非关税壁垒概述(PPT-102页)

12第十章非关税壁垒（Non-tariffbarriers,NTBs)非关税壁垒的特点与作用非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的经济效应非关税壁垒与关税壁垒的比较3第一节非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义及其发展历史非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施等。早在资本主义发展初期，就已出现非关税壁垒，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉，普遍建立起关税与非关税壁垒体系。4二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促成各成员国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用不断下降。自20世纪70年代以来，非关税壁垒成为贸易保护的主要手段，形成与WTO宗旨相悖的、处于总协定法律原则和规定的边缘或之外的歧视性贸易措施，从而成为“灰色区域措施(greyareameasures)”，在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。据GATT统计，20世纪90年代初世界上使用的非关税壁垒措施多达3000多种。WTO成立以来，在降低非关税措施方面作了不少工作，取得了不小成绩。5二、非关税壁垒的特点1、更灵活的针对性。关税税率制定须通过立法程序，并具有一定的连续性，调整或更改税率的随意性有限，且直接受到WTO的约束，因而关税壁垒的灵活性很弱。而非关税壁垒的制定和实施走行政立法程序，变更、调整转换迅速简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。62、更显著的有效性。关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口的目的。但如果出口国采用各种办法降低成本和价格，关税就较难起到限制商品进口的作用。但非关税壁垒，如技术性壁垒措施，往往使得不合标准的商品无法进口；进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口等。所以，非关税手段在限制进口方面更直接、更严厉、更显著，因而也更有效。73、更合理的隐蔽性。关税限制进口的惟一途径就是提高关税税率，而税率的变动按WTO透明度规则的要求须以法令形式公布，毫无隐蔽可言。非关税措施往往不公开，或规定极为烦琐的标准和手续，且它既能以正常的海关检验的名义出现，又可以借用进口国的有关行政规定和法令条例，从而使之更易于巧妙地隐蔽在具体的执行过程中。再者以保护资源环境和动植物及人类健康为目标，关注生态可持续发展的理念，均可以被社会各界认可和接受，具有明确的合理性与合法性，因而也就更具有隐蔽性。84、更直接的歧视性。各国单一的关税税则同等程度地限制所有国家的进口。而非关税壁垒则可针对某个国家的某种商品采取相应的限制性措施。如1989年欧共体宣布禁止进口含有荷尔蒙的牛肉这一做法，就是针对美国作出的。2001年日本限制大葱、鲜香菇、蔺草席的进口，表面上是针对商品而不针对国家，但由于这三种商品的进口主要来自中国，因此，其实质是针对中国，中国相应地列举了一些报复措施。95、内容的广泛性。关税保护只涉及产品的销售成本，而非关税措施涉及的范围十分广泛。如绿色贸易壁垒措施，不但包括初级产品，且涉及所有的中间产品和工业制成品；不仅涉及资源环境，且涉及动植物与人类健康；不仅包括商品生产、销售，且涉及生产方法与过程；不仅涉及法律法规，且涉及产品标准；不仅涉及产品内在品质，且涉及产品的外观包装等。10三、非关税壁垒的作用（一）西方发达国家使用作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门，或者保障国内垄断资产阶级能获得高额利润；在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场；用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政治与经济利益的手段。11（二）发展中国家使用限制非必需品进口，节省外汇；限制外国进口口的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。12表10-1EvolutionofNTBusebybroadcategory(Source:SpecialtabulationbasedonUNCTADTradeAnalysisandInformationSystem(TRAINS)TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)1TariffMeasures(TRQ.etc)5.80.33Pricecontrolmeasures7.11.84Financemeasures2.01.5417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.65Automaticlicensingmeasures2.81.76Quantitycontrolmeasures49.234.8617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.117.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.2637Prohibitionforsensitiveproductcategories2.56.813续表10-1TCMcodeTCMdescription1994(%)2004(%)7Monoplisticmeasures1.31.58Technicalmeasures31.958.5Non-coremeasures5+617+627+637+855.384.8Coremeasures1+3+4+6+7-(617+627+637)44.715.2Numberofcountries5297TotalNumberofobservations9770654507814表10-2aTypesofNTBSappliedbyregion(1994)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)DevelopingAfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures5.816.30.30.00.00.70.03Pricecontrolmeasures7.19.46.115.32.76.90.04Financemeasures2.00.13.10.00.07.70.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.00.10.00.00.00.00.05Automaticlicensingmeasures2.85.31.50.00.03.70.06Quantitycontrolmeasures49.245.853.162.548.155.69.915续前表TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories18.14.725.911.240.914.27.1627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.50.00.00.00.00.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories2.51.53.10.62.74.40.07Monoplisticmeasures1.31.11.42.50.61.90.08Technicalmeasures31.921.934.419.748.623.590.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+855.434.165.031.592.245.997.1Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)44.665.935.068.57.854.12.916表10-2bTypesofNTBsappliedbyregion(2004)TCMcodeTCMdescriptionWorld(%)Developed(%)Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe1Tariffmeasures0.33.40.00.00.00.10.13Pricecontrolmeasures1.82.91.70.51.92.20.04Financemeasures1.50.31.63.82.00.00.0417Refundabledepositforsensitiveproductscategories0.60.30.63.80.00.00.05Automaticlicensingmeasures1.77.41.10.70.23.00.36Quantitycontrolmeasures34.834.735.232.031.343.616.517续前表TCMcodeTCMdescriptionWorld（%）Developed（%）Developing（%）AfricaAmericaAsiaC.E.Europe617Priorauthorizationforsensitiveproductcategories17.116.717.210.521.314.013.5627Quotasforsensitiveproductcategories0.20.60.20.40.00.50.0637Prohibitionforsensitiveproductcategories6.81.07.59.26.38.30.07Monoplisticmeasures1.50.71.62.60.62.60.08Technicalmeasures58.550.058.660.463.948.483.1Non-coremeasures5+417+617+627+637+884.875.095.395.091.874.296.9Coremeasures1+3+4+6+7-(417+617+627+637)15.223.514.715.08.125.83.118表10-3NTBcategoriesmostfrequentlyreportedbytheOECDsurveysNTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedTechnicalmeasures1010Internaltaxesorcharges86Customsrulesandprocedures77Competition-relatedrestrictionsonmarketaccess75Quantitativeimportrestrictions73Proceduresandadministration(general)73Publicprocurementpractices7219续前表NTBcategoriesNo.ofsurveys(outof12):WhichcoverthecategoryWhichshowthecategoryamongthe5mostreportedSubsidiesandrelatedgovernmentsupports72Investmentrestrictionsorrequirements63Transportregulationsorcosts63Restrictionsofservices(general)53Restrictionsonmobilityofbusinesspeopleorlabour41Tradedefenceinstruments(ADs,CVDs,safeguards)41Localmarketingregulations2120第二节非关税壁垒的主要种类非关税壁垒范围宽泛，形式多样，名目繁多，根据欧美等主要WTO成员贸易壁垒调查的实践，主要可以