中国南方电网有限责任公司基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指引(2016年版)

基建〔2016〕58号附件Q/CSG中国南方电网有限责任公司企业管理制度中国南方电网有限责任公司基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指引（2016年版）2016-10-01发布2016-10-01实施中国南方电网有限责任公司发布1目录1业务说明............................................................................22适用范围............................................................................23引用文件............................................................................24术语和定义..........................................................................35管理要点............................................................................35.1管理目标..........................................................................35.2总体原则..........................................................................35.3管理职责..........................................................................36管理要求............................................................................46.1审核资格认定许可管理..............................................................46.2审核过程管理......................................................................46.3等级认定..........................................................................56.4审核的监督、考核管理..............................................................57附则................................................................................62中国南方电网有限责任公司基建承包商安全生产风险管理体系等级认定工作指引（2016年版）1业务说明为规范中国南方电网有限责任公司（以下简称“公司”）基建承包商安全生产风险管理体系（以下简称“基建承包商体系”）等级认定工作，明确各级管理责任，依据国家有关法律法规和公司有关管理规定，制定本指引。2适用范围本指引适用于公司基建承包商体系等级认定的管理工作。3引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。《中华人民共和国安全生产法》《电力建设工程施工安全监督管理办法》《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》《中国南方电网有限责任公司基建管理规定》《中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法》《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法》《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核业务指导书》《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理业务指导书》《中国南方电网有限责任公司基建承包商违章扣分工作实施指南》34术语和定义等级认定：运用基建承包商过程管理与安全绩效的结果，对基建承包商体系建设情况进行综合考核认定，确认其等级水平的行为。5管理要点5.1管理目标规范公司基建承包商体系等级认定管理行为，明确各级职责、工作流程，实行全过程管理，确保等级认定过程“客观、公平、公正”。5.2总体原则5.2.1公司全面推进基建承包商体系建设，不断提升安全生产风险闭环管控能力，实现基建安全生产风险的可控在控。5.2.2公司鼓励各项目基建承包商自主开展基建承包商体系建设。5.2.3基建承包商按自愿的原则委托经公司认定的审核机构进行基建承包商体系审核认证。5.3管理职责5.3.1公司基建部5.3.1.1负责贯彻落实国家有关安全生产的法律法规和行业标准。5.3.1.2组织制定基建承包商体系有关规定和标准。5.3.1.3负责公司基建承包商体系的指导、监督、检查和评价。5.3.2分子公司基建部5.3.2.1贯彻落实国家有关安全生产的法律法规、行业标准及公司有关规定。5.3.2.2负责组织本单位辖区基建承包商落实基建承包商体系管理要求。5.3.2.3负责本单位基建承包商体系等级结果复核及上报工作。5.3.3建设单位（业主项目部）5.3.3.1贯彻落实国家有关安全生产的法律法规、行业标准及公司有关规定。5.3.3.2负责对基建承包商日常安全过程管理的检查考核。5.3.3.3负责定期督促、检查基建承包商体系的现场应用和运转。5.3.4审核机构5.3.4.1负责制定基建承包商体系审核计划及审核结果上报。5.3.4.2负责实施基建承包商体系审核。46管理要求6.1审核资格认定许可管理6.1.1公司基建部一般通过培训、考试（考核）等形式确定审核机构和审核员许可名单（有关要求见附录A）。6.1.2公司基建部在考试后1个月内公布审核员考试成绩，并印发审核机构和审核员许可名单。审核机构原则上每2年调整1次审核许可等级。6.1.3基建承包商选择未取得公司许可的审核机构开展基建承包商体系外审的，审核结果公司不予认可。6.2审核过程管理6.2.1审核计划的制定及上报6.2.1.1基建承包商企业应在每年底前确定下一年度审核需求，自行选择公司认可的审核机构作为本企业基建承包商体系审核单位，共同确定年度审核计划。6.2.1.2审核机构每年2月中旬将本单位外审计划报被审核单位所在地分子公司基建部备案，见附录B《基建承包商企业体系外审计划表》。6.2.1.3分子公司基建部每年2月底前将本辖区内基建承包商外审计划汇总表报送公司基建部备案。6.2.2审核实施6.2.2.1审核机构依据审核计划实施审核工作，如需变更审核计划，审核机构应提前一个月向被审核所在地分子公司基建部备案。6.2.2.2基建承包商体系审核范围应涵盖基建承包商本部及承建工程项目，其中工程项目抽样审核数量应不少于2个。6.2.2.3审核机构应依据安全生产风险管理体系要求及基建业务特点开展审核工作，对基建承包商体系建设情况进行评分并现场反馈。6.2.2.4审核机构实施基建承包商体系审核应满足工作量要求，具体标准另行制定。6.2.2.5建设单位（业主项目部）可结合实际情况派驻观察员，对本辖区内审核机构的审核过程进行监督。6.2.2.6被审核基建承包商应积极配合，接受审核机构对基建承包商体系建设情况的全面审核，不得弄虚作假、误导、干扰审核。6.2.3审核结果汇总及上报56.2.3.1审核机构每年1月底前将上一年度审核相关材料上报被审核单位所在地分子公司基建部和公司基建部备案，审核材料依据附录C《基建承包商企业体系审核清单》填报。6.2.3.2分子公司基建部每年2月中旬前组织对本辖区内上一年度三钻及以下的基建承包商安全绩效等级进行审查确认。6.2.3.3分子公司基建部每年2月中旬将上一年度本单位《基建承包商企业体系审核清单》汇总表上报公司基建部备案。6.2.3.4公司基建部每年2月中旬前组织对上一年度三钻以上的基建承包商安全绩效等级进行审查确认。6.3等级认定6.3.1公司基建承包商体系等级认定因素包括基建承包商体系审核得分、南方电网公司基建承包商违章扣分结果及其他考核结论。6.3.2公司基建部每年3月初结合挂钩考核结果，确定最终基建承包商体系等级结果，发布《XX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单》（附件E）。公司基建承包商体系认可等级由“钻级”和“星级”组成，有效期2年，详见见附录F《绩效认可》。6.3.3审核机构依据公司正式发布的基建承包商体系等级认证结果，制作发放基建承包商体系等级证书，证书模板见附件G。6.4审核的监督、考核管理6.4.1公司各级基建部门应每年组织对本辖区内服务的审核机构进行服务质量、技术水平、诚信程度等方面的评价。对审核机构的评价可采用查阅审核报告、现场抽查、人员访谈、答辩等方式进行，被抽查的审核机构必须配合。6.4.2审核机构参加公司安全生产管理研究，对公司的安全生产管理和审核工作提出有建设性建议并被公司采纳的，在考核评价中给予适当加分。6.4.3审核机构在审核工作中表现突出，能坚持审核原则，做到客观、公平、公正、准确评价，高质量地完成审核的，在年度考核评价中给予适当加分。6.4.4公司建立审核机构退出管理机制。对服务质量、技术水平、诚信程度较差的机构，且经约谈、警告无改进时，经确认后可取消其审核资格。6.4.5公司建立审核机构和被审核承包商安全绩效的连带考核机制。若通过其审核的基建承包商发生安全生产事故事件及其他恶性事件的，视调查情况对审核机构进行问责。6.4.6公司建立审核机构和审核人员的信用记录，定期通报严重违法失信信息，并对相关6责任单位和人员采取一定期限内市场禁入等惩戒措施。7附则附录A《基建承包商体系审核机构与审核员管理基本要求》附录B《基建承包商企业体系外审计划表》附录C《基建承包商企业体系审核清单》附录D-1《体系审核机构与基建承包商管理绩效连带考核要求》附录D-2《基建承包商体系钻级与日常安全过程管理挂钩考核要求》附录E《XX年度基建承包商安全生产风险管理体系认证等级清单》附录F《绩效认可》附录G基建承包商体系审核证书（范本）7附录A基建承包商体系审核机构与审核员管理基本要求审核机构基本要求：（1）具有独立的法人资格，可独立承担相应的法律责任；（2）具有完善的管理制度和管理组织，保证服务过程的有效性，通过ISO9001质量管理体系认证者优先；（3）具有满足基建承包商体系审核的能力：高级职称不少于2人（例如国家注册高级审核员/(QMS/OHS)国家注册高级咨询师/高级工程师等），中级职称不少3人；企业总人数不少于20人；熟悉并参与公司基建承包商体系工作（研究、咨询、审核）不少于3年；（4）培训合格的审核员不少于10人；（5）无不良信誉记录。A-1具体要求如下：类别审核等级基本要求有效期备注审核机构3钻及以下（1）服务质量：公司基建部评价合格，被审核单位反馈良好；（2）业绩及技术水平：年度审核或咨询20家企业及以上；（3）诚信程度：无不良信誉记录；（4）审核员15人以上（其中高级审核员至少1人、中级审核员不少于4人）。2年每2年调整1次审核许可等级2钻及以下（1）服务质量：公司基建部评价合格，被审核机构反馈良好；（2）业绩及技术水平：年度审核或咨询15家企业及以上；（3）诚信程度：无不良信誉记录；（4）审核员10人以上（其中中级及以上审核员不少于3人）。备注：1、暂不对4钻、5钻审核进行认可授权。2、基本要求按实际情况可局部调整。A-2审核机构审核资格许可认定结果序号审核机构许可认定审核钻级审核专业审核员人数有效期高级中级初级总数8A-3审核员等级认可标准如下：类别审核员等级基本要求有效期审核许可等级审核员高级审核员（1）取得中级审核员资格后，至少参加过10次基建承包商体系外审，并担任过3次审核组长；（2）全面掌握安