社会责任内部审核程序

佛山市歌纳洁具制品有限公司文件编号：SAP12版本：A/0社会责任系统程序社会责任内部审核程序发布日期：2005年10月10日共4页第1页编写：陈益万审核：批准：批准日期2005年9月30日1、目的为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。2、适用范围本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。3、定义无4、职责4.1管理者代表4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。4.1.2任命审核组长，成立审核小组。4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。4.2审核组长4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。5、程序5.1编制审核计划5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审佛山市歌纳洁具制品有限公司文件编号：SAP12版本：A/0社会责任系统程序社会责任内部审核程序发布日期：2005年10月10日共4页第2页编写：陈益万审核：批准：批准日期2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。5.2实施审核5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。5.2.2编制社会责任检查表。5.2.3决定是否需要陪同人员。5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。5.3报告审核结果5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。佛山市歌纳洁具制品有限公司文件编号：SAP12版本：A/0社会责任系统程序社会责任内部审核程序发布日期：2005年10月10日共4页第3页编写：陈益万审核：批准：批准日期2005年9月30日5.3.5审核总结报告和不符合项报告应由社会责任管理者代表批准，并发给有关部门经理。5.4对纠正措施的要求5.4.1对每一份不符合项报告表必须在6个工作日内作出书面反馈，详细说明原因分析，采取的纠正措施和完成期限。5.4.1.1纠正措施中应包括紧急纠正措施，短期纠正措施和长期纠正措施。5.4.1.2在纠正措施行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表，这是对纠正措施要求的一种可以接受的最初反应。5.4.2纠正措施记录在不符合项报告表中建议采取的行动措施，并退回给社会责任代表。如果该建议在不能接受，则社会责任代表将与接收不符合项报告表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动措施。5.4.3对不符合项报告表不作出反应的，社会责任代表应严加追查，并向总经理报告。5.4.4如果对纠正行动中的需要或对纠正行动的性质不能达成一致意见时，社会责任代表应报告总经理审核决定。5.5跟踪检查5.5.1当纠正行动措施预定完成日期已到或当社会责任代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。5.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动措佛山市歌纳洁具制品有限公司文件编号：SAP12版本：A/0社会责任系统程序社会责任内部审核程序发布日期：2005年10月10日共4页第4页编写：陈益万审核：批准：批准日期2005年9月30日施验证栏签字。5.5.3在下次计划对该部门进行审核时，审核员应检查上次的纠正措施是否有效，如无效，则应发出一张新的纠正行动措施表，在表中说明原来发现的问题。5.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，社会责任代表对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的改正的期限，应向总经理报告。5.6记录的保存社会责任代表保存一份档案，保存所有的审核报告及不符合项报告，并有一览表记录他们的完成状态。记录保存期至少3年。6、引用文件《社会责任管理评审程序》7、相关记录7.1《社会责任内审计划表》7.2《社会责任内审首(末)会议签到表》7.3《社会责任内审检查表》7.4《社会责任不符合项报告》7.5《社会责任内审报告》社会责任内审计划表审核目的审核范围审核准则审核组长组员审核日程及审核内容编制：审核：批准：社会责任内审首（末）次会议签到表姓名部门职务姓名部门职务社会责任内审检查表序号社会责任体系要求检查记录备注社会责任不符合项报告受审核部门部门负责人审核员审核日期不符合事实陈述：不符合类型：□一般不符合□严重不符合审核员：审核组长：责任部门：原因分析：纠正及纠正措施：纠正措施完成情况：责任部门：纠正措施验证：审核员：日期：社会责任内审报告审核目的：审核范围：审核准则：审核日期：审核员：审核过程概述：对社会责任内审结果的符合性评价：纠正措施要求及审核报告分发对象：编制：审核：批准：