理单位对项目工程质量、进度和建设投资使用等进行控制的文件。2.0.23项目竣工验收文件（引用DA/T28-2002，新增）项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。2.0.24竣工验收报告（审查会决定）是建设项目建设全过程的总结报告。2.0.25竣工决算（引用财建[2002]394号）-3-是正确核定新增固定资产价值，反映竣工项目建设成果的文件，是办理固定资产交付使用手续的依据。第三章竣工验收的依据及条件第一节竣工验收的依据3.1.1国家及地方有关的法律、法规；国家及行业现行的标准、规范。3.1.2建设项目批准的环保、安全、职业卫生的评价文件及消防设计审核文件。3.1.3建设项目批准的可行性研究报告、初步设计（基础设计）文件、施工图（详细设计）、设备技术文件。3.1.4采用引进技术以及合资合作的建设项目，还应以签订的合同为依据。第二节竣工验收的条件3.2.1建设项目凡达到下列条件者，均应及时组织竣工验收：3.2.1.1建成投产并平稳运行。建设项目按批准的设计文件内容建成，经投料试车合格，能够连续生产出设计文件所规定的合格产品。3.2.1.2达到设计指标。经过连续72小时试运考核，主要经济技术指标和生产能力达到设计要求；引进国外技术的建设项目，按合同规定进行生产考核，并达到合同要求。3.2.1.3生产组织系统建立并正常运行。生产组织、人员配备、生产物资供应、检修能力和规章制度等能适应生产需要。3.2.1.4专项验收工作完成。3.2.2建设项目尚未全部达到竣工验收条件，应根据实际情况，作如下处理：3.2.2.1基本符合竣工验收条件，只是零星土建工程和少量非主要设备未按规定全部建成，但不影响正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，办理竣工验收和固定资产移交手续。对剩余工程应按设计留足投资，限期完成。3.2.2.2建设项目投产初期由于原料供应不足、原料组分变化等原因，不能达到设计规定的能力，但生产操作正常的，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，应先行办理竣工验收和固定资产移交手续。3.2.2.3已形成部分生产能力，但近期不能按设计规模全部建成的，应从实际情况出发，缩小规模，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，对已完成的工程，应办理竣工验收和固定资产移交手续。3.2.2.4对具备分期建设、分期投产条件的建设项目，分期建成后相应的辅助设施配套建成，具备生产合格产品的条件，能够正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可分批组织验收，交付生产，同时办理固定资产移交手续。3.2.3已具备竣工验收条件的建设项目，应在三个月内办理竣工验收和固定资产移交手续。如三个月内办理竣工验收确有困难，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可适当-4-推迟竣工验收时间。第四章竣工验收的组织及程序第一节竣工验收的级别划分4.1.1建设项目竣工验收在中国石油天然气股份有限公司内部划分为二个级别，即股份公司级竣工验收和地区公司级竣工验收。需上报国家组织验收的建设项目由股份公司上报。4.1.1.1股份公司级竣工验收：炼油板块和化工板块建设项目竣工验收分别执行各自的竣工验收管理规定。化工板块股份公司级竣工验收指批复初步设计概算总投资2亿元及以上的建设项目，及股份公司指定组织竣工验收的建设项目。由专业公司牵头组织竣工验收。4.1.1.2地区公司级竣工验收：除股份公司级竣工验收以外的建设项目，均为地区公司级验收。由地区公司组织竣工验收。4.1.1.3股份公司级竣工验收分为初步验收和竣工验收两个阶段进行，地区公司级竣工验收采取一次性竣工验收的办法。第二节竣工验收的组织4.2.1初步验收由地区公司组织成立初步验收组，其初步验收组应由工程管理、质量、科技规划、环保安全、财务、机动、档案、审计等有关部门组成。初步验收组设组长一人，副组长、成员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督单位参加初步验收。4.2.2股份公司级竣工验收由专业公司牵头组织，会同股份公司有关部门以及地区公司共同组成竣工验收委员会。必要时，请政府有关部门及其他相关单位参加。竣工验收委员会设主任委员一人，副主任委员、委员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督单位参加竣工验收。4.2.3地区公司级验收组织，地区公司可以参照股份公司级竣工验收组织，结合实际情况，制定细则，成立竣工验收委员会（或验收组）。第三节初步验收程序4.3.1初步验收的程序：4.3.1.1建设单位汇报竣工验收报告。4.3.1.2质量监督站报告工程质量监督情况。4.3.1.3对环境保护、安全、职业卫生、消防和档案专项验收进行符合性审查。4.3.1.4审阅各单项总结。4.3.1.5现场查验工程建设情况。4.3.1.6组织有关单位对存在问题限期整改。4.3.1.7对建设项目做出全面评价，形成由验收组成员签署的初步验收意见。4.3.2如参加初步验收的各方不能形成一致意见，应当提出解决办法，待意见一致后重新组织初步验收。-5-4.3.3建设项目经初步验收符合条件后，由地区公司向专业公司提出竣工验收申请。建设项目竣工验收申请表样式如下：建设项目竣工验收申请表地区公司项目名称建设地址项目性质○新建○扩建○改建设计单位主要施工单位总承包单位监理单位项目开工日期工程交接日期项目文件○组卷、归档专项验收○环境保护验收○安全验收○职业卫生验收○消防验收○档案验收○竣工决算审计竣工验收文件单项总结○勘察设计总结○施工总结○生产准备及试运行考核总结○采购总结○引进工作总结○建设监理总结○工程总承包总结○竣工验收报告○竣工验收鉴定书联系人电话注：在已完成的工作前“○”上画“√”即可。第四节竣工验收程序4.4.1股份公司级竣工验收程序：4.4.1.1召开预备会议，协商成立竣工验收委员会（或验收组），确定竣工验收会议议程。4.4.1.2地区公司汇报工程竣工验收报告书和初步验收情况。4.4.1.3观看项目建设声像资料。4.4.1.4现场察验建设项目情况。4.4.1.5审议竣工验收报告书。4.4.1.6对专项验收进行符合性确认。4.4.1.7对建设项目遗留问题提出整改意见并限期落实。4.4.1.8签署并颁发竣工验收鉴定书。-6-4.4.2会议结束后由地区公司组织修改并正式出版竣工验收文件，按规定存档，并将竣工验收报告书及竣工验收鉴定书各一份报专业公司备案。4.4.3地区公司级竣工验收程序，地区公司可以参照股份公司级竣工验收程序，结合实际情况，制定细则，组织竣工验收。第五章竣工验收工作分工第一节竣工验收准备工作应与工程建设同步5.1.1建设项目从立项开始时，竣工验收准备工作实际上就开始了。为了做好竣工验收工作，要求参与工程建设的建设、设计、施工、生产、采购、外事、监理、工程总承包单位十分重视竣工验收准备工作，做到竣工验收准备工作与工程建设同步进行，包括：5.1.1.1在项目前期工作期间，收集和积累项目建议书、可行性研究报告、初步设计及有关批准文件。5.1.1.2在建设项目开工前，地区公司要负责组织设计、施工、生产、外事、监理和