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能源金融第九章能源效率市场能源效率可以分为能源经济效率和能源技术效率两方面，前者表现为能源强度，后者表现为单位产品能耗，能源经济效率会受到能源技术效率的影响，同时也受到经济结构的影响。本章首先介绍了国外现代能效管理的创新管理思路和商业模式，分析了构建现代能效管理的要素和主要市场化手段，以及相应的政策支持。其次，分析了国外电力公司需求侧管理的运作模式。第三，分析了合同能源管理的运作机制、盈利模式、风险控制等相关问题，并总结了国外合同能源管理的先进经验。第四，介绍了国外白色证书交易机制的基本原理和运作情况。最后，在总结目前中国能效管理现状的基础上，分析了中国的电力需求侧管理、合同能源管理及筹备中的白色证书交易市场等能效管理创新模式，指出其中存在的问题，以及政府应采取的支持及引导能源效率市场发展的政策和措施。•能效管理体系第一节•需求侧管理第二节•合同能源管理第三节•白色证书交易第四节•中国能源效率市场的发展第五节第九章能源效率市场第九章能源效率市场第一节能效管理体系一、能效管理能效管理是指通过一系列措施减少现有系统的能源损失或鼓励用户采用先进技术，使用高效用电设备替代低效用电设备，提高终端用电效率，在获得同样用电效果的情况下减少电力需求和电量消耗，取得节约电量和减少污染排放的效益。（一）财政政策财政政策是能效管理体系的基础，其提高能效的途径主要有两条：一是通过增加能源使用的成本，刺激能效的提高；二是通过给予适当的经济贴补，降低能效投资成本。1、价格传统的电价核定方法是由监管部门确定电力公司的生产成本（固定成本+可变成本）将其除以设定的电量销售预期目标获得的。市场化的电价核定方法，则采取电力公司销售量与利润脱钩的办法，即以预期销售量的投资成本和运营成本的回收为基础制定电价，计算公式：电价=【平均运营成本+（投资成本×规定的投资回报率）】/预期销售量。如果实际销售量高于或低于预期，下一年度的价格就要进行适当调整，返还或回补差价。此外，通过计价技术上采取诸如容量电价、分时电价、季节性电价等手段也可以起到很好的能效管理作用。第九章能源效率市场第一节能效管理体系一、能效管理（一）财政政策2、税收税收减免是节能财税政策的一项重要举措，一方面可以通过实施减免税，可以鼓励消费者购买节能产品和服务，另一方面通过征收环境税如能源税、碳税等税种，也可以促进能效投资。3、补贴现金补贴是直接刺激节能行为的一种有效方式。在美国，联邦政府、州政府及电力公司等公用事业组织每年均会给予大量经费补贴用予鼓励用户购买节能产品。在节能研发方面，也可以采取多种融资方式提供资金支持，并以多种形式进行补贴。（二）信息政策1、节能信息服务节电信息可为电力用户提供其在作出降低电力消耗决策时所需要的技术和经济信息，它有助于缩小终端节电潜力与目前终端电力使用效率水平之间的差距。因此，信息在电力能源效率战略方面起着特别重要的作用，而且当其对电力用户有意义时特别有效。第九章能源效率市场第一节能效管理体系一、能效管理（二）信息政策2、制定相关标准能效标准通常采用能效标识来标定，许多国家已经在家用电器、用电设备、建筑等领域引入能效标识。目前，世界上已有37个国家和地区实施了能效标识制度，成功地减缓了电器、设备等能源消耗的增长势头，在鼓励技术开发、市场竞争、高效产品的销售以及市场转换等方面也非常有效，取得了显著的节能、环保和经济效益。（三）创新政策1、需求侧管理需求侧管理又称为电力需求侧管理，其基本思想来源于综合资源规划，是一种在政府法规和政策支持下，通过采取有效的激励和诱导措施（提供融资担保、优惠电价等）引导需求侧改变能源使用方式，提高终端能源效率，在完成同样用电功能的同时减少电量消耗和电力需求，达到优化资源配置，实现成本最小化电力服务的能效管理机制。第九章能源效率市场第一节能效管理体系一、能效管理（三）创新政策2、合同能源管理能源效率市场除了传统的借助金融市场，通过银行商业贷款、设备融资租赁等渠道进行大规模的融资外，合同能源管理（EnergyPerformanceContracting，EPC）作为节能项目的一种创新投资机制，在近年得到迅速发展。合同能源管理是一种基于市场的、全新的节能项目投资机制，借助专业化的能源服务公司（EnergyServiceCompany,ESCO）来进行项目管理和运作。ESCO在欧美国家的发展十分迅速,已逐步演变成为一个新兴的节能产业，并带动和促进了全社会节能项目的加速实施和推广。合同能源管理通过能源服务公司与高耗能客户间签订“能源管理合同”，为客户提供节能方案和能源管理，并在项目成功运行后，同客户分享节能产生的经济效益。3、白色证书交易白色证书交易机制也称为可交易的节能证书（TradableCertificatesforEnergySavings），是一种能效管理创新政策，其实质是一个基于市场的政策组合，由为特定的责任主体设定的节能配额加上节能量的交易系统组成。第九章能源效率市场第一节能效管理体系一、能效管理（三）创新政策3、白色证书交易由于白色证书是由主管部门或授权机构颁发的，保证一定数额的节能量已经完成的证明。每个证书都是唯一的、可以追踪的商品，本身带有产权，意味着一定数量的额外节能量。白色证书不仅是度量能源供应商在规定时间内提高能效的情况，而且本质上表征着节约能源所带来的环境和社会利益，并且通过市场交易来实现提高能效带来的经济效益。二、国际能效管理现状根据国际能源署（IEA）2004年的报告显示，发达国家自石油危机以来，通过实施节能措施，使实际能耗降低了约56%（图9-1）。但由于各国社会经济发展的情况不同，能源结构也存在一定的差异，因此构建的能效管理体系也存在较大的差异，取得的效果也不同。第九章能源效率市场第一节能效管理体系二、国际能效管理现状图9-1OECD十一个成员国的能效管理带来的节能量第九章能源效率市场第一节能效管理体系二、国际能效管理现状（一）欧盟欧盟成员国普遍认为保障能源安全、提高能源效率、保护生态环境是能源战略的主要目标，因此能效管理也被纳入能源战略的范畴一并考虑。1、出台相关法律法规2005年6月，欧盟发表了《能源效率绿皮书》（COM/2005/265），提出把能源效率及其相应政策作为应对未来能源安全问题的一项重要措施。2006年欧盟委员会通过了《关于提高能源利用效率和促进能源服务的指令》（2006/32/EC），明确2006-2012年欧盟各国在能效管理方面的责任和义务。2、制订能效行动计划2006年10月19日，欧盟发布了《能源效率行动计划》（COM/2006/545）。该行动计划提出了到2020年减少一次能源消耗20%的目标，提出了涵盖建筑、运输和制造等行业的75项具体措施，包括推出更严格的电器节能标准，以及推广节能住房、节能汽车和节能灯具等。第九章能源效率市场第一节能效管理体系二、国际能效管理现状（一）欧盟3、制订能效标准并推广能效标识欧盟委员会通过多项指令将能效标识推广应用到家用电器（电烤箱、空调器、冰箱等）、照明（荧光灯等）、办公设备等多个领域。4、强制建筑节能欧盟是当今世界仅次于美国的能源消耗大户，其中建筑能耗占有相当大的比重。2001年欧盟25个成员国的建筑能耗已占欧盟总能源消耗的41%，其中居住建筑能耗占建筑总能耗的2/3，公共建筑能耗占建筑总能耗的1/3。近年来，欧洲议会和欧盟理事会陆续颁布了有关建筑节能的一些指令。其中，《关于建筑能效的指令》（2002/91/EC）对建筑节能的各个方面制定了具体政策、对策，是欧盟建筑节能制度体系的基础。5、推广节能自愿协议欧盟的节能自愿协议属于自愿性的节能计划，主要有两种模式。一种是由政府与工业界联合推进、采用自愿性磋商协议的方式来提升电器产品的能源效率的自律性行业协议；一种是由政府和企业签订的自愿节能减排协议，以鼓励企业实施清洁生产。第九章能源效率市场第一节能效管理体系二、国际能效管理现状（一）欧盟6、建立白色证书交易机制目前，已经实施白色证书交易机制的国家主要是欧盟的英国、意大利和法国。白色证书交易的经验表明，以市场为基础的节能交易机制在调动节能主体积极性、低成本地实现节能目标方面具有很强的优越性。（二）美国美国是世界上最大的能源消费国，也是最大的碳排放国。在资源枯竭和环境污染问题日益严重情况下，美国政府在法律法规、节能标准、融资担保、税收补贴等方面建立完整的能效管理体系。1、出台相关法律法规美国在能源管理方面十分重视法制建设，注重用法律手段加强节能管理，形成了完善的节能法律法规体系。美国能源立法大体经历三个阶段。第一，能源危机紧急应对阶段；第二，降低电器设备耗能阶段。第三，制定国家能源综合战略阶段。第九章能源效率市场第一节能效管理体系二、国际能效管理现状（二）美国2、促进提高能效的电价政策美国的电价政策在促进提高能效方面具有特别重要的作用。具体措施包括：电价形成机制改革、补贴、电费折扣和需求响应计划与分时电价等。3、电力市场改革与推广需求侧管理1984年，美国公用事业联合会（NAPUC）组建了能效委员会，根据美国能源部提出的综合资源规划要求，推出了IRP的原则与技术手册，开始推广能源需求侧管理，同时还制订了许多产品的能效标准，加强对节能产品的推广和监督。1989年美国联邦政府制定的国家能源战略，确定了以节约能源和提高效率的原则，提出推动电力市场改革和通过经济手段刺激需求侧能效管理等手段实现国家能源战略目标的构想。2006年，NAPUC制定了国家能效行动计划，旨在加强电力和天然气公司、政府监管部门及其它相关部门的合作，实现可持续的、强有力的全国性能效目标。第九章能源效率市场第一节能效管理体系二、国际能效管理现状（二）美国4、制订能效标准并推广能效标识美国政府非常重视能效标准的制定，将能效标准分为强制性和自愿性两类。在全国范围内实施的强制性标准需经过国会讨论和批准，具有法律效力。1997年，美国政府颁布了针对制造业的能源利用效率最低标准，要求到2010年主要的能源密集型产业的能源消耗量减少25%，燃煤发电效率由50%提高到70%。2005年，美国《能源政策法案》，美国能源部在还设立“国家能源计划”支持消费者、商业部门和各州的节能活动。第九章能源效率市场第二节需求侧管理一、需求侧管理需求侧管理（DSM）作为能效管理的一种重要手段，最早起源于美国，是20世纪两次石油危机的产物。随着化石燃料能源的日趋耗竭和环境保护压力日益加重，需求侧管理备受世界各国重视和关注，开始得到广泛的应用，也取得了较大的成效，产生了巨大的社会效益和经济效益。（一）需求侧管理需求侧管理是指在政府法规和政策支持下，采取法律强制和经济激励、政策诱导等手段，通过电力公司、能源服务公司、电力用户等多方面共同努力，提高终端用电效率和改善用电方式，在满足同样用电功能的同时减少电力消耗和平抑电力需求，实现社会、经济、环境多方面效益的能效管理机制。需求侧管理具有下列特点：第一，强调在提高用电效率的基础上取得直接的经济收益；第二强调建立电网公司和用户之间的伙伴关系，共同承担风险，共同获得利益；第三，强调进行基于用户利益基础上的能源服务。第九章能源效率市场第二节需求侧管理一、需求侧管理（一）需求侧管理需求侧管理的具体手段主要是以下三个方面：1、技术手段（1）提高终端用电效率，通过在涉及照明、家电、电动机、供暖制冷、建筑等多个领域推广。（2）采用削峰、填谷和移峰填谷技术进行负荷整形，平稳电网负荷。2、经济手段（1）价格体系，即通过制定面向用户的可供多种选择的电价体系，推动用户做好终端负荷管理，激发用户采取相应技术措施的积极性。（2）补贴政策，即通过给予购置或生产特定节能产品或设备适当补贴，以及如免费安装等措施，克服能效产品价格劣势，鼓励节能产品的推广和应用。（3）信贷优惠，即通过向进行节能增效或移峰填谷技术设备投资和接受节能审计的终端用户提供低息或无息贷款。第九章能源效率市场第二节需求侧管理一、需求侧管理（一）需求侧管理3、行政手段政府部门通过政府采购、公共投资等行政手段，借助信息传播、知识普及、研讨交流、