中国科学院科研装备研制项目实施方案

1中国科学院科研装备研制项目实施方案项目名称：总经费：万元申报类别：牵头单位：（盖章）合作单位：（盖章）项目负责人：Email:电话：手机：使用单位：联系人：实施周期：个月中国科学院条件保障与财务局编制二〇一四年七月批准号批准日期2实施方案编制说明一、研制项目实施方案由牵头单位组织编制，牵头单位应当认真学习《中国科学院科研装备研制项目管理办法》，严格按照实施方案的格式要求填写。二、编写要求：1、意义和国内外现状分析应当与研制的科研装备关联紧密、符合客观事实；2、研制项目目标明确、任务和内容重点突出；3、已有研究基础应当与研制项目所涉及到的技术密切相关，支撑条件应当保证可以落实；4、技术路线清晰、技术关键点与创新点明确，验收指标应当量化且可以实际测量；6、组织实施方式应当具体，项目的管理方式应当符合项目的具体特点；7、预期成果应当明确且可以考核；8、经费预算依据充分，支出方向符合国家科技经费管理的有关规定，配套经费落实，相关证明文件齐全；三、外文缩写要注明全称及其中文翻译。四、本报告采用A4双面打印装订，加盖项目牵头单位公章报中科院条财局，同时报送电子版本。3一、基本信息单位负责人职称联系电话电子邮件项目负责人职称联系电话电子邮件实施周期个月预算经费总经费:万元其中：申请资助资金万元；单位自筹资金万元项目概述注：本表不能加页4二、研制项目的意义（包括研制成果的应用领域及其重要性）三、研制项目的国内外现状及发展趋势四、研制项目的目标、任务和内容五、研制项目已有的研究基础和支撑条件1、相关的研究工作和研制工作的基础，包括与该项目直接相关的工作进展程度，牵头单位及参加单位的相关技术能力等。2、项目单位的资金条件和其它配套条件六、研制项目的技术方案（一）技术路线及设计图；（二）技术创新点，关键技术和解决方案；（三）研制项目验收指标1、科研装备的功能验收指标：包括国内外同类科研装备的功能和具体参数列表对比；2、验收方案（说明对列明的主要指标如何进行验收）；3、科研装备应用目标考核指标（主要指该科研装备完成后应用过程考核的具体内容）；（四）技术风险与不确定性分析，应对措施；七、研制项目的组织实施方式（一）人员队伍1、研制项目组成员姓名年龄职称现工作专业研制中承担的主要任务2、主要研究和技术人员的200字简介（不超过三人，包括本项目职责人）（二）资源整合模式和机制：1、资源整合模式：包括牵头单位和参加单位内部资源整合方式，以及如何利用国内外相关单位的技术优势等。2、组织管理体制：组织结构，工作方式和任务管理的措施。5（三）实施进度计划安排（以月为单位）：包括年度节点的具体目标。八、研制项目预期成果及效益九、研制成果的共享机制和推广应用方案十、研制项目知识产权可行性分析十一、项目的经济方案（一）收入预算（金额单位：万元人民币）序号科目合计专项经费配套经费11、申请从专项经费获得的资助/22、配套经费来源/3（1）主管部门拨款/4（2）单位自筹资金/5（3）其他资金/（一）支出预算（金额单位：万元人民币）序号预算科目名称合计专项经费配套经费（1）（2）（3）（4）1器件与部件购置2器件与部件研制费3材料费4加工费5组装及调试费用6测试化验费7燃料动力费8差旅费9会议费10国际合作与交流费11文献/信息费12劳务费13专家咨询费14管理费15其他费用专项经费支付进度第1年第2年第3年金额比例（％）1、支出预算按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列；2、支出预算应对各项支出的主要用途和测算理由等进行详细说明；3、同一支出科目一般不得同时列支专项经费和配套经费。6器件与部件费预算明细表（购置及研制）填表说明：1、分类代码：A购置、B研制；2、研制部件或器件不需填列本表（6）列、（7）列。序号器件与部件名称分类单价(万元/台件)数量（台件）金额型号生产国别与地区主要技术性能指标用途（与装备研制工作的关系）(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)单价5万元以上购置器件与部件合计／／／／／／单价5万元以上研制器件与部件合计／／／／／／单价5万元以下购置器件与部件／／／／／／单价5万元以下研制器件与部件／／／／／／累计／／／／／／7材料费预算明细表填表说明：大宗及贵重材料，是指装备研制过程中消耗数量过多或单位价格较高、总费用在万元及以上的材料，需填写明细。序号材料名称计量单位单价（万元/单位数量）购置数量金额(1)(2)(3)(4)(5)大宗及贵重材料费合计///其他材料费///累计///8加工费预算明细表填表说明：加工费，是指装备研制过程中自行设计、由相关单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）加工所需要的费用。序号加工的内容加工单位计量单位单价（万元/单位数量）数量金额(1)(2)(3)(4)(5)(6)累计////9测试化验费预算明细表填表说明：量大及价高测试化验费，是指装备研制过程中需测试化验器件、部件和材料的数量过多或单价较高、总费用在万元及以上的，需填写明细。序号测试化验的内容测试化验单位计量单位单价（万元/单位数量）数量金额(1)(2)(3)(4)(5)(6)量大及价高测试化验费合计////其他测试化验费////累计////10国际合作与交流费预算明细表填表说明：合作交流类型为，A、出国考察B、来华交流。序号合作交流类型国家和地区机构人数（人）时间（天）预算理由（主要合作交流内容及与装备研制工作的关系）金额(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)累计//项目预算说明书对各科目支出的主要用途、与装备研制工作的相关性及测算方法、测算依据进行详细分析说明。（未对支出进行分析说明的，一般不予核定预算）（一）器件与部件购置费（二）器件与部件研制费（三）材料费（四）加工费（五）组装及调试费（六）测试化验费（七）燃料动力费（八）差旅费（九）会议费（十）国际合作与交流费（十一）文献/信息费（十二）劳务费（十三）专家咨询费（十四）管理费（十五）其他开支项1十二、审批意见项目牵头单位意见：牵头单位（公章）：单位负责人（签字）：年月日条件保障与财务局意见：条件保障与财务局（公章）：负责人（签字）：年月日2项目预算编制说明一、预算编制要求1、预算编制准备。在编制本预算申报书之前，应认真阅读有关科技经费管理办法，并了解其他相关制度的要求与规定。2、预算编制原则。编制预算必须以项目研制的任务和内容为依据，项目预算应当与项目目标密切相关；预算应当符合有关政策法规，项目预算支出中的有关标准，应当按照国家科技经费管理办法中的具体规定执行；预算坚持经济合理，在不影响项目任务的前提下，充分提高资金的使用效率，不得在各科目间重复列支。3、不可预见费与前期投入等。项目在预算编制时应适当考虑价格变动等因素，但不专门编制不可预见经费；项目立项前已经发生的各项支出不得列入项目预算。4、对预算编制说明材料的要求。预算说明书是项目经费预算申报书中的一部分，必须按照规定格式、内容等要求编写预算说明书。5、对多家单位参与完成项目的编制说明。对于多家单位参与研制任务的项目，应当在预算说明文本中详细说明所有项目参与单位及其承担的任务和经费安排。二、预算科目内涵1、研制项目经费的开支范围包括直接用于所研制装备的器件和部件购置费和研制费、材料费、加工费、组装和调试费、测试化验费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、文献/信息费、劳务费、专家咨询费等。◆器件与部件购置费：是指装备研制过程中购置的直接用于所研制装备的专用器件、部件和专用软件等费用。◆器件与部件研制费：是指由项目组人员提出具体的功能及性能指标要求，由相关单位（包括项目承担单位内部独立经济核算单位）设计和制造的器件和部件所需费用。◆材料费：是指装备研制过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。◆加工费：是指由项目组人员提供设计图纸，由相关单位加工所需要的费用。◆组装及调试费：装备组装和调试过程所需要的费用。◆测试化验费：是指装备研制过程中所需要消耗的材料、器件和部件等的测试化验费用。3◆燃料动力费：是指装备研制过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。◆差旅费：是指装备研制过程中开展实验（试验）、考察、业务调研等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等。差旅费的开支标准应当按照国家有关规定执行。◆会议费：是指装备研制过程中开展学术研讨、咨询以及协调项目等活动而发生的会议费用。项目承担单位应当按照国家有关规定，严格控制会议规模、会议数量、会议开支标准和会期。◆国际合作与交流费：是指装备研制过程中必须开展国际合作与交流而发生的人员出国及外国专家来华工作的费用。国际合作与交流费由项目承担单位统一管理，应当严格执行国家外事经费管理的有关规定。◆文献/信息费：是指装备研制过程中，需要支付的资料、文献检索等费用。◆劳务费：是指在装备研制过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的相关人员（如研究生和项目组临时聘用人员等）的劳务性费用。◆专家咨询费：是指在装备研制过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费的开支标准参照国家有关规定执行。专家咨询费不得支付给参与项目管理的工作人员。◆管理费：是指装备研制过程中对使用本单位现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖消耗，以及其他有关管理费用的补助支出。管理费参照国家科技计划的标准执行：经费预算在100万元及以下的部分按照8%的比例核定；超过100万元至500万元的部分按照5%的比例核定；超过500万元至1000万元的部分按照2%的比例核定；超过1000万元的部分按照1%的比例核定。管理费实行总额控制,由项目承担单位管理和使用。2、项目研究过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在预算申请时单独列示，单独核定。三、项目预算编制的规范性要求。◆金额单位和数据精度：预算数据以“万元”为单位，精确到个位。各类标准或单价精确到小数点后面两位。外币需按人民银行公布的即期汇率折合成人民币。◆名称的规范性：预算申报材料中不同地方出现的相同设备、部件、器件、材料等实物信息应填写规范和统一的名称。