中小企业私募债全网测试方案

深圳证券交易所第1页共8页中国结算深圳分公司中小企业私募债全网测试方案一、测试目的为了确保中小企业私募债（简称“私募债”）业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2012年6月9日组织全网测试，通过模拟私募债合格投资者报备、私募债份额转让等业务，检验市场参与各方技术系统对私募债相关业务的适应性。二、参测单位1.深圳证券交易所2.中国结算深圳分公司3.深圳证券通信公司4.所有会员及其他相关单位三、测试内容（一）私募债份额转让的模拟测试通过模拟1个完整交易日的协议交易和1个结算日的结算，验证市场各参与方系统对私募债份额转让业务的正确性。交易系统：T日协议交易买卖成交申报与成交回报；即时行情发布；其它日常业务。结算系统：T日私募债协议成交的清算。深圳证券交易所第2页共8页中国结算深圳分公司券商系统：通过综合协议交易终端或综合协议交易网关的综合委托库SJSZHWT.dbf提交私募债的买卖成交申报，并接收成交回报与即时行情；其它日常业务；日终股份和资金清算。（二）私募债合格投资者报备各会员通过会员业务专区的“公文及报表上传”→“中小企业私募债试点业务”→“合格投资者适当性管理”栏目向深交所报备本次测试专用的私募债合格投资者。模拟合格投资者报备的会员业务专区事宜请咨询0755-25918509。模拟测试使用的报备文件名称、格式及样例详见附件二，相关事宜请咨询0755-25918204。四、测试时间安排测试时间为2012年6月9日（星期六）8:30至13:00。深交所交易系统模拟1个交易日的交易。结算公司将模拟1个工作日进行处理，T日下发一次结算数据。具体安排请见下表：时间(6月9日)主要测试内容会员重点测试内容模拟日期8:30-10:30合格投资者报备通过会员业务专区报备本次测试专用的私募债合格投资者。T日：2012年6月9日深圳证券交易所第3页共8页中国结算深圳分公司9:15-10:30模拟T日私募债的份额转让。综合协议交易平台接收协议交易买成交申报、协议交易卖成交申报。其中10:00-10:05模拟T日中午休市，10:30协议平台闭市，11:00封闭协议终端。通过综合协议交易终端申报私募债的买卖成交申报；通过综合协议交易网关申报私募债的买卖成交申报。验证私募债合格投资者的交易权限前端检查。10:30-12:30结算公司模拟T日私募债协议成交的股份、资金清算。12:30-13:00结算数据发送。接收结算数据：包括SJSTJ.DBF(T日)、SJSQS.DBF(T日)、SJSGF.DBF(T日)、SJSDZ.DBF(T日)、SJSZJ.DBF(T日)、SJSFW.DBF（T日）进行股份及资金的交收。五、测试数据准备1、本次测试以2012年6月8日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。2、新增如下的测试专用私募债。证券代码证券简称昨收盘价备注118997私募债一100.000协议成交价格区间为【70.000,130.000】118998私募债二100.000协议成交价格区间为【70.000,130.000】118999私募债三100.000协议成交价格区间为【70.000,130.000】3、为各会员新增测试专用的合格投资者。股东代码股东名称模拟注册号风险认知书签署日期交易权限开通日期0809999998测试专用合格投资者一1100001506666(3-1)2012-05-282012-05-290809999999测试专用合格投资者二模拟测试字第002号2012-06-082012-06-094、为各交易单元新增测试专用的私募债券托管份额。证券代码托管单元股东代码托管数量（张）深圳证券交易所第4页共8页中国结算深圳分公司118997每个托管单元080999999820,000118997每个托管单元080999999920,000118998每个托管单元080999999820,000118998每个托管单元080999999920,000118999每个托管单元080999999820,000118999每个托管单元080999999920,000请各会员及相关单位自行增加上述测试数据。各会员报备私募债合格投资者时，应当包括本次测试专用的合格投资者0809999998、0809999999，以及各会员自行增加的测试专用合格投资者。六、测试前准备工作请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。七、注意事项1、本次测试包括交易系统、实时开户系统、主板结算系统、D-COM系统，但是不包括D-COM系统的资金划拨部分。2、测试完成后，与私募债份额转让、投资者适当性管理业务相关的市场参与各方技术系统正式上线，请各参测单位做好上线工作，确保私募债业务的顺利开展。从2012年6月10日起，各会员可通过深深圳证券交易所第5页共8页中国结算深圳分公司交所的会员业务专区正式报备私募债合格投资者。3、D-COM平台在测试当日8:00至20:00属于测试环境，20:00以后将恢复回生产环境。测试时段期间，测试券商可以通过D-COM平台申报和接收相关指令。4、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。5、全网测试当日，不开放生产系统的周末实时开户服务。八、测试要求1、请各会员单位务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。因故不能参加测试者，务必电话或传真通知深交所。2、各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（6月11日）生产系统的正确运行。3、在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。4、2012年6月10日12:00前，完成测试的各会员单位应使用专用电子认证证书（Ekey）登录本所“会员业务专区”登录本所“会员业务专区”首页“快速导航-在线调查表”栏目，填写并提交相关测试反馈表（参见本测试方案之附件一），具体方法可咨询各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。不能登陆会员深圳证券交易所第6页共8页中国结算深圳分公司业务专区的参测方，可发送至[e-mail]邮箱。九、联系电话深圳证券交易所：0755-82083510中国结算深圳分公司：0755-25987818,25946080深圳证券通信公司：0755-83182222深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○一二年六月一日深圳证券交易所第7页共8页中国结算深圳分公司附件一:中小企业私募债全网测试反馈表会员代码（基金公司不填）会员名称或基金公司名称联系人联系电话(包括手机)Email地址请填写以下各功能点测试结果功能点测试结果私募债合格投资者报备◎正常◎异常◎未测合格投资者交易权限前端检查◎正常◎异常◎未测私募债协议交易申报（协议终端）◎正常◎异常◎未测私募债协议交易申报（SJSZHWT.DBF）◎正常◎异常◎未测私募债协议成交回报（SJSZHHB.DBF）◎正常◎异常◎未测私募债协议成交回报（SJSHB.DBF）◎正常◎异常◎未测私募债协议成交的清算◎正常◎异常◎未测即时行情接收与揭示（含私募债）◎正常◎异常◎未测综合行情接收与揭示（SJSZHHQ.DBF）◎正常◎异常◎未测异常说明：（不超过500汉字）非会员单位的测试反馈表请发送到：[e-mail]深圳证券交易所第8页共8页中国结算深圳分公司附件二:XX证券公司中小企业私募债券合格投资者名单(测试).xls序号股东代码股东名称身份证号风险认知书签署日期交易权限开通日期报送会员代码10809999998测试专用合格投资者一1100001506666(3-1)2012-05-282012-05-29xxxxxx20809999999测试专用合格投资者二模拟测试字第002号2012-06-082012-06-09xxxxxx…………………说明：1、EXCEL表格为2003年版格式。每次报送均为全量数据，用固定的文件名覆盖上一次报送的同名文件。各会员当日若无新的合格投资者，则无须报送。2、股东代码为10位固定长度的的文本格式字符串，内容为0～9数字。3、股东名称的最大长度为30个汉字字符。4、身份证号的最大长度为40个ASCII字符。对于法人，身份证号应填写为企业注册号码。5、签署日期和开通日期字段为日期格式，格式为YYYY-MM-DD，如2012-05-08。6、报送会员代码只能填写深交所定义的各会员自身的编码，为6位固定长度的文本格式字符串，内容为0～9数字。