中铁股份成本〔2014〕107号

—1—中铁股份成本〔2014〕107号关于印发《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》的通知股份公司各子、分公司，各直属项目部、指挥部:为进一步提高工程项目管理水平，股份公司制定了《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》，并经2014年7月9日总裁办公会议审议通过，现予印发，请遵照执行。附件：1.项目业主基本情况调查表（0201）2.项目施工现场情况调查表（0202）3.项目投标评审表（0203）4.项目投标总结表（0204）5.项目成本控制及措施计划表（0801）6.项目成本管理情况信息表（0802）—2—7.分工号主要物资需用数量明细表（0901）8.主要物资需用限（定）额数量总计划表（0902）9.主要物资月度需用量计划表（0903）10.主要物资月度采购（申请）计划表（0904）11.物资供方调查审批表（0905）12.物资供方定期复评表（0906）13.进场/入库物资验收登记簿（0907）14.物资送检台帐（0908）15.合同封帐协议（1101）16.劳务企业考评表（1102）17.设计文件审核记录（1301）18.设计文件审核台帐（1302）19.工程数量复核台帐（1303）20.变更设计动态管理台帐（1304）21.规范标准清单（1305）22.测量设备一览表（1306）23.复核测量管理台帐（1307）24.施工组织设计（专项施工方案）管理台帐（1308）25.施工组织设计（专项施工方案）编制审批计划表（1309）26.技术交底书（1310）27.技术交底执行情况检查记录表（1311）28.施工过程监督检查记录表（1312）—3—29.材料检验台帐（1313）30.技术文件总目录（1314）31.技术文件发放台帐（1315）32.节能减排报表管理台帐（1316）33.工程验工计量管理台帐（1317）34.收方结算工程数量管理台帐（1318）35.环境因素识别评价表（1601）36.重要环境因素清单（1602）37.一般员工季度绩效考核表（1801）38.项目部年度考核表（1802）39.项目部期末考核表（1803）40.项目部月度报告（2001）41.项目部非生产性主要办公设备购置审批单（2002）42.项目部办公设备登记表（2003）43.项目部办公设备报废申请单（2004）44.项目部办公设备移交清单（2005）45.撤销项目应上报资料清单（2101）46.项目管理资料归档移交表（2102）47.项目部管理总结计划表（2103）48.项目完工总结报告（2104）—4—中国中铁2014年7月10日—5—中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）第一章总则第一条为加强中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）工程项目管理，规范项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目管理水平和盈利能力，特制定本办法。第二条本办法适用于股份公司、二级公司和三级公司（统称公司）在建的国内外各类工程项目。股份公司所属各单位应制订相应的项目管理手册、细则作为执行本办法的配套文件。第三条工程项目管理遵循“集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖”原则，标准化、精细化突出体现在项目管理层级化、要素管控集约化、资源配置市场化、产品清单预算化、管理责任矩阵化、成本控制精细化、管理流程标准化、作业队伍组织化、管理报告格式化、经济活动分析制度化、绩效考核科学化、管理手段信息化、团队理念国际化等“13化”管理内容。第四条项目管理集约化突出体现在“12大集中”管控，包括：物资集中采购配送、设备集中采购和租赁、劳务分包集中管理、资金集中管理、施工组织设计集中管理、限价集中管理、管理策划集中进行、责任成本集中管控、二次经营集中组织、合同集中管理、业务流程集中制定、督导检查集中进行。增强公司对项目的控制力，实现项目管理由前台管—6—理向后台管控转变，提高项目运行质量。第五条工程项目实施分级管理。股份公司是工程项目管理的指导层，二级公司是工程项目管理的管控层，三级公司是工程项目管理的主责层，项目部是工程项目管理的执行层，作业层是工程项目管理的操作层。公司成本管理部是组织指导工程项目精细化管理的归口部门。第二章投标管理第六条标前调查公司在投标前应详细了解项目的工程情况、标段划分、招标条件与资格要求等信息，包括对所在地市场调查、建设方情况调查、施工场地情况调查、供应商调查以及竞争对手调查等，认真进行分析,并形成调查报告。有条件时，应安排拟任项目经理参与标前调查和投标工作。附件1《项目业主基本情况调查表》(0201)附件2《项目施工现场情况调查表》(0202)第七条投标评审根据《中国中铁股份有限公司关于加强国内施工项目投标评审管理的指导意见》，组织相关部门对投标项目进行投标评审。附件3《项目投标评审表》(0203)第八条项目投标总结工程开标后，公司应收集汇总开标信息，建立并完善投标信息数据库。公司应及时对项目投标进行总结，填写《项目投标总结表》，未中标项目即行终止，中标项目进入项目—7—实施阶段。附件4《项目投标总结表》(0204)第九条合同签订项目中标后，公司组织相关部门进行合同评审，重点是合同条款与招标文件的一致性，根据评审意见与建设单位商谈，按程序签订正式合同。第三章前期策划第十条营销交底项目中标后投标主责单位市场营销部及时向公司相关部门进行书面交底，主要是投标过程情况、不平衡报价实施情况、后期变更索赔方向、相关资源情况等，同时移交招投标文件。第十一条施工调查营销交底后，公司应组织有关部门进行施工调查。1.人员组成公司分管领导牵头，工程管理部门组织，技术部门、市场营销部门、安全质量部门、人力资源部门、成本管理部门、物资机械部门和项目部参加，必要时邀请上级单位或专家参与。2.施工调查内容：主要应包含工程概况、工程地质水文自然条件、施工现场勘察、施工方案的选择、重点工程情况、成本要素的调查、项目管理策划的基础信息、材料供应情况等。3.施工调查报告—8—施工调查结束后，参与施工调查的部门应按调查内容提出书面报告，由工程管理部汇总并编制施工调查报告，经分管领导审批后发至其他领导、相关部门、参与施工的子（分）公司及项目部，作为管理交底、编制项目管理策划书和实施性施工组织设计的依据。第十二条管理交底施工调查结束后公司应及时组织对新中标项目进行施工阶段管理交底。交底内容包括：技术管理、工经管理、安全质量环保管理、财务管理、工程管理（包括产品清单和责任矩阵）、法律事务管理、业绩考核及党群工作交底。相关业务部门应将股份公司下发的作业指导书作为交底内容之一。第十三条项目管理策划书项目部根据合同、施工调查报告和公司管理交底及时组织有关人员研究编制《项目管理策划书》，经公司相关部门评审，分管领导审批后执行。《项目管理策划书》应包括（但不限于）以下内容：项目概况、管理目标、产品清单、管理责任矩阵、现金流分析及资金计划、责任成本预算、机构和部门责任书、项目部一般员工绩效考核办法、项目的管理模式及分包模式、实施要点、资源配置计划、进度计划、风险分析与对策、变更索赔、主要施工方案及大临工程布置方案、安全质量管控重点及措施、成本管理等。第四章组织管理—9—第十四条项目管理委员会各管理层级成立以总裁（总经理或项目经理）为主任，有关分管领导为副主任，相关部门负责人为成员的项目管理委员会（简称项管会），负责项目安全管理、质量管理、成本控制、进度管理等重大事项的决策和监督。第十五条项目管理机构及职责1.项目部组织机构应参照图1《通用项目部组织机构图》。项目部党组织机构按公司有关规定和程序设置。图1通用项目部组织机构图注：公司参照上图建立项目部组织机构时，项目部的职能部门及岗位设置应会计机电工程师材料工程师环保工程师质量工程师安全工程师造价工程师试验工程师劳务管理员测量工程师资料员技术工程师出纳调度财务部工程部试验室工经部安质部物机部总会计师总工程师总经济师安全生产总监副经理企业支持系统：人力资源财务资金项目管理与质量安全、技术、合同、采购、机械设备政工行政企业本部顾问专家组项目经理公司本部支持系统：人力资源、财务资金项目管理与质量安全、技术、成本、合同、采购、机械设备、政工行政顾问专家文员后勤保卫员综合办公室—10—依据实际情况进行适当调整，虚框表示可根据项目规模调整。2.公司层面项目管理职能公司层面项目管理职能参见表1。表1公司层面项目主要管理职责责任矩阵序号工作职能必要工作事项司办党群部门工程管理部物资机械部技术部安全质量部检测中心市场营销部成本管理部财务部法律事务部企业管理部审计部人力资源部1投标投标和合同评审☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆招投标文件资料和有关事项交底★2前期策划施工调查★☆☆☆☆☆☆管理交底☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆产品清单和责任矩阵☆★☆☆☆☆☆☆项目管理策划书☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆3组织管理、薪酬、考核组建项目部☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★项目领导班子绩效考核☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆经济承包责任书☆☆☆☆☆☆☆☆★☆4技术管理施工组织设计和施工方案、竣工文件☆☆★☆☆☆☆测量复核☆★试验控制☆☆☆★科研和节能减排☆☆★☆☆☆☆5安全质量管理体系建立☆☆☆★☆安全质量职业健康环保管理☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆事故处理☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆6进度管理进度控制★☆☆☆☆☆☆7合同管理合同范本、审批程序☆☆☆☆☆☆☆★8物资机械设备管理限价、采购、租赁、核算（含合同）★☆☆☆☆☆供应商管理★☆—11—序号工作职能必要工作事项司办党群部门工程管理部物资机械部技术部安全质量部检测中心市场营销部成本管理部财务部法律事务部企业管理部审计部人力资源部周转材料、机械设备配置及验收☆★☆☆☆☆☆9分包管理准入、考核评价☆☆☆☆☆☆☆★限价、合同、决算审批☆☆☆☆★☆☆☆10财务管理预算、债权债务管理☆☆☆☆☆☆☆★☆☆资金、税务管理☆★☆责任成本考核☆☆☆★☆☆经济活动分析、财务决算☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆11责任成本管理测算、下达、分解、分析☆☆☆☆☆☆☆★☆☆责任成本检查☆☆☆☆★☆☆变更索赔☆☆☆☆★☆12审计管理审计与监察、后评价☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆13信息化管理信息系统建设、应用、维护☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆14综合管理项目月度报告★☆☆☆☆☆☆施工生产综合大检查★☆☆☆公文、印章管理★15收尾管理费用控制☆☆☆☆☆★☆清算☆☆☆★☆施工总结★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆注:“★”为主责部门，“☆”为辅责部门，下同。3.项目层面项目管理职能项目层面项目管理职能参见表2。表2项目部主要管理职责责任矩阵序号工作职能必要工作事项综合办公室物机部工程部安质部试验室工经部财务部—12—序号工作职能必要工作事项综合办公室物机部工程部安质部试验室工经部财务部1前期策划施工调查☆☆★☆☆☆项目管理策划书☆☆★☆☆☆☆产品清单和责任矩阵☆☆★☆☆☆☆经济承包责任书☆☆☆☆☆★☆2技术管理施工组织设计和施工方案、竣工文件☆★☆☆☆测量复核★试验控制☆★科研和节能减排☆☆★☆☆☆☆3安全质量管理☆☆☆★☆☆☆4进度管理进度控制☆★☆☆☆☆5物资机械设备管理限价、采购、租赁、核算（含合同）★☆☆☆☆☆供应商管理☆★☆☆周转材料、机械设备配置及验收★☆☆☆☆☆6分包管理准入、考核评价☆☆☆☆★☆合同、结算、决算☆☆☆☆☆★☆7财务管理预算、债权债务管理☆☆☆☆☆☆★资金、税务管理☆☆☆★经济活动分析、财务决算☆☆☆☆☆☆★8责任成本管理测算、分解、分析☆☆☆☆☆★☆变更索赔☆☆☆☆★☆9后评价☆★☆☆☆☆10信息化管理☆☆★☆☆☆☆11综合管理项目月度、季度、年度报告、☆☆★☆☆☆☆绩效考核★☆☆☆☆☆☆公文、印章管理★12文化建设项目文化和团队理念★13收尾管理费用控制☆☆☆☆☆☆★清算☆☆☆☆★☆—13—序号工作职能必要工作事项综合办公室物机部工程部安质部试验室工经部财务部施工总结☆☆★☆☆☆☆第十六条建立标准化流程公司层面应建立项目管理标准流程。1.项目管理工作流程主要包括（但不限于）以下十二大类：项目前期控制、项目部以工程产品清单和责任矩阵为