搜索
科技查新基本流程与要求1讲座分二部分一、查新总论二、查新基本流程与要求2一、查新总论（一）查新的定义（二）查新的作用（三）查新的性质（四）查新的种类和对象(五)几个基本术语3(一)查新定义•定义:指通过检索，运用综合分析和对比方法，对项目新颖性作出文献评价。•手段:检索•方法:综合分析和对比•间接对象:项目•直接对象:新颖性•目的:评价项目新颖性•属性:文献评价4工作模型(情报评估)委托项目现有技术结论用户提供检索获得相同点、不同点（新颖性）报告体现5(二)科技查新的作用1、为科研立项提供客观依据科研课题在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作是全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内外是否已有人研究开发过。通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；对所选课题是否具有新颖性的判断提供客观依据。以便防止重复研究开发而造成人力、财力、物力的浪费和损失。62、为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据查新能保证科技成果鉴定、评估、验收、转化、奖励等的客观性和可靠性。高质量的查新，结合专家丰富的专业知识，可保证鉴定、评估、验收、转化、奖励等的权威性和科学性。(二)科技查新的作用73、为科技人员的研究开发提供可靠而丰富的信息查新机构具有丰富的信息资源和完善的计算机检索系统，能提供从一次文献到二次文献的全面服务。(二)科技查新的作用8(三)查新的性质1、查新是对项目的新颖性作出结论2、查新有别于文献检索3、查新有别于专家评审91．查新是对项目的新颖性作出结论《科技查新规范》将科技查新界定为对“新颖性”作出结论，与授予专利权的条件或专利审查原则——“具有新颖性、创造性和实用性”有所不同。102．查新有别于文献检索•文献检索针对具体课题的需要，仅提供文献线索和文献，对课题不进行分析和评价，侧重于对相关文献的查全率。•查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。•查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准尤其是查准率的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有鉴证性。113．查新有别于专家评审•查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论。•专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等作出评价。•查新机构提供的查新报告对项目的查新结论只是文献检索、情报调研等方面的结论，只是较系统、较准确的客观依据和情报学评价，而不是全面的成果评审结论。12(四)、科技查新的种类和对象•科技查新主要包括:•科研立项查新、成果鉴定查新、申报奖励查新、专利申请查新、技术咨询查新及其他;科技查新的对象是什么？•申报国家级或省（部）级科学技术奖励的人或机构•申报各级各类科技计划、各种基金项目、新产品开发计划的人或机构•各级成果的鉴定、验收、评估、转化•科研项目开题立项•技术引进•国家及地方有关规定要求查新的13(五)了解查新基本术语•查新点:是指需要查证的内容要点•新颖性:是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。•查新委托人：是指提出查新需求的自然人、法人、或者其他组织。•查新报告：是指查新机构用书面的形式就其处理的查新事务和得出的查新结论向查新委托人所做的正式陈述。14了解查新基本术语•查新要求：查新要求是指查新委托人对查新提出的具体愿望。一般分为以下四种情况：（1）希望查新机构通过查新，证明在所查范围内国内外有无相同或类似研究（2）希望查新机构对查新项目分别或综合进行国内外对比分析（3）希望查新机构对查新项目的新颖性做出判断（4）查新委托人提出的其他愿望•查新项目的科学技术要点：要着重说明查新项目的主要科学技术特征、技术参数或指标、应用范围、查新委托人自我判断的新颖性等。15了解查新基本术语•检索词：是指用于描述信息系统中的内容特征、外表特征和表达用户信息提问的专门语言的基本成分，是构成检索提问式的最基本的单元。•相关文献:指与查新项目主题相关的同类项目的文献•密切相关文献：是指这样一种文献，它公开的主题，在实质方面与查新项目的主题最为近似。16二、科技查新的工作流程•查新委托•受理查新委托与订立合同•文献检索与分析•查新报告•文件归档与数据库登录17查新工作流程委托讨论理解主题确定检索策略及检索范围变更策略修改、扩大检索范围检索索取必要的原文分析对比撰写查新报告审核员审核正式报告查新报告备案专家技术支持形成技术要点与查新点技术要点与查新点预审查委托方确认18（一）委托及其要求材料合同委托人委托单接待员支撑固定熟悉专业简明191、委托人及其要求202、资料提供要求《科技查新规范》规定：查新委托人在处理查新委托时，应当尽下列义务：（1）据实、完整地向查新机构提供下列查新所必需的资料：①查新项目的科学技术资料；②技术性能指标数据；③查新机构认为查新所必需的其他资料。（2）尽可能提供下列查新所需要的资料：①参考检索词，包括中英文对照的查新关键词（含规范词、同义词、缩写词、相关词）、分类号、专利号、化学物质登记号等，关键词应当从查新项目所在专业的文献常用词中选择；②国内外同类科学技术和相关科学技术的背景材料；③参考文献，列出与查新项目密切相关的国内外文献（含著者、题目、刊名、年、卷、期、页），以供查新员在检索时参考。213、接待员要做的工作查新接待人员对所填内容必须依据查新业务要求认真推敲，确认委托查新内容的新颖点、提供资料的完整性、查新要求的合理性，以及查新费用与时间要求、联系方式等，最后签定查新项目合同。22接待员要求（1）具有较宽的相关专业知识覆盖面；（2）熟悉查新过程与要求；（3）熟悉知识产权和合同等相关法律法规；（4）具有针对各类型的用户提供不同指引的能力；23（二）检索及其要求文献资源检索查新员241查新员要做的工作1受理委托查新员受理委托后，要认真了解查新项目的详细情况，包括检索目的、项目的主要特征、技术性能指标数据或发明点、创新点、技术进步等;2文献检索与分析查新员根据用户委托要求及其对所提供的各种资料进行认真分析，通过参考委托人提供的关键词，确定检索词、检索范围和使用的检索工具、专业数据，并构造检索策略，全面、准确地查找相关文献。查新员在完成检索后，应对检索结果进行筛选整理，选出与查新课题密切相关、一股相关的文献，并根据检索结果和分析阅读的需要，索取文献原文。密切相关文献应将原文全文复印件附在查新报告之后。在查新检索过程中，查新员对所查项目的专业术语、技术核心存在疑问或把握不准，检索词、检索范围难以确定时，可咨询本单位专业人员或向查新咨询专家咨询解决相关问题。对一些难度大、专业性强，自己审核有难度的重大项目查新，应聘请同行专家或查新咨询专家进行审核把关。3撰写查新报告查新员应围绕查新点对检索结果进行综合分析、对比确定查新项目的新颖性，在此基础上撰写查新报告，并给出客观、公正的查新结论。查新报告完成后，应提交审核人员审定，并根据审核意见进行修改。25查新员要求（1）具备相关的专业知识和较宽的知识覆盖面。（2）具有较丰富的文献咨询业务知识和熟练的文献检索和分析能力。（3）具有一定的计算机操作技能和网络查询能力。（4）具备较高的外语水平。（5）具有中级以上专业技术职称。（6）具有良好的职业道德。262、检索要求•找出满足需要的文献•查准为核心•查全为兼顾•正确把握查全率和查准率的关系。在准的基础上尽量求全，以便比较、借鉴和参考273、满足检索要求的具体措施1）审清主题2）选对数据库3）选对检索词4）用对检索式5）评价检索结果281）审题•将用户情报需求所形成的概念转换成查新人员的检索概念，使用户的叙述与课题实质性内容基本一致•与用户直接交谈•请教专家•查阅书刊•寻找综述性文章29准确描述用户需求实际需求表达需求表达需求合理描述用户的需求是检索质量的基本保证最佳表达需求表达需求表达需求30审题要求（1）主题分析要充分，使课题主要特点不遗漏；（2）析出的主题与课题实际内容要一致；（3）突出重点，去掉次要，不要将课题中无关重要的内容分析为主题，使信息发现出现偏差，造成误检；31确定查新线索•以技术领域直接主题为核心（主题内容＊查新点）如汽车用镀锌钢板：汽车钢板＊锌•以查新点为核心如查新点A、B、C：检索A＊B＊C，没有，检索A*B、A*C、B＊C，没有，分别检索A、B、C。•以目标为核心32例：用于胃病治疗的含有A、B、C配方的中药•(1)A＊B＊C得出的结论是：国内已有含有A、B、C配方的中药，用于肝病治疗，但末见用于胃病治疗。•(2)(A＊B十A＊C十B＊C)＊胃得出的结论是：用于胃病治疗的中药，有含A、B或B、C配方的，但末见含有A、B、C配方。•较理想的检索策略是同时包含上述，得出的结论：“国内已有含有A、B、C配方的中药，只是用于肝病治疗；用于胃病治疗的中药，有含A、B或B、C配方的，但末见含有A、B、C配方。”33例：用电极消除疤痕•经检索，发现电极可用来测量溶液离子强度，可用来制造电池，可用来放电产生臭氧，但未发现可用来消除疤痕。•经检索，发现消除疤痕的有激光法（显效率76％），微波法（显效率68％），而未发现用电极法消除疤痕的文献报道。该成果采用电极法，显效率58％，虽然低于上述两种方法，但仪器结构简单，成本低，使用方便。342）选对数据库丰富的数据库及国内外文献资源支持，是查新报告的基础，对各种文献数据库的存贮信息的内容及范围必须充分了解，灵活应用。确定检索数据库的依据和原则，主要是根据查新项目的内容，使查新项目相关的信息都包括在被选用的数据库中，以重点数据库为主，一般数据库为辅。35互联网内容属于现有技术吗？•不包括借助互联网传播的数据库和期刊出版物•有人认为互联网内容不属出版物，其内容和时间可能不可靠•我们在判定新颖性时基本采用，判断先进性时选择采用363）选对检索词•全面了解课题内容，包括技术报告、说明书、项目研究中参考过的有价值的文献和相关资料，从中找到合理的检索词。若有的用户提供的检索词不够规范，甚至不能清楚和确切表达课题的主题，则查新人员就必须根据用户提供的材料，分析、对比以找到正确的主题，删除不合适的检索词。•明确研究对象涉及到的内涵和外延以外，应了解采用的方法，路线，深刻领会课题实质内容，将其转化成检索概念，并查找主题词表，树状结构表，确定主题词，进行必要的逻辑组配。•不要用户提供什么检索词，就不加分辨的随意采用，然后报告中写上“根据用户提供的检索词”等。37选择检索词(从题目和内容)•题目大、内容窄（针对窄）例：汽车用钢板的开发与应用研究，实际汽车镀锌钢板；现代大型温室标准化栽培技术体系研究与产业化示范，实际现代温室黄瓜和番茄标准化栽培。•题目小、内容宽（拆）•题目与内容交叉（取交叉部分）38检索词要求（1）选择专用词（低频词），不用“研究”、“开发”等泛词;（2）考虑同义词、近义词、学名、别名、俗名、商品名等，如“电脑”的同义词“微机”、“计算机”;（3）截词;（4）缩略语、元素符号;（5）上、下位词的互代，如“果树病虫害的防治”中的“果树”是概念过大的词，不一定能代替“苹果树”、“梨树”等下位词；又如“草菇的工厂化栽培”中的“草菇”概念过小，不能代替“食用菌”这一上位词;（6）相似性质词的借代：如上海综合防灾体系的研究，“上海”可以考虑“城市”、“北京”、“东京”、“纽约”等394）构成检索式•检索词确定后，根据查新项目的内容，组配检索词，确定各个检索词之间的合理的逻辑关系，构成正确的检索式•要注意检索的逻辑组配关系，要考虑检索式与检索词之间以及检索式之间的可能组配，扩展与限制检索•把握概念的网罗度与专指度的关系•因数据库而异40检索策略（运算符）•逻辑运算•位置运算•截词运算415)评价检索结果•文献量适中•文献量太多•文献量太少（甚至0）造成检索结