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《交易》模拟试卷0210年第1次姓名区域成绩一、单选题1、深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（B）。P47A、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00B、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00C、9:30至11:30、13:00至15:00D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57至15:002、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（A）。P54A、风险准备金B、佣金C、印花税D、过户费3、关于证券经纪业务的要求，下列说法中错误的是（C）。P26A、证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等（要素有4个：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易对象）B、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬C、证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人（客户是委托人）D、证券经纪商不承担交易中的价格风险4、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（B）净资本均在12亿元以上。P219A、2年B、6个月C、1年D、3年5、上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为（B）。P58表2-8A、10元B、5元C、0元D、50元6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（B）。（T日为申购日）P112A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日7、深圳市场B股对境内外结算参与人均实行（B）制度。P274A、全额交收B、净额交收C、单边交收D、双边交收8、中国结算深圳分公司对结算参与人卖空权证的按卖空金额的（A）收取卖空违约金。P292A、1‰B、2‰C、3‰D、4‰9、董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（D）。P170（董事会-投资决策机构-自营业务部门三级体制）A、直盈止损机制B、自营业务部门C、投资决策机构D、自营业务规模10、按照现行有关规定，深圳证券交易所B股结算费的收取标准为（C），但最高不超过500港元。P55A、0.1‰B、0.2‰C、0.5‰D、0.05‰11、在我国，投资者的委托指令通过有形席位采取的是（D）的形式。P22A、专用席位B、红马甲C、场外报盘D、场内报盘12、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（D）。P210A、证券公司违法自律行政法规等行为使客户资产受到损失B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失D、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损13、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源，这一优点是其（D）的表现。P109A、高效性B、效率性C、有效性D、经济性14、（B）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。P105A、证券公司B、中国结算公司C、证监会D、证券业协会15、关于可转换债券，以下表述不正确的是（A）。P6、133A、可转换债券是指可以转换成另一种债券的证券(是指可以转换成另一种证券的债券，通常转换成普通股票)B、可转换债券具有债权的性质C、可转换债券具有股权的性质D、可转换债券具有期权的性质16、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（A）。P24-25A、免交流量使用费B、申报买卖指令及其他业务指令C、获取证券交易即时行情D、获取实时及盘后交易回报17、新股网上定价发行是指（C）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。P110A、证券公司B、证券交易所C、主承销商D、发行人18、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（C）有事先约定，并预留印鉴。P83A、中国结算公司B、证监会C、营业部D、交易所19、上海证券交易所和深圳证券交易所（C）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。P160A、每天B、节假日C、每个交易日D、定时20、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（B）P228A、交易密码B、户口本C、信用账户卡D、身份证件21、境内法人申请开立资金账户时，经办人需要通过（C）查验客户提交的证券账户的状态。P74A、证券业协会B、中介结构C、登记结算系统D、证券公司22、以下尚未公开的信息中，（C）不属于内幕信息。P176A、上市公司收购的有关方案B、上市公司发生重大债务C、上市公司25%的监事发生变动(1/3以上监事发生变动)D、上市公司申请破产的决定23、按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（D）。P146A、正常交易日14:57-15:00B、正常交易日15:00-15:15C、正常交易日13:00-15:00D、正常交易日15:00-15:3024、买断式回购初始交易日，登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。P281A.清算编号B.资金账户C.证券账户D.交易席位25、以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（D）。P167A、资产管理业务B、投资银行业务C、经纪业务D、自营业务26、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（D）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。P106A、中国证监会B、证券主承销商C、证券交易所D、证券结算公司27、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（A）。P107A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B、自动托管，随处通买，限定买入，转托不限C、自动托管，指定卖卖，可以转托D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限28、按照上海证券交易的现行规定，债务质押式回购的最小申报单位为（B）。P38表2-2A、10手B、100手C、1手D、1000手29、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（A）个买入申报价格和数量。P160A、5B、8C、10D、1230、（D）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交即时提示的申报数量。P160A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量31、以下项目中，不属于资产管理业务的是（B）。P183-184A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理大宗交易业务C、为客户办理专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务32、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（C）。P183A、限定性集合资产管理计划B、非限定性集合资产管理计划C、定向资产管理业务D、专项资产管理业务33、在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）定向融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（C）。P277A、违约金=质押券欠库量等额金额*1%B、违约金=质押券欠库量*违约天数C、违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例D、违约金=质押券欠库量*1%34、ETF是一种（A）。P129A、指数型基金B、货币型基金C、债务型基金D、保本型基金35、在证券经纪业务中，证券经纪商对（A）不付保密义务。P28A、客户买卖股票的原因和依据B、客户股东账户中的库存证券种类C、客户股东账户中的库存证券数量D、客户资金账户的资金余额36、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（B）。P45A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会37、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为（B）以上。P141A、2万股B、3万股C、1万股D、5万股38、中小企业板上市公司出现（B）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。P155A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累积成效量低于300万股B、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累积成交量低于300万股D、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于300万股39、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（B）负责维护。P295A、存管银行B、登记结算公司C、证券交易所D、证券公司40、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（B）信用而进行的交易。P7A、证券交易所B、经纪人C、证券登记结算公司D、投资者保护基金41、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（A）。P55A、0（基金交易不收过户费）B、成交金额的1.5%C、成交面额的1%D、成交面额的0.5%42、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券是应缴纳的交易费用是（B）。P54-55A、过户费B、证券结算风险基金C、印花税D、委托手续费43、在我国，新股网上竞价发行是指（B）利用证券交易所得交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所得股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。P109A、新股发行人B、新股发行主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司44、证券公司应当在每一月结束后（D）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。P238A、3日B、5日C、7日D、10日45、新股竞价发行的最大缺陷是（C）。P110A、公所繁琐，效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强46、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（D）。P145A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C、交易金额不低于100万元人民币D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币47、某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（A）。P156A、9.89元B、8.90元C、11.10元D、10.11元48、在资产管理业务中，（A）负责保管客户委托资产。P188A、资产托管机构B、证券登记结算机构C、证券公司D、证券交易所49、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（C）。P110(发行价格的确认方式不同、认购成功者的确认方式不同)A、发行场所的确定方式不同B、发行时间的确定方式不同C、认购成功者的确定方式不同D、发行对象的确定方式不同50、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（B）。P159A、一级交易商厦行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出（下一交易日可以卖出）C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可以交易余额D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出‘51、根据中国结算公司深圳分公司规定，处于交收锁定状态的权证，结算参与人可以（C）P291A、非交易过户B、转托管C、等待交收D、卖出52、沪深证券交易所证券交易投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（D）。P54A、2%B、2.80%C、2.50%D、3%53、按照《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易日安排的星期分别适用的标准券折算率。P278A.星期一B.星期二C.星期三D.星期四54、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（D）。P3A、证券经纪商B、证券交易所C、投资者D、标的物55、证券是用来证明（C）有权取得相应权益的凭证。P1A、证券承销商B、证券发行人C、证券持有人D、证券托管人56、下列各项中，不属于委托