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候选理论：市场之表示法理论新浪财经一、候选理论名称市场之表示法理论二、主要贡献人肖卿灿三、推荐人/推荐机构投票揭晓前保密四、理论简介该理论发现了股市存在和结构无关的规律，完全采用定量分析方法给出金融市场的各种全新预测方法，其中包括万能测顶(底)公式和波峰、波谷公理及三波原理等预测方法，这些方法在金触危机中得到充分应用。总而言之，该理论第一论述了马克思主义哲学的基本观点──运动是有规律的；第二比2008年度诺贝尔经济学奖得主──克鲁格的成果更好；第三中国在境外市场投资亏损高达两千多亿美元，该理论对于如何避免类似悲剧重演有着重要的指导意义。五、申请理由世界是物质的，物质是运动的，运动是有规律的。宇宙五大定律实际上是人类的五大思维方式和观察事物的视角，是人类原始创新思维的时空谱。第一宇宙定律是通过对勾股定理的描述来说明影响人们思维方法的平直时空观；第二宇宙定律是牛顿的绝对时空理论，即牛顿的万有引力和运动三定律；第三宇宙定律阐述的是爱因斯坦的相对论理论所带来的弯曲时空观；第四宇宙定律是热力学第二定律，描述了热不可能自发地、不付代价地从低温传到高温(使热量由低温物体传递到高温物体只有依靠消耗功来实现，例如冰箱)或等价于具有方向不可逆的熵时空观；第五宇宙定律描述的是混沌与分形理论所带来的破碎分形时空观。1953年4月25日，英国的《自然》杂志刊登了美国的沃森（Watson）和英国的克里克（Crick）在英国剑桥大学合作的研究成果：DNA双螺旋结构的分子模型，这一成果后来被誉为20世纪以来生物学方面最伟大的发现，标志着分子生物学的诞生。自然界和社会本身有其自身运行规律，股市也不例外，正像热力学第二定律一样，股市确实存在和结构无关的规律。该理论最大特点是完全采用定量分析方法研究全球主要金融市场，世界第一位发现金融市场存在和结构无关的规律，建立起金融市场公理化体系，独创万能测顶(底)公式，进而在现代金融基础上建立起一门崭新的学说——市场之表示法理论，这一理论可称得上续热力学等五大定律及DNA之后又一重大科学发现。该理论在该领域属革命性创新，具有原创性，这正是目前国内所欠缺的。诺贝尔奖看重的正是有革命意义的贡献，所奖励的是原始性创新科技及有重大作用的基础科学研究。该理论从1994年初研究日元及沪深股市走势开始，通过深入研究中国股市、商品期货和外汇市场等金融衍生工具以及广州市物价指数等，利用计算机进行模拟、运算、归纳总结，1996便开始收获，发表《股市的可测性》一文，由于90年代还是时兴定性分析，公理化体系及定量分析因超前时代而未引起重视。1998年中国内地进入了网络时代，我把研究成果在网上公布，在1999年“5·19”行情前后，在沪深股市上得了充分验证，其中万能测顶公式发挥出巨大威力，在各大股市BBS网站上发表文章一千多篇，访问量高达一百多万次，其中《多目标规划挣钱的唯一利器》一文在网上引起强烈的反响。准确地预测出香港恒生指数1998年的底部和2000年的顶部及沪市2001年的顶部，深圳分析家公司等慕名前来拜访，《证券市场周刊》也给予了高度评价。同时，我还收到了很多银行、证券部以及证券投资者的来函。电子云与股价关系：要精确地描述电子绕原子核的运动轨迹是不可能的，但要粗略地测出电子的近核距离和远核距离却是可行的；同样地，要精确地预测出股价的运动轨迹是不可能的，但要粗略预地测出某一段时间内股价峰谷的大概范围却是可行的。正是基于这种思想，作者建立起一整套用于预测顶底的理论。市场之表示法理论应用实证波峰、波谷公理任何一个波峰（波谷）在允许的误差范围内都可以由不多于三个波峰、波谷经过乘法(平方)和除法(开平方)运算得到。在文[1]的(2)式B2＝A2RB1SA1中设R为“乘法”运算，S为“除法”运算，则对于任何一个波峰（波谷）B2，存在存不多于三个波峰、波谷(A2、B1、A1)使得B2可由以下三种情形之一近似表出；⑴B2≈A2×B1/A1；⑵B2≈A2×A2/A1；⑶B2≈SQRT(A2×B1)；特殊情况下B2≈A2。文[1]对1996年6月之前深沪股市循环高低点加以验证，经历了15年的实践检验，深证综指和上证指数的所有中级循环高低点仍然适合波峰、波谷公理。图一给出了上证指数波峰、波谷公理的部分表示法；又如上证指数在跌破倒V型的颈线（2007年6月5日低点3404.15和2008年4月22日低点2990.79的连线）后其下跌目标为3404.15×2990.79÷6124.04=1662.48附近，事实上2008年10月28日低见1664.92点；再如选取2006年7月5日的中级循环高点1757.47作为998.22—6124.04的内分点，利用对称性计算结果998.22×6124.04÷1757.47=3478.37与2009年8月4日的高点3478.01仅差0.36点(参阅图一)。1742年，德国数学家歌德巴赫提出了著名的歌德巴赫猜想，即任何一个大偶数都可以表示成两个素数之和。1966年中国数学家陈景润给出了目前世界上最好的结果，即任何一个大偶数都可以表示成一个素数加上不超过两个素数之积，这就是著名的“1+2”命题。在经济学中，存在着类似“1+2”命题的时间和价位的公理化体系(参见图一)。在原油市场上我们找到了类似歌德巴赫猜想的例子(详见下图)。选取原油市场2007年的最低点49.9和2007年12月6日的循环低点85.82，根据波峰、波谷公理中的中位线法则，其在85.82^2÷49.9=147.6处将构成强大的阻力。事实上2008年7月11日纽约原油期货8月合约创出了147.27美元/桶的新高，随后出现暴跌。中国国航2008年巨亏91亿，油料套保亏近75亿，三大航共计亏损279.06亿元，倘若高层能采纳我的预测就不至于在高位做多而亏损。在文[2]中给出了万能测底公式L测=H×EXP(-λ^2÷2-λ)，取λ=1，H为原油市场的历史最高价147.27美元/桶，可得L测=32.86美元/桶；选取原油市场2007年的最低点49.9和2004年12月13日的循环低点40.25，根据波峰、波谷公理中的中位线法则，其在40.25^2÷49.9=32.46处附近构成强大的支撑，事实上2008年12月19日纽约原油期货1月合约低见32.40美元/桶。①在文[1]的⑵′式B2＝A2R(B1SA1)中取A2＝π/n，定义HSA1＝H，定义R为“乘法”运算，则由⑵′式我们可得部分测底公式L测＝H×π/n，日经指数1989年12月29日H=38957.44，L测=38957.44×л/16=7649.27，与2003年4月28日的低点7603.76相差不大；台湾加权指数1990年2月H=12682.41，L测=12682.41×л/16=2490.185，与1990年10月低点2485.25相差不到5点。②在文[1]的(2)′式B2＝A2R(B1SA1)中取A2＝e/n(自然常数e=2.718281828459┅)，定义HSA1＝H，定义R为“乘法”运算，则由⑵′式我们可得部分测底公式L测＝H×e/n，图一给出上证指数2007年10月16日的高点6124与e/10之积正好是2008年的最低点1664。③在文[1]的上升或下跌目标价位预测式(5)式中B2＝(1－α)L＋αH，取α＝β＋1，L=L1，H=H1，则可得单边上升目标预测式H测=H1+(H1-L1)×β众所皆知，圆周率π对应180°，弱势情况下取β=13π/18[其中13π/18对应130°，130是裴波那契数列中第7个数F7=13的10倍]，正常情况下取β=4π/5[其中4л/5对应144°，144是裴波那契数列中第12个数F12=144=12^2=13^2-5^2，是除1之外的唯一平方数]，强势情况β取π附近[β≤π+π/32]。如图一所示，上证指数从1991年的最低点104.96上升至1993年的最高点1558.95完成第一段上升，1558.95+(1558.95-104.96)×π=6126.79与2007年的高点6124.04相差不到万分四点五。在文[3]中给出了预测式r×H1+(1－r)×L1，当0r1时，r或(1－r)可取π/n或(π/4)^n，对于2r1或-1r0或其它情形也可给出相应的π序列。针对不同的市场(品种、个股等)有着不同的圆周率л序列，究竟在什么市场该应用何种л序列，对于某个品种、个股等必须由市场的过去波动规律去决定，若某种л序列能够有效解释某种市场的波动形式，则应用该序列，作进一步市场预测的成功率便会增加。如图一所示，上证指数从2008年5月6日的高点3786.02下跌至2008年10月28日的低点1664.92，其1-(π/4)^8反弹位在3786.02-(3786.02-1664.92)×(π/4)^8=3478.92，事实上2009年8月4日的高见3478.01。取H1=3478，L1=2639(2009年9月1日低点)，r=-(π/4)^4可算出上证指数2010年二次下跌目标位为2639-(3478-2639)×(π/4)^4=2319.75附近，事实上2010年7月2日低见2319.74；美元指数从2005年11月16日的高点92.63下跌至2008年3月17日的低点70.68，其1-(π/4)^8反弹位在92.63-(92.63-70.68)×(π/4)^8=89.45，事实上2009年8月4日的高见89.62。④在文[1]的(2)′式B2＝A2R(B1SA1)中取A1为常数β，A2＝L1，B1＝L1/H1．定义R为“乘法”运算，B1Sβ＝(B1)^β，则由⑵′式我们可得，几何单边下跌目标价位预测式L测=L1×(L1/H1)^β熟知(π-π/5)对应144°，144是裴波那契数列中第12个数F12=144=12^2=13^2-5^2，是除1之外的唯一平方数，而82.24×(82.24÷87.33)^(π-π/5)=70.719与2008年3月17日的底部相差甚小。市场之表示法理论已经给出2008年3月17日美元是中级循环低点，倘若中信泰富的高层领导能采纳作者在互取网上的预测结果，也就不至于2008年在外汇市场因澳元贬值跌破锁定汇价巨亏186亿。另外在文[3]中对于r=π/6的情形，如上图所示美元指数2010年3月25日反弹受阻于89.62(2009年3月4日)—74.17(2009年11月26日)的π/6反弹位74.17+(89.62-74.17)×π/6=82.25高见82.24，2010年4月14日回调至80.03。⑤在文[1]的(2)′式B2＝A2R(B1SA1)中取A1＝λ，A2＝H，B1为自然常数e．定义R为“乘法”运算，eSλ＝EXP(-λ^2÷2-λ)，则由⑵′式我们可得万能测底公式L测=H×EXP(-λ^2÷2-λ)；同理可万能测顶公式H测=L×EXP(λ^2÷2+λ)，这正是文[2]所应用的公式，同样文[3]的公式也可由(2)′式导出。综上所述，第一在境外市场大门徐徐向国内投资者敞开时，该理对于如何避免诸如中航油、中盛粮油、中国国航、中信泰富、“国储铜事件”等悲剧重演有着重要的指导意义；第二在金融实战中有着重要的应用价值。例如半夜鸡叫：(2007年5月29日高点)4335×π/4=3404(2007年6月5日低点)，(1994年9月13日高点)1052×1052÷325(1994年7月29日低点)=3405。又如上证指数2007年10月16日的高点6124与e/10之积正好是2008年的最低点1664。再如1929年10月发生的纽约股灾，道·琼斯工业平均指数从1929年9月3日的386.1下跌至1932年7月8日的40.56点(386.1×e/26=40.36)。对于正确引导国家三万亿美元外汇储备的投资去有着极及重要的参考价值。六、文献与材料目录[1]肖卿灿，股市的可测性，广州师院学报(社会科学版)，1996年第4期。[2]肖卿灿，多目标规划介绍，羊城晚报