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能源管理体系程序文件2013-8-31发布2013-9-1实施山东XXXX有限公司发布说明山东XXXX有限公司程序文件，作为能源管理手册的支持性文件，详细描述了公司能源管理体系所涉及的过程，规定了相关部门的职责、过程（活动）范围及控制要求。本程序文件由管理者代表组织有关人员根据GB/T23331-2012标准要求，结合公司实际情况编写，经管理者代表批准后实施。目录1、文件控制程序……………………………………………………………………………12、记录控制程序……………………………………………………………………………53、能源评审控制程序………………………………………………………………………74、法律、法规及其他要求控制程序………………………………………………………105、能源绩效参数、基准控制程序…………………………………………………………186、能源目标、指标、管理实施方案控制程序……………………………………………227、能力、培训和意识控制程序……………………………………………………………268、信息沟通程序……………………………………………………………………………289、运行过程控制程序………………………………………………………………………3210、能源服务、产品和能源采购控制程序…………………………………………………3411、监视、测量与分析控制程序……………………………………………………………3612、监测和计量装置控制…………………………………………………………………3913、不符合、纠正和预防措施控制程序……………………………………………………4214、内部审核控制程序………………………………………………………………………4615、管理评审控制程序………………………………………………………………………5016、用能设备的购买、使用、维护和处置程序……………………………………………5417、应急准备和响应程序……………………………………………………………………5818、设计控制程序……………………………………………………………………………6011目的对文件进行控制，确保与能源管理体系运行有关场所及时获得和使用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用。2范围适用于公司能源管理体系有关的所有文件的控制。3职责3.1最高管理者负责批准、发布能源管理体系的方针、目标及能源管理手册。3.2管理者代表组织编制、审核能源管理手册、程序文件，并负责程序文件的批准、发布。3.3综合管理部是公司文件的归口管理部门，负责管理手册、程序文件的编号、发放、存档；建立公司“受控文件清单”；各相关部门建立本部门的“受控文件清单”。3.4综合管理部负责能源管理手册、程序文件的更改、定期评审、作废回收管理。3.5各部门负责本部门能源管理体系文件的编制、使用、收集、整理、归档管理。3.6生产技术部负责组织编写能源管理手册和能源管理方案。4控制要求4.1文件分类a）能源管理体系手册，简称能源管理手册阐述公司能源管理方针、目标、组织机构、职责权限及能源管理体系的要求。b）能源管理体系程序文件，简称程序文件GB/T23331-2012标准要求的程序文件（共18份）及记录。c）其他与能源管理体系有关的文件是除手册和程序文件以外，具体指导管理体系工作的详细文件，是程序文件的支持性文件。主要包括作业指导书、管理性规章、技术性规程、能源基准、能源目标和指标、能源管理实施方案、标准及适用的外来文件（包括法律法规、规程、规范、标准、合理用能评估报告、设备说明书以及相关方文件等）。控制编号：XX-NYGL-CX-01-2013版本：A标题：文件控制程序编制审核批准24.2文件编号4.2.1文件编号按下述规则要求执行：a）能源管理手册的编号：XX-NYSC-版次；b)程序文件编号：XX-NYGL-CX-XX-版次；c）作业指导书等其他文件编号：XX-ZY-部门代号-XX；d）记录编号：XX-BG-部门代号-N条款号-XX说明：XX—山东XXXX集团有限公司缩写；SC—管理手册的缩写；NY及NYGL—分别代表能源管理体系；CX—程序文件的缩写；版次—用A、B、C……表示；XX—文件、记录的顺序号。4.2.2各部门代号规定如下：综合管理部ZH资产管理部ZC生产技术部JS安全环保部AH营销中心YX工程保障部BZ人力资源部RL动力部DL品管部PG油品车间YP财务部CW4.3文件的编制、审批4.3.1能源管理手册和程序文件由管理者代表组织有关部门的人员编写。能源管理手册由管理者代表审核，最高管理者批准；程序文件由各相关部门负责人审核，管理者代表批准、发布。4.3.2其他与管理体系有关的作业指导书、管理规章等文件由各职能部门负责编制，部门负责人审核，分管经理批准。4.3.3审核和批准要在原文件上留有审核人和批准人的签字，以便存档备查。4.4文件的发放及控制4.4.1能源管理手册和程序文件要按拟定批准的发放范围由综合管理部统一发放，文件使用者在“文件发放、回收审批记录”上签名领取文件，文件加盖“受控”印章，每份文件都有唯一的分发号，以便于追溯和管理。4.4.2各部门编制的与能源管理体系有关的作业指导书等其他文件由各部门负责编号、标识，拟定发放范围，经分管领导批准，加盖“受控”印章和分发号后发放。各部门建立本部门的“受控文件清单”，并到综合管理部备案。“受控文件清单”每年修订一次。34.4.3为确保用于办公场所和生产现场的文件为有效版本，各级文件管理人员在接收或发放文件时要做好登记，借阅文件要做好借阅登记。4.4.4文件不准随意复印，若需要时，须经本部门负责人或文件管理部门负责人批准后，由发放部门进行复印并登记。4.4.5文件损坏或丢失，按规定程序办理领用手续，文件管理员在补发文件时给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。4.4.6文件分为“受控”与“非受控”文件。凡是与能源管理体系有关的文件均为受控文件，由各部门按有关规定执行。综合管理部负责编制公司“受控文件清单”（包括外来文件），便于管理各类文件。受控文件应在文件首页的右上角加盖“受控”专用章，公司级行政性管理文件以公章为受控标识。4.5文件的更改4.5.1文件更改时，由申请更改单位填写“文件更改申请”说明理由，对重要的更改内容（如技术参数）还应附有理论依据。更改后的文件由原审批人审批，原审批人有变化时，由接替其岗位或其授权人审批。4.5.2文件更改批准后，能源管理手册和程序文件由综合管理部实施更改，其他文件（作业指导书、管理规章等）的更改由文件发放部门实施。4.5.3文件的更改方式：划改或换页。4.6文件的换版与作废4.6.1文件经多次或大幅度修改时应换版，原文件作废，立即停止使用，由原发放部门收回后加盖“作废”印章；需作资料保留的作废文件，在文件首页上加盖“作废保留资料”印章。4.6.2对有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作废，各单位可作资料保留，不需收回，由各使用单位自行处置。4.6.3确定无保留价值的作废文件，经分管领导批准后销毁处理，做好文件销毁记录。4.7外来文件的管理4.7.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。4.7.2对外来文件，属受控文件要加盖“受控”章，记入“受控文件清单”，编号仍采用原有编号，若需要下发时编制分发号。4.7.3法律法规和其他要求的文件按《法律、法规及其他要求控制程序》执行。44.8文件的评审管理者代表组织综合管理部、生产技术部、安环部、动力部、XX车间等有关部门对体系文件定期评审，每年至少一次，各部门结合平时的使用情况可进行适时评审，评价体系文件的充分性和适宜性，根据评审情况提出改进意见。4.9文件的使用管理4.9.1各部门的文件由本部门妥善保管，应存放在干燥、通风、安全的地方。4.9.2任何人不得在受控文件上乱涂乱划改，不准私自外借，确保文件清晰，易于识别和检索。5记录受控文件清单文件发放、回收审批记录文件更改申请文件评审记录文件借阅、复印记录文件销毁记录5控制编号：XX-NYGL-CX-02-2013版本：A标题：记录控制程序编制审核批准1目的对能源管理体系运行记录进行有效控制和管理，以证实符合能源管理体系标准的要求以及所取得的能源绩效成果。2范围本程序适用于我公司与能源管理体系有关的各项活动所建立的记录的控制和管理。3职责3.1综合管理部是记录的归口管理部门，负责编制“公司记录清单”。3.2各职能部门负责职责范围内记录的填写、整理、归档保管工作。3.3管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准。4控制要求4.1各部门负责收集整理、保存本部门与管理体系有关的记录。4.2记录的标识、编号记录的编号按《文件控制程序》执行；记录以编号、名称、填写日期或填写人员、班次等为标识。4.3记录的填写4.3.1记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；负责人签字的栏目不允许空白。4.3.2如因笔误或计算错误要更改原内容，采用杠改方式，在其上方或附近写上更改后的内容，签上更改人的姓名及日期。4.4记录的收集、编目、归档、保护与保存4.4.1各部门把记录依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，记录应保持清洁，字迹清晰。4.4.2各部门根据管理体系的运行、生产周期及本部门的实际情况规定记录的保存期限，归档管理。4.4.3各部门编制部门“记录清单”，每年修订一次。4.5记录的借阅与复印6各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复印时要经保存部门负责人批准。4.6记录表格编制、审批、更改的控制4.6.1各部门编制的记录格式，由本部门负责人批准后使用。4.6.2各部门可根据实际需要对记录格式进行更改，更改时执行《文件控制程序》中的有关规定。4.6.3特殊媒体形式记录的控制记录的形式除通常下的表格、图表、卡片等形式外，在特定的条件或场合下，也可以其他形式呈现，如电子版记录等，对该类记录的控制原则同上，对电子版记录要及时备份，防止丢失。4.7记录的处置对超过保存期的记录，各部门负责处理并作处置记录。5相关文件《文件控制程序》6.记录记录清单文件借阅、复印记录记录处置单7控制编号：XX-NYGL-CX-03-2013版本：A标题：能源评审控制程序编制审核批准1目的本程序旨在识别公司能源利用状况、主要能源使用，并确定改进能源绩效的机会的控制次序，为制定控制方案提供依据。2范围本程序适用于公司能源利用全过程的能源评审与控制活动。3职责3.1总经理负责能源评审报告、主要能源使用的批准。3.2管理者代表负责能源评审报告、主要能源使用的审核。3.3生产技术部组织进行公司能源评审活动。3.4各单位负责本部门能源使用和能源消耗的能源评审活动。4工作程序4.1能源评审的时机在建立能源管理体系前期，生产技术部首先组织全公司进行能源评审。在能源管理体系正常运行过程中，每年进行一次能源评审。当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应及时进行的能源评审。4.2能源评审的内容和步骤：4.2.1数据收集生产技术部应结合本公司的能源种类和能源管理特点，采用下列方法进行能源数据的收集：1）利用能源审计的结果；2）综合能耗计算结果；3）现场能耗监测；4）查阅原有的能源资料；或者其他方法。在能源管理体系建立的初期阶段，能源初始评审内容详见《能源初始评审报告编制说明》。4.2.2分析能源使用和能源消耗运用能流图、设备清单、统计模型分析等工具结合收集到的数据，对能源使用和能源消耗进行分析，得出用能状况，主要包括：1）能源的供给状况，包括当前的能源种类、来源、价格和质量等；2）评价过去和现在的能源使用和能源消耗。各部门通过以上能源使用状况分析，列出《能源使用状况识别表》、《能源消耗结构统计表》。84.2.3确定主要能源使用和能源消耗的区域1）基于用能状况分析，识别出主要能源使用的区域：识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和人员，并确定其现状。人员包括为公司工作的人和代表公司工作的人员。代表公司工作的人员包括服务承包商、兼职人员以及临时人员。2）识别影响主要能源使用的其他变化因素，如市场供