交易第一章

1证券交易第一章单选题1.根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A：交易的时间不同B：交易的期限不同C：交易合约的内容不同D：交易合约的签订与实际交割之间的关系2.新中国证券交易市场的建立始于（）。A：1990年B：1986年C：1992年D：1982年3.证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A：发行人B：交易组织者C：持有人D：运行监督人4.回购交易从运作方式上看，他结合了现货交易和的特点。A：期货交易B：远期交易C：期权交易D：债券交易5.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所批准方可成为会员。A：监事会B：理事会C：董事会D：专门委员会6.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币亿元。A：1B：2C：3D：57.1992年初，人民币特种股票即B股最先在证券交易所上市。A：上海B：深圳C：香港D：纽约8.我国股权分置改革试点工作启动的时间是。A：2004年5月底B：2005年4月底C：2005年5月底D：2006年1月底9.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按买入一定数量金融工具的权利。A：金融工具市价B：双方即时协商的价格C：协定价格D：合同约定价格10.证券市场的稳定性可以用来衡量。A：市场指数的风险度B：市场指数的波动性C：市场价格的波动性D：市场价格的风险度11.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是。A：实际股票价格B：实际的股价指数C：投资组合总市值2D：上证50指数12.证券交易机制目标的不包括是。A：流动性B：稳定性C：安全性D：有效性13.QFII不可以投资中国证券市场上的。A：封闭式基金B：权证C：B股D：国债14.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的。A：国债B：A股C：B股D：权证15.根据的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A：债券持有人B：债券承销商C：发行对象D：发行主体16.下列说法错的是。A：在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B：经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C：沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D：只有交易所的会员才能在交易所中进行交易17.从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A：1986B：1987C：1988D：198918.在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为。A：优先股B：普通股C：基金凭证D：认股权证19.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立的交易单元。A：1个或1个以上B：2个或2个以上C：若干D：5个20.公开原则的核心要求是。A：参与交易的各方应当获得平等的机会B：交易各方要及时公布有关信息C：实现市场信息的公开化D：上市公司对重大事项及时向社会公布21.下列的具有债券和期权的双重特征。A：可转换债券B：认股权证C：开放式基金D：封闭式基金22.从内容上看，权证具有的性质。A：期权B：所有权C：约定交易D：远期交易23.债券主要有三大类，不属于这三大类。A：金融债券B：个人债券3C：政府债券D：公司债券24.回购交易通常在交易中运用。A：远期B：现货C：债券D：股票25.下列关于证券交易所的说法不正确的是。A：决定证券交易的价格B：本身不进行证券的买卖C：为交易双方成交创造条件D：本身不持有证券26.证券交易机制按时间连续特点可分为。A：有形席位和无形席位B：制定驱动系统和报价驱动系统C：A股席位和B股席位D：定期交易系统和连续交易系统27.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是。A：买卖证券的差价B：手续费、佣金收入C：投机收入D：投资收入28.的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A：《证券法》B：《公司法》C：《证券公司管理办法》D：《证券交易所管理办法》29.我国证券市场的建立始于年。A：1990B：1986C：1992D：198430.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是。A：会员大会B：理事会C：董事会D：专门委员会多选题1.以下属于基础性金融产品的是（）。A：股票B：债券C：可转换债券D：权证2.证券市场的有效性包含（）的要求。A：证券市场的低风险B：证券市场的高收益C：证券市场的高效率D：证券市场的低成本3.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有。A：以营利为目的的业务B：新闻出版物C：发布对证券价格进行预测的文字和资料D：安排证券上市4.证券交易的原则是。A：公平原则B：诚信原则C：公开原则45.在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的。A：私营公司B：合资公司C：有限责任公司D：股份有限公司6.我国《证券交易所管理办法》将证券交易所定义为法人。A：履行国家有关法律法规规章政策规定的职责的B：为证券的集中和有组织的交易提供场所设施的C：实行自律性管理的D：不以营利为目的的7.下列关于ETF的说法正确的有。A：ETF代表的是一揽子股票的投资组合B：追踪的是实际的股价指数C：可以在证券交易所挂牌上市交易D：可以进行基金份额的申购和赎回8.证券交易的方式有。A：期货交易B：回购交易C：远期交易D：信用交易9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有。A：对证券交易所实物的提议权和表决权B：参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务C：有选举权和被选举权D：对证券交易所实物和其他会员的活动进行监督10.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为。A：定期交易系统B：连续交易系统C：指定驱动系统D：报价驱动系统11.证券交易风险的纪律处分措施包括等方面。A：岗位定编制B：约见谈话C：在会员范围内通报批评D：取消交易权限12.目前，金融期货主要类型有。A：外汇期货B：利率期货C：股权类期货D：国债期货13.证券公司可以从事等业务。A：证券承销B：证券经纪C：证券自营D：经中国证监会核定的其他证券业务14.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有。A：又称“金融衍生产品”B：是与基础金融产品相对应的一个概念C：建立在基础产品或基础变量之上D：其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动515.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有等。A：股票交易B：债券交易C：基金交易D：其他金融衍生工具的交易16.证券登记结算机构的职能包括。A：证券的存管和过户B：证券交易所上市证券交易的清算和交收C：对上市公司进行监管D：证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记。17.从基金的基本类型看，基金一般可分为。A：ETFB：封闭式基金C：开放式基金D：LOF18.下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。A：有符合法律、行政法规规定的公司章程B：最近3年无重大无违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。C：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券从业资格D：有完善的风险管理与内部控制制度19.在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的。A：国债B：可转换债券C：B股D：企业债券20.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有。A：报价驱动系统下，证券成交价格的形成有做市商决定B：报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C：指令驱动系统下，证券交易价格有买房和卖方的力量直接决定D：指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不AC直接关系判断题1.所有证券交易所的会员都能进场参与交易，因此，证券交易所的交易时公开的。2.流动性是证券交易的特征之一。3.目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。4.封闭式基金可以申请在证券交易所上市。5.证券交易特征表现在流动性、投资性和风险性。6.1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。7.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。8.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。9.股票交易职能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。10.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。11.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。12.根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。13.期货交易是以现款买现货的方式进行交易。14.公正原则的核心要求市场信息的公开化。15.金融期货有外汇期货、债券期货和利率期货三种方式。16.金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种。617.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托一个托管人）。18.1999年4月1，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》。19.在证券交易所中进行的交易被称作为场外交易。20.《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。21.证券交易所会员必须在每年4月30前报送上年度年报材料。22.证券登记结算公司需要设立结算风险保证基金。23.开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。24.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。25.证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。26.普通席位可以从事B股的买卖。27.可将全部席位以出租形式交由其他机构使用。28.我国股权分置改革试点工作启动的时间是2005年4月底。29.证券交易机制按时间连续特点可分为定期交易系统和连续交易系统。30.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低。