交易第三章

第三章经纪业务相关事务单项：1、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A民营企业B非上市公司C海外上市公司D境内上市公司2、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A交易所B各证券公司C中国结算公司的交易清算系统D各银行3、《资金申购网上定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容上看，主要是采用了（）制度。A新股发行现金申购B会员分级结算C客户交易结算资金独立存管D客户交易结算资金第三方存管4、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A15B10C20D305、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A结算备付金账户B证券账户C银行账户D资金账户6、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额为（）。A10000份B9707份C9611份D9704份7、新股上网竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A代理方B委托方C买方D卖方8、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A当日基金份额净值B1元C当日市场价格D前日基金份额净值9、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A40%B10%C50%D60%10、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A5B3C2D111、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（）。A权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证上市首日开盘参考价，由发行人计算D2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》12、开立证券账户应坚持（）原则。A同一性和真实性B合法性和同一性C合法性和有效性D合法性和真实性13、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A最后交易日为T+5日B公告刊登日为T日C向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D申请材料送交日为T-5日前14、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率15、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。AR+1日，10BR-1日，15CR+1日，5DR日，1016、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A投资主体B投资种类C账户用途D交易场所17、证券账户是指（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A托管银行B中国结算公司C证券交易所D证券公司18、上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A3B4C2D519、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。A23.33B20C17.5D16.2520、证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A是否上市交易B申购和赎回的方式不同C发行规模不同D设立后规模是否允许变动21、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A基金份额市值B基金份额平均值C基金份额总值D基金份额净值22、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A交易期B等候期C冻结期D封闭期23、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A证券交易所系统B交易清算系统C证券公司D互联网24、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A15B20C10D2525、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。A新股申购B现金红利发放C申购配股权证D股票买卖26、网上竞价发行方式的缺陷是（）。A一、二级市场的联动性B经济高效性C广泛的市场性D股价易被机构大资金操纵27、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A9个月B6个月C1年D3个月28、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。A约定送股比例B有效送股比例C有偿送股比例D无偿送股比例29、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。ATBT+3CT-1DT+530、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A250B2500C25D2500031、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A个人投资者B证券交易所C符合中国证监会规定条件的机构投资者D中国证券业协会32、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以成为（）。A同一价购买方式B支付购买方式C承销购买方式D招标购买方式33、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A网上和网下B网下C柜台D网上34、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A0.15%B0.1%C0.05%D0.01%多项35、权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。A权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价格-标的证券当日跌幅价格）×0.25×行权比例B权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价格-标的证券当日跌幅价格）×1.25×行权比例C权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格）×0.25×行权比例D权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格）×1.25×行权比例36、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的是（）。A申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B每一有效申购单位配一个号C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股37、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码B到身份验证机构办理身份验证，激活用户名C向结算公司提交网络申请D使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票38、A股账户按持有人分为（）。A基金管理公司的证券投资基金专用证券账户B证券公司自营证券账户C一般机构证券账户D自然人证券账户39、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。A赎回B申购C交易D发售40、权证交易中，禁止的事项包括（）。A禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益B标的权证发行人不得买卖标的证券对应的权证C禁止任何人直接操纵权证价格D权证发行人不得买卖自己发行的权证41、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A网上股份登记B网下股份登记C网上发行与网下发行的回拨D发行公告的刊登42、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不可以向客户收取的费用有（）。A过户费B手续费C佣金D印花税43、在开放式基金开发申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。A风险警示B质押C冻结D待处理44、主办券商的代办业务包括（）。A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务C受托办理股份转让公司股份确认事宜D开立非上市股份有限公司股份转让账户45、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见B股东权益为正值或净利润为正值C具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统D规范履行信息披露义务46、在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用（）方式。A与储蓄存款挂钩B股票认购证C全额预缴、比例配售D网上竞价发行47、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A在“委托价格”项填报股东大会议案序号B买卖方向为买入C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3代表弃权对同一D议案的投票只能申报一次，不能撤单48、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。A现金流量表B主要项目的附注C利润表D资产负债表49、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额D当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回50、可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。A配股B降低转股价格C增发新股D送红股51、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。A经会计师事务所所审计的年度报告B在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告C在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告D在挂牌前发布推荐报告52、在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部B将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统C基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人D将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统53、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A司法扣划B股份协议转让C财产分割D公司实施股权激励计划54、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收55、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。A承销方式不同B认购成功者的确认方式不同C发行价格的确定方式不同D认购方式不同56、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A哪买哪卖B转托不限C自动托管D随处买卖57、以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。A公告刊登日（T日）B权益登记日（T+3日）C中国结算上海分公司核准答复日（T-3日前）D现金红利发放日（T+8日）58、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A公司财务情况B持有人要求C流通股价格D可转债的存续期59、上市开放式基金的主要特