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专利基础知识及专利申报材料的准备郑州睿信知识产权代理有限公司杨艳霞2011年9月一、有关专利权的几个基本概念1、什么是专利专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。2、专利权的类别专利法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。3、技术方案技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用自然规律的技术手段的集合。技术方案通常是由技术特征来体现的。在这里需要注意一下，技术方案与想法和产品的区别。现在举例说明一下：飞机的定义是由固定翼产生升力，由推进装置产生推(拉)力，在大气层中飞行的重于空气的航空器。在这里我们先假定蜗轮发动机是已知技术，仅解决飞机能浮在空中的技术问题。其中：一种在向前移动时能浮在空中的飞行器，这属于想法；一种飞行器包括机身，机身的两侧设置有机翼，机翼的下表面为平面、上表面为上凸的曲面，这就属于技术方案；而包括曲线方程、材料以及尺寸大小的机翼的具体结构则属于产品。一种减速器，包括输入轴和输出轴，输出轴的转速小于输入轴的转速。一种减速器，包括输入轴和输出轴，输入轴与输出轴上分别止转装配有相互啮合的主动齿轮与从动齿轮，主动齿轮的齿数小于从动齿轮的齿数。实用新型和发明所保护的是技术方案，所以在技术方案阶段就可以申请专利，因为我国实现先申请制。两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。4、发明创造的技术主题发明创造的技术主题可以是方法、产品、设备或材料，其中包含这些技术主题的使用或应用方法。（1）方法。例如:聚合、发酵、分离、成型、输送、纺织品的处理、能量的传递和转换、食品的制备、信息的处理和传输方法等。（2）产品。例如：化合物、组合物、织物、制造的物品。（3）设备。例如：化学或物理工艺设备、各种工具、各种机器、各种执行操作的装置。（4）材料。例如：组成各种组合物的组分，材料包括各种物质、中间产品以及用于制造产品的组合物。在这里说明一下，有些主题是不受专利保护，主要有专利法第五条与第二十五条中规定的，第五条对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。第二十五条：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换方法获得的物质；（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。我们可能涉及到的主要有智力活动规则和科学发现其中智力活动规则主要是指指导人们进行思维、表达、判断和记忆的方法，没有采用技术手段或利用自然规律。常见的智力活动规则有：图书分类规则、字典编排方法、情报检索方法、专利分类法；仪器和设备的操作说明；速算法或口诀；心理测试方法等等。现在举一个例子：有一种榨油机，包括浸泡水箱，浸泡水箱上具有开口与排水口，排水口上安装有滤网，排水口上还装配有水塞，浸泡水箱外侧设置有加热装置，浸泡水箱通过进料阀与榨油筒相连，榨油筒内设置有挤压装置。一种榨油方法，将大豆和水加入浸泡水箱内，浸泡30分钟，将水塞取下，将水放尽，然后将加热装置打开，加热15分钟后，打开进料阀，同时开启挤压装置进行压油。科学发现是指自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特征和规律的揭示。例如：发现卤化银在光照下有感光特性，这种发现是不能被授予专利权的，又如，刚才所讲的下表面为平面，上表面为上凸的曲面的机翼在水平移动时会产生升力，也是一种科学发现。应当注意，发明与发现虽有本质不同，当两者关系密切，通常，很多发明是建立在发现的基础上的。上面的两个例子分别运用在胶卷与飞机上后就成了受专利法保护的发明创造。最突出的表现在化学物质的“用途发明”上，这主要涉及化学领域。5、发明创造的类型（1）开拓性发明，是指一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。例如：我国的四大发明，此外还有：蒸汽机、白炽灯、收音机、雷达、激光器等。（2）组合发明，是指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术中客观存在的技术问题。组合发明有两种：显而易见的组合与非显而易见的组合如果要求保护的发明创造仅仅是将某些已知产品或方法组合或连接在一起，各自一起常规的方式进行工作就是显而易见的组合，如果组合的各技术特征在功能上彼此支持，并取得了新的技术效果。例如：在水杯上装一个电子表；在水杯上装一个温度计；在水杯上画一幅普通的画；在水杯上画一幅由感温材料形成的画；利用半导体制冷堆做热源的溴化锂制冷系统。（3）选择发明选择发明，是指从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。一项已知反应方法的发明，其特征在于规定一种惰性气体的流速，而确定流速是本领域的技术人员能够通过常规计算得到的，因而该发明不具备创造性。（4）转用发明转用发明，是指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。在进行转用发明的创造性判断时通常需要考虑：转用的技术领域的远近、是否存在相应的技术启示、转用的难易程度、是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果等。（1）如果转用是在类似的或者相近的技术领域之间进行的，并且未产生预料不到的技术效果，则这种转用发明不具备创造性。将用于柜子的支撑结构转用到桌子的支撑，这种转用发明不具备创造性。一项潜艇副翼的发明，现有技术中潜艇在潜入水中时是靠自重和水对它产生的浮力相平衡停留在任意点上，上升时靠操纵水平舱产生浮力，而飞机在航行中完全是靠主翼产生的浮力浮在空中，发明借鉴了飞机中的技术手段，将飞机的主翼用于潜艇，使潜艇在起副翼作用的可动板作用下产生升浮力或沉降力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。由于将空中技术运用到水中需克服许多技术上的困难，且该发明取得了极好的效果，所以该发明具备创造性。（5）已知产品的新用途发明已知产品的新用途发明，是指将已知产品用于新的目的的发明。将作为木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除草剂而取得了预料不到的技术效果，该用途发明具备创造性。（6）要素变更的发明要素变更的发明，包括要素关系改变的发明、要素替代的发明和要素省略的发明。在进行要素变更发明的创造性判断时通常需要考虑：要素关系的改变、要素替代和省略是否存在技术启示、其技术效果是否可以预料等。现有技术公开了一种刻度盘固定不动、指针转动式的测量仪表，一项发明是指针不动而刻度盘转动的同类测量仪表，该发明与现有技术之间的区别仅是要素关系的调换，即“动静转换”。这种转换并未产生预料不到的技术效果，所以这种发明不具备创造性。（7）要素替代的发明要素替代的发明，是指已知产品或方法的某一要素由其他已知要素替代的发明。一项涉及泵的发明，与现有技术相比，该发明中的动力源是液压马达替代了现有技术中使用的电机，这种等效替代的发明不具备创造性。将马达用在旋挖钻上。（8）要素省略的发明要素省略的发明，是指省去已知产品或者方法中的某一项或多项要素的发明。一种涂料组合物发明，与现有技术的区别在于不含防冻剂。由于取消使用防冻剂后，该涂料组合物的防冻效果也相应消失，因而该发明不具备创造性。6、专利权的授权条件授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。这里的现有技术是指是指申请日前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。其中国内外的出版物上公开发表的技术不但包括专利文件中记载的技术，也包括论文、会议记录等公开的技术。因此，在申请专利之前一定不能发表论文，也不能进行展出，以免影响专利的新颖性或创造性。二、怎么准备交底材料与准备材料相关的法条第二十六条申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。说明书的组成实施细则第十八条发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括下列内容：（一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；（二）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；（三）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；（四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；（五）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。发明或者实用新型专利申请人应当按照前款规定的方式和顺序撰写说明书，并在说明书每一部分前面写明标题，除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能节约说明书的篇幅并使他人能够准确理解其发明或者实用新型。发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚，并不得使用“如权利要求……所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。（1）发明名称发明名称应当简短、准确地表明发明专利申请要求保护的主题和类型。发明名称中不得含有非技术词语，例如人名、单位名称、商标、代号、型号等；也不得含有含糊的词语，例如“及其他”、“及其类似物”等；也不得仅使用笼统的词语，致使未给出任何发明信息，例如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等词作为发明名称。发明名称一般不得超过25个字，特殊情况下，例如，化学领域的某些发明，可以允许最多到40个字。名称中不能出现不确定的概念，例如，轻载荷；中、低温等。会造成保护范围不清楚。名称中也不能出现区别特征，例如，刚才所说的将旋挖钻的电机换成液压马达的发明创造，就不宜采用这样的名称：由液压马达驱动的旋挖钻。（2）技术领域技术领域主要是方便审查员进行分类的，不能是上位的或者相邻的技术领域，也不能是发明或者实用新型本身。（3）背景技术在交底材料中，背景技术是非常重要的，背景技术是与发明创造直接相关的现有技术，简而言之，就是进行发明创造基础，发明创造所基于的技术现状。这里的相关是有一定的度的，是直接相关。比方说，基于代用燃料改进柴油机喷油泵，现有技术中的问题在于三大偶件容易损坏，这时的背景技术就不需要讲内燃机的发展史，直接讲喷油泵就可以了。背景技术不能讲的太泛泛，一定要讲发明创造改进的基础，如果将得太泛泛，容易造成代理人的理解偏差，不能正确的掌握发明的重点，给以后的授权带来问题，关于这个问题，将通过一个实例进行讲解。另外，如果有与发明创造相近的技术，也就是有可能影响发明创造的新颖性和创造性的技术，也需要在背景技术中详细介绍。这一点也很重要，因为，