交易第五章

交易第五章单选题1.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。CA：5%B：10%C：16%D：20%2.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。BA：5%B：10%C：15%D：20%3.()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。BA：中国证监会B：国家外汇管理局C：中国证券业协会D：证券交易所4.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()家境内证券公司进行证券交易。CA：1B：2C：3D：45.以下不属于限制证券账户交易的措施是()。AA：限制卖出指定证券或指定交易品种B：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C：限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种6.连续3个交易日内日均换手率与前()个交易日的日均换手率的比值达到()倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。BA：3，30B：5，30C：3，10D：5，207.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。CA：±5％B：±10％C：±15％D：±20％8.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为()手或其整数倍，报价按每()手逐一进行成交。DA：100,100B：500,500C：1000,1000D：5000,50009.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()个基点，单笔报价数量不得低于()手(1手为1000元面值)。AA：10,5000B：5,5000C：10,1000D：10,50010.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过()。CA：10分钟B：30分钟C：60分钟D：1天11.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的()以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。BA：5%B：10%C：15%D：20%12.标的证券除息的，行权价格公式为()。DA：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)13.标的证券除权的，权证的行权价格公式为()。BA：新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)14.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为()元。CA：9.23B：8.75C：9.40D：10.1315.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。AA：前1分钟B：前5分钟C：前10分钟D：前15分钟16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。CA：2B：3C：5D：1017.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在()内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。DA：6个月B：12个月C：18个月D：24个月18.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过()且占净资产值()的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。BA：2000万元，50％B：1亿元，100％C：2000万元，100％D：1亿元，50％19.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前()个交易日发布公告。AA：1B：2C：3D：520.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本()的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。CA：50%B：80%C：90%D：95%21.退市风险警示制度是从()开始实施的。CA：2003年4月2日B：2003年4月3日C：2003年5月8日D：2004年1月1日22.()实行次交易日起回转交易。BA：A股B：B股C：债券D：权证23.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。AA：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币24.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。DA：5％B：10％C：15％D：30％25.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是()。BA：2008年5月推出B：只能由股份持有者发起出售需求C：由证券交易所组织专场D：由中国结算公司完成结算26.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。CA：15%2%B：15%3%C：16%2%D：16%3%27.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以()字样，以区别于其他股票。AA：STB：PTC：*STD：CT28.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的()。CA：5%B：10%C：20%D：30%29.深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于()，就会被实行退市风险警示AA：300万股B：500万股C：1000万股D：2000万股30.根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是()。CA：权证B：债券C：B股D：专项资产管理计划收益权份额协议31.存在退市风险公司的股票简称前冠以()字样。AA：*STB：STC：S*STD：PT32.以下不属于上海证券交易所公布的指数是()。DA：新上证综指B：上证国债指数C：上证红利指数D：中小企业板指数33.法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以()字样，以区别于其他股票。AA：*STB：STC：PTD：CT34.深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续()个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。CA：15B：10C：20D：535.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。DA：9：30-11：30B：13：00-15：30C：9：30-11：30，13：00-15：30D：9：15-11：30，13：00-15：3036.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日()。DA：9：30-11：30B：9：15-11：30C：13：00-15：00D：15：00-15：3037.协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日()。DA：9：30-11：30B：13：00-15：30C：9：30-11：30，13：00-15：30D：9：15-11：30，13：00-15：3038.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日()。CA：9：30-11：30B：13：00-15：30C：9：30-11：30，13：00-15：30D：9：15-11：30，13：00-15：3039.()是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。BA：大宗交易B：协议平台C：代办股份转让D：固定收益平台40.深圳证券交易所为提高大宗交易效率，丰富交易服务手段，自()起，启用综合协议交易平台取代原有大宗交易系统。CA：2008年1月1日B：2008年5月1日C：2009年1月12日D：2009年5月1日41.()上海证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。CA：2006年5月B：2007年5月C：2008年5月D：2009年5月42.()可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。BA：证监会B：证券交易所C：证券公司D：证券业协会43.*ST”的意思是______。CA：警示交易异常的特别处理B：警示公司资金存在漏洞的特别处理C：警示存在终止上市风险的特别处理D：警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理多选题1.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。ABCA：在证券交易所挂牌交易的股票B：在证券交易所挂牌交易的债券C：在证券交易所挂牌交易的权证D：中国人民银行发行的国债2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列()措施。ABCDA：口头或书面警示B：话约见谈C：要求相关投资者提交书面承诺D：限制相关证券账户交易3.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。ABCDA：大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B：巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C：在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D：一段时期内进行大量且连续的交易4.对于()在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。ABDA：首次公开发行上市的股票B：增发上市的股票C：中止上市后恢复上市的股票D：暂停上市后恢复上市的股票5.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。BCDA：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5％的各前3只股票(基金)B：日价格振幅达到15％的前3只股票(基金)C：日换手率达到20％的前3只股票(基金)D：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)6.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括()ABDA：证券代码、证券简称B：集合竞价参考价格C：前收盘价格D：匹配量和未匹配量7.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括()。ABCDA：证券代码、证券简称B：前收盘价格C：虚拟开盘参考价格D：虚拟匹配量和虚拟未匹配量8.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括()。ABA：交易商之间的交易B：交易