交易第九章

单选题1.买断式回购采用的方式。BA：一次成交，一次结算B：一次成交，两次结算C：两次成交，两次结算D：两次成交，一次结算2.清算与交收最根本的区别在于。BA：是否发生交易行为B：是否发生财产实际转移C：是否有证券公司的参与D：有证券和资金的轧抵3.中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行。AA：净额结算B：全额结算C：净额交收D：逐笔交收4.上海市场法人结算模式中，交易日（T日）闭市后，将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国证券登记结算公司上海分公司。CA：各结算会员B：各证券营业部C：证券交易所D：地方登记公司5.国债买断式回购到期购回结算的交收时点。BA：R日17:00PMB：R+1日14:00PMC：R+1日17:00PMD：R日16:00PM6.结算备付金利息结息一次。BA：每月B：每季度C：每半年D：每年7.深圳市场B股的清算与交收实行制度。BA：逐项交收B：净额交收C：净额交收与逐项交收相结合D：会员结算8.清算是交收的基础和。AA：保证B：后续C：内容D：完成9.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托__代为办理。BA：证券交易所B：证券结算机构C：证券经纪商D：上市公司10.对于交收透支中国结算上海分公司按每日透支金额的收取罚息。AA：3.66%B：0.366%C：0.5%D：0.1%11.中国结算上海分公司在进行T日交易的资金交收。AA：T+1日16：00B：T+0日16：00C：T+1日17：00D：T+1日17：0012.目前我国对B股采取交收、交割方式实行T+__.CA：1B：2C：3D：当日13.为妥善记录客户融资买入并作为证券公司担保物的证券，防范融资融券业务违规风险，融资融券业务采取了账户体系。DA：分步式B：一步式C：多步式D：看穿式14.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。BA：星期一B：星期三C：星期四D：星期五15.在合格境外投资者的结算办法中，中国结算公司在同托管人完成资金的最终交收CA：T日16：00B：T日17：00C：T+1日16：00D：T+1日17：0016.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入制度安排BA：分级结算B：共同对手方C：货银对付D：净额清算17.对于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收而言，，结算参与人资金交收账户仍然不足的，中国结算深圳分公司认定其发生交收违约。DA：T日15：00B：T日16：00C：T+1日15：00D：T+1日16：0018.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是。DA：结算与交收B：清算与交割C：结算与交割D：清算与交收19.在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于_______日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。CA：T+3B：T+2C：T+1D：T20.我国对实行T+3清算、交收方式。DA：期货B：债券C：基金D：B股21.质押式国债到期购回金额等于。AA：购回价格×成交金额/100B：购回价格×100/成交金额C：成交金额×100/购回价格D：购回价格×成交金额×10022.我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与。BA：T+2交收B：T+3交收C：T+0交收D：T+5交23.证券公司在T+1日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的进行罚。CA：0.3%B：0.5%C：0.1%D：0.03%24.权证交收履约保证金最低限额为。CA：MAX〔本月权证日均买入金额，本月权证单日最高净买入金额〕×20%B：MIN〔本月权证日均买入金额，本月权证单日最高净买入金额〕×20%C：MAX〔上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额〕×20%D：MIN〔上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额〕×20%25.对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的收取罚金。AA：0.5%B：0.3%C：0.335%D：0.1%26.截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有只。AA：17B：18C：16D：1527.深圳B股清算交收，中国结算深圳分公司在日进行正式交收处理。AA：T+3B：T+1C：T+4D：T+028.对于权证行权，中国结算深圳分公司实行。DA：T+1日非担保余额交易B：T+1日非担保余额逐笔交易C：T+1日担保交易D：T+1日非担保全额逐笔交易29.托管人资金透支，在T+1日交收，结算公司将暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值_____的证券。BA：110%B：120%C：130%D：115%30.初始清算交收是指中国结算公司于当日收市后，按成交金额将结算参与人当日。AA：回购成交应收应付资金数据B：净成交应收应付资金数据C：银行代理资金结算金额D：投资者自行管理应收应付资金数据31.结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，结息一次。AA：每季度B：每月C：每半年D：每周32.回购交易单位为______，债券结算单位为______，资金清算单位为。DA：万元，元，万元B：万元，元，元C：万元，万元，万元D：万元，万元，元33.合格的境外机构投资者由其_______作为结算公司的结算参与人，直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。BA：结算公司B：托管人C：交易所D：投资者34.B股交易时，资金应付方结算会员应当在_______中午12：00前将应付款足额汇入中国结算深圳分公司指定的银行帐户。BA：T+4B：T+3C：T+2D：T+135.按照深圳市场法人结算模式，若T为交易当日，那么，最迟在_______中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送结算明细数据。AA：T+1日开市前B：T+2日开市前C：T+1日开市后D：T日开市前36.证券清算是证券公司以_______为对手办理清算与交收。AA：证券登记结算公司B：客户C：证券交易所D：其他证券公司37.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为。CA：R日14：00B：R日15：00C：R+1日，14：00D：R+1日15：0038.香港滚动交收采取的是。BA：T+1日B：T+2日C：T+3日D：T日39.中国结算上海分公司于_______日下午1：00进行最终对盘处理并在2：00前向结算人发送对盘文件。AA：T+3B：T+2C：T+4D：T+140.清算，交收业务主要遵循除了_______之外的其他几项原则。AA：分级结算B：钱货两清C：共同对手方制度D：净额清算E:全额清算41.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每()收市后计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。BA：星期二B：星期三C：星期四D：星期五42.下列说法正确的是。DA：上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B：上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C：上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D：上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度43.由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用作为应急措施划拨资金。DA：电话划款凭证B：网络划款凭证C：书面划款凭证D：传真划款凭证44.中国结算上海分公司在()进行T日交易的资金交收。AA：T+1日16：00B：T+0日16：00C：T+1日17：00D：T+0日17：0045.下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是。BA：T+1可用余额＝账户余额+(T+1实收实付)－冻结金额－最低备付限额B：T+1可用余额=账户余额+(T+0实收实付)－冻结金额－最低备付限额C：T+1可用余额=账户余额+(T+1实收实付)－冻结金额D：T+1可用余额=账户余额+(T+0实收实付)－冻结金额46.实现证券和资金的收付称为。DA：清算B：结算C：交割D：交收47.目前，证券登记结算公司把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。BA：每月B：每季度C：每半年D：每年48.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。AA：滚动交收B：会计日交收C：时点交收D：定期交收49.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为。CA：T+2日16：00B：T+2日17：ooC：T+1日16：00D：T+1日17：0050.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。BA：100万元B：200万元C：500万元D：1000万元51.目前，ETF认购资金冻结期间利息按计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。AA：企业活期存款利率和实际冻结天数B：企业一年定期存款利率和实际冻结天数C：企业活期存款利率和实际交易天数D：企业一年定期存款利率和实际交易天数52.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于()日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户DA：N+1B：N+2C：N+3D：N+453.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为。BA：R日(R为到期日)14：00B：R+1日(R为到期日)14：00C：R日(R为到期日)17：00D：R+1日(R为到期日)17：0054.买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。CA：交易席位B：证券账户C：清算编号D：资金账户上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的收取罚金。CA：0.05%B：0.1%C：0.5%D：1%多选题1.中国结算深圳分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差清算，并扣除()等各项费用，产生各结算参与人资金应收应付净额。ABCDA：交易经手费B：印花税C：证管费D：上述都是2.中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有。ABCA：融资方覆约，融券方申报不覆约，归融资方B：双方均覆约，归还双方C：双方均无力覆约，归风险基金D：双方均申报不覆约，归还双方3.上海证券交易所现行买断式回购清算与交收的特点包括。BCA：两次申报B：一次成交C：二次结算D：一次结算E：两次申报4.ETF认购有等几种方式。ABCDA：网上现金认购B：网下现金认购C：网上组合证券认购D：网下组合证券认购5.下列关于清算与交收的表述正确的是。ABCDA：清算是交收的基础和保证B：交收是清算的后续和完成C：清算并不发生财产的转移D：交收发生了财产实际转移6.证券结算分为。ABA：清算B：交收C：钱货两D：分级结算7.在中国的香港和内地市场上，现有的交收周期有。BCDA：T+0B：T+1C：T+2D：T+38.目前我国的证券市场中，运用T+1滚动交收的有。BCA：A股B：B股C：基金D：债券9.中国内地市场采取的滚动交收方式BDA：T+0B：T+1C：T+2D：T+310.清算、交收的原则是。ABA：净额清算原则B：货银对付原则C：逐日盯市原则D：以上都不是11.清算与交收的表述正确的是。ACA：清算是一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B：证券交易的清算是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财等行为的总和C：交收是买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款D：清算也叫结算，而交收只是一种交易过程不叫结算E：12.标准券折算率由()在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。ABA：中国结算公司B：上海证券交易所C：深圳证券交易所D：中国证券业协会E：