蒙能能源产业(股权)投资基金

蒙能能源产业基金成立说明书2012年07月蒙能能源产业基金管理有限公司蒙能集团正式成立于2001年，注册资金1.5亿元人民币，总部位于内蒙古鄂尔多斯市东胜区，是在鄂尔多斯经济大发展中应运而生的综合产业集团，以房地产开发、煤炭运营及大型自动化输送、煤炭集运、装备制造、LED高新技术产业为核心，以酒店开发经营、商贸等为辅助的多业态互动能源产业集团。2009年以来，企业站在国家、自治区、市委市政府的高度，结合国家“十二五”规划的要求，深入调研了鄂尔多斯市煤炭资源市场的现状。为此，蒙能集团为缓解蒙煤外运带来的道路运输压力、环境污染、煤炭深加工等问题，创新性的打造一项以低碳、节能、环保、高效的能源输送通道及一站式煤炭集运园区和相应的装备制造基地，来解救内蒙古及鄂尔多斯地区的煤炭资源市场的瓶颈。为此特成立鄂尔多斯蒙能煤炭物流股份公司，注册资本15亿元。。目前蒙能集团的服务性投资占总资产规模的绝大多数比例，流动资产占比过少，没有自有的融资平台，很难对集团的大规模发展及时调配充分的现金流作为战略支撑。服务性投资绝大多数是地产、酒店、LED投资，目其前受政策影响的风险越来越大，且回报率在整个经济体系中都处于相对低位。集团缺乏新的利润增长点和增长模式。集团在地产、酒店、LED运营等方面已经完成了人才和品牌的初步积累过程，但受限于种种原因，迟迟无法实现大规模的扩张。前言—缘起前言—探讨纵观世界上所有经济体的发展历程，当实业发展到一定高度，必然会转型成为大型的综合投资机构，借助金融杠杆实现行业的快速扩张，在多领域内分散投资风险，甚至成为超脱实业的金融巨头。这种转变具有外部和内部的双重必然性。我们希望通过转变蒙能集团定位和角色，达到如下目的：1.将公司控制资产扩充到千亿规模2.在全国实现复制及可持续发展3.在条件允许的情况下走出国门前言—思路蒙能集团运营团队能源、资源开发、市政建设、地产、火电、水电以及光伏、光热、风能发电等新能源开发团队投资开发运营中蒙能能源产业基金管理有限公司出资10亿元作为创始合伙人成立基金管理公司100亿资金池作为一般合伙人出资10亿元基金管理者自有资金10亿元其他机构募资作为一般合伙人募资90亿元投资团队控制性物流资产贷款等杠杆品牌项目1品牌项目2……投资开发品牌管理团队管理费收入利润品牌管理输出经营利润设立品牌预计控制资产规模约为800~1000亿通过一次基金层面的募资，再通过一轮项目层面的募资，实现两次杠杆。考虑到能源相关业行业之间的节奏和现金流安排，基本上可以实现使用约10亿资本撬动并实际控制近千亿资产的目的。并为蒙能集团寻找到品牌管理输出这样一个新的利润增长点。伴随着品牌的输出，蒙能集团的影响力将急剧扩张，不管在能源相关行业经营管理层面还是在资本市场上的影响力将空前高涨。未来还可以依托雄厚的基金平台，进一步在资本和能源相关业行业方面做出更大的贡献！为了实现这一宏伟目标，蒙能集团可能需要三个转变：其一是从一个服务型企业转变为投资者的角色转变；其二是运营团队向品牌管理团队的转变；其三是组建一流的基金管理团队以及对应的开发团队的升级转变。三个转变缺一不可。以能源投资为主要方向的蒙能集团等机构投资者决定利用已取得的优势，依照《中华人民共和国公司法》、《创业投资企业管理暂行办法》等发起设立蒙能能源产业基金管理有限公司，并发起设立蒙能能源产业（股权）投资基金（首期规模约为50亿元）。本（基金）公司设立后将到国家发展改革委员会备案，接受国家发改委相关部门的监督指导，并获得相应的政策支持。前言—探讨目录基金架构基金管理人投资策略投资管理程序拟投资项目投资团队工作安排附录基金公司架构简介基金情况简介基金名称蒙能能源产业基金基金管理人蒙能能源产业基金管理有限公司基金法律架构合伙型基金基金募资规模首期募资50亿元人民币，3年内达200亿元规模拟注册地/托管银行北京/浦发银行基金管理人拟投资规模10亿元人民币基金存续期及展期2年（投资）+1年（退出）管理费按出资额的2%计付业绩报酬（奖励管理费）超过门槛收益部分的20%以分红的方式支付给基金管理人门槛收益年收益率50%基金投资方向能源、资源开发、市政建设、地产、火电以及光伏、光热、风能发电等新能源开发利用基金募集法律顾问中华全国律师协会经济专业委员会秘书长关景欣基金架构蒙能能源产业基金管理有限公司蒙能能源产业基金受托管理蒙能集团首期募资50亿元100000万元投资人A投资人B投资人C00万元00万元00万元基金架构蒙能能源产业基金管理体系股东大会：根据《公司法》规定设立并行使权利投资委员会：由基金管理人委任，人数5名；投资委员会具有对投资项目最终决策权，以2/3多数票通过为有效。基金再投资：基金投资回收的本金和收益原则上不进行再投资。基金封闭期：7年，股东大会有权在基金投资完毕并退出后将封闭期提前。共同投资的权利：投资经理有权以基金相同的商业条款对项目进行共同投资，额度不超过投资总额的10%。基金架构对投资人的基本要求：实力雄厚的机构投资者事业有成的个人投资者良好的信用和财务状况公司投资于基金符合有关法律法规的要求认购资金应不低于人民币2000万元人民币接受与其他投资者相同的投资条件和条款基金架构基金管理费：基金管理费将用作基金的运作成本支出和基金管理团队的薪酬，按照基金规模的2%每年收取；该项费用将由基金中直接提取。收益分成：在基金封闭期结束后，实现单利年回报超过50%（含50%）时，基金管理人按照投资收益20%的比例分成；不能实现50%单利年回报的，基金管理人不参与利润分成。基金管理人关于蒙能能源产业基金管理有限公司蒙能能源产业基金管理有限公司是响应国家能源政策的需要、蒙能集团战略发展的需要，经国家相关国家部委批备，由蒙能集团等机构共同发起设立的金融配套平台。关于蒙能能源产业基金管理公司主要发起机构——蒙能集团蒙能集团正式成立于2010年，注册资金1.5亿元人民币，总部位于内蒙古鄂尔多斯市东胜区，是在鄂尔多斯经济大发展中应运而生的综合产业集团，以房地产开发、煤炭运营及大型自动化输送、煤炭集运、装备制造、LED高新技术产业为核心，以酒店开发经营、商贸等为辅助的多业态互动能源产业集团。关于蒙能集团12006年集团在鄂尔多斯市东胜区投资10亿元，开发商住地产23万平米，于2010年完工并交付使用。2009年为了企业宏观发展战略的需要，集团在北京投资1亿元打造经营一家高档商务酒店，于2010年正式营业。2010年，集团在鄂尔多斯市装备制造基地投资高新产业LED项目40亿元，此项目于2012年正式投产。关于蒙能集团22009年以来，企业站在国家、自治区、市委市政府的高度，结合国家“十二五”规划的要求，深入调研了鄂尔多斯市煤炭资源市场的现状。为此，蒙能集团为缓解蒙煤外运带来的道路运输压力、环境污染、煤炭深加工等问题，创新性的打造一项以低碳、节能、环保、高效的能源输送通道及一站式煤炭集运园区和相应的装备制造基地，来解救内蒙古及鄂尔多斯地区的煤炭资源市场的瓶颈。为此特成立鄂尔多斯蒙能煤炭物流股份公司，注册资本15亿元。关于蒙能集团的企业战略与愿景未来5年，蒙能集团将保持“企业赢天下，与智者同行”、“强强联手”成果共享的发展理念，拓宽思路，广纳贤才，将逐步启动“相关多元化战略”，逐步丰富壮大煤炭资源产业领域。未来10年，蒙能集团将继续保持：“与智者同行，企业赢天下”的发展理念，快速形成一个全国效率最高的能源枢纽平台，建立区内能源集散中心，打造多省区营销网点，产业链规模进入全国前5名。未来15年，蒙能集团将立足中国、放眼世界，发展成为中国新型能源产业企业、领先的科技化能源产业集团，成为受人尊敬和最具创新能力的国际知名企业。基金投资策略投资的目标阶段投资阶段参与各个阶段的投资，倾向投资处于成长期、扩张期的发展前景广阔、具有快速发展潜力的优秀企业投资方式股权投资为主，投资比例5%-30%不仅考察项目本身的优势，还要考察创业者的经营理念、对行业的展望、经营计划，而且所投资项目要有合理的估值。组合投资，投资于不同发展阶段的项目，强调高收益、分散风险；前期项目采取阶段性投资的策略。联合投资，与战略合作伙伴对尖端项目联合投资，扩大投资产业范围、降低决策风险。跟踪服务，控制风险；增值服务，有效激励，扩大收益。投资行业选择旅游\商业地产城市基础设施装备制造产业能源及矿产能源、资源开发市政建设火电、水电光伏、光热、风能发电等新能源开发利用退出方式IPO退出企业清算OTC市场退出或其他投资人收购股东回归或管理层收购被上市公司并购其他IPO国内主板上市境内外创业板上市境外主板上市其它渠道投资管理程序投资程序BP、项目接洽初步分析发现价值审慎调查商务谈判交易设计与投资报告投资决策增值服务与管理项目选择制度项目登记项目立项成立项目组审慎调查形成投资方案周例会项目讨论会投资决策委员会投资管理程序审慎调查项目符合国家产业发展导向，拥有自主知识产权，其技术先进性达到国际或国内先进水平。企业的产品、工艺、服务具有创新，具备差别优势。核心技术进入门槛高，难以复制或具有独特的商业模式。企业已初步发展到产业化经营阶段，具有明显的市场潜力或产品在国内外同行业具有相对垄断地位。企业管理能力、经验和管理团队互补。预计项目投资回报率不低于30%。项目自身的风险及公司承担的风险基本可控制。投资管理程序跟踪管理专设项目小组季度进展报告：财务、运营、市场运作等董事会：每季一次，随时召开增值服务：公司治理、管理人员引进、政府支持、财务管理、市场开拓、品牌建设、激励机制建立投资工作量分配20%——挑项目、判断价值40%——对项目进行审慎调查10%——谈判和设计投资方案30%——投资后管理基金管理团队情况基金管理人----执行事务合伙人基本情况基金管理人----执行事务合伙人基本情况赵飞谢敬涛基金管理人----执行事务合伙人基本情况李彦峰金融学研究生。中国投资协会创业投资专业委员会及北京工商大学中国创业投资中心专业会员,中华创投家同学会主要参与人。曾就职于中国债权交易中心、九鼎集团、麦格理银行、泛太平洋基金等金融机构。曾历任北京金源鸿基（山西）创业投资有限公司董事总经理、中吉融通创业投资有限公司总裁/执行合伙人、山西省佛教文化基金会常务副会长兼秘书长、山西金融产业基金、山西能源环保产业基金、山西文化振兴产业基金总策划／创始合伙人。在私募股权投资领域、特别是能源资源企业改制与并购、商业化不良资产处置等方面，有着丰富的经验和投资实践。基金管理人----执行事务合伙人基本情况强宏强宏先生，中国资源综合利用协会副会长、中资长盛（北京）投资管理有限公司董事长、深圳长盛恒利生物科技有限公司首席架构师、深圳金湾投资管理有限公司董事执行总裁、深圳东方富海创投私募基金LP、原上市公司山川股份/金瑞矿业（600714）副董事长，兼任东方金钰上市公司（600086）、深圳万和兴投资有限公司等多家著名企业的金融投资顾问和企业管理顾问。清华大学客座教授。基金管理人----执行事务合伙人基本情况基金管理人----高级顾问及管理合伙人基本情况基金管理人----高级顾问及管理合伙人基本情况王建国王建国有多年机械制造、航空运输产业背景和企业管理咨询等从业经历，曾经任职于太原重工、海南航空等知名企业，为多家企业服务和咨询过，领域涉及企业战略规划、生产作业管理、企业文化建设、人力资源管理、投资顾问、公司治理等。在风险投资领域有深入的研究，是《尽快建设OTC市场，推动山西省资本市场发展》（民建中央参政议政）、《发挥创业风险投资引导基金作用促进创业风险投资机构的建立》（09年省政协提案，财政厅回复）、《进一步促进山西风险投资事业发展的几点建议》（08年省政协提案）撰稿人；策划某市科技风险投资基金、第九、十届中国风险投资论坛及风险项目对接会邀请嘉宾2002届中国人民大学MBA、机械制造工程师、工程机械专业学士基金管理人----高级顾问及管理合伙人基本情况关景欣关律师在公司的并购重组、境内外上市、股权融资、税务策