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大连丽华会计培训学校2011中级习题班—经济法大连丽华会计网站：咨询电话：84507988，8280669第四章证券法律制度一、单项选择题1、根据我国证券法律制度的规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，有关机构有权采取以下措施（）。A.证券交易所可以采取技术性停牌的措施B.证券交易所可以决定临时停市C.国务院证券监督管理机构可以采取技术性停牌的措施D.国务院证券监督管理机构可以决定临时停市2、根据证券法律制度的规定，证券公司同时经营证券咨询和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为()。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币2亿元D、人民币5亿元3、根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理4、下列可以成为证券公司从业人员的是（）。A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员B.被开除的国家机关工作人员C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员5、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A、上市公司股东大会B、上市公司董事会C、上市公司监事会D、中国证监会6、甲公司是乙上市公司的非控股股东。2009年8月，乙公司增发新股。格努我国证券法律制度的规定，甲公司自本次发行的股份发行结束之日起一定期间内不得转让其所持的股份，该期间为（）。A.6个月内B.12个月内C.36个月内D.不受限制7、根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。A、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B、股本总额减至人民币5000万元C、最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正8、根据证券法律制度的规定，证券交易所可以暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化9、根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A、5000万B、1亿C、2亿D、4亿10、某有限责任公司2008年6月发行3年期公司债券1200万元，1年期公司债券600万元。2010年1月，该公司计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2009年末净资产额为5000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）。A.2000万元B.800万元C.200万元D.不得发行大连丽华会计培训学校2011中级习题班—经济法大连丽华会计网站：咨询电话：84507988，828066911、某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（）。A、基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的76％B、该基金持有人为1001人C、该基金募集金额为人民币3亿元D、该基金合同期限为12年12、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()。A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市13、根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为（）。A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月14、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，不属于应当立即公告的情形是（）。A、公司经理发生变动B、公司40％的监事发生变动C、公司财务负责人发生变动D、人民法院依法撤销董事会决议15、根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（）。A、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告B、上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告C、上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况D、上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见16、根据证券法律制度的规定，下列选项中，不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有上市公司1％股份的股东的董事、监事、高级管理人员C、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员17、根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。A、公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20％B、公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C、上市公司董事长发生变动D、公司债务担保的重大变更18、根据证券法律制度的规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为，属于（）。A.信息误导行为B.内幕交易行为C.操纵市场行为D.欺诈客户行为19、根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为（）。A、不得少于15日，并不得超过30日B、不得少于15日，并不得超过60日大连丽华会计培训学校2011中级习题班—经济法大连丽华会计网站：咨询电话：84507988，8280669C、不得少于30日，并不得超过60日D、不得少于30日，并不得超过90日20、根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。下列选项中，不属于该法定义务的有（）。A、向中国证监会提交书面报告B、向证券交易所提交书面报告C、向证券登记结算机构提交书面报告D、通知上市公司并予以公告21、在计算投资人对虚假陈述行为人提起民事赔偿的诉讼时效期间时，如果同一虚假陈述行为既有行政处罚，又有刑事处罚，则应当（）。A.以做的行政处罚决定公告之日为诉讼时效起算之日B.以做出刑事判决生效之日为诉讼时效起算之日C.以最先做出的行政处罚决定公告之日或者刑事判决生效之日，为诉讼时效起算之日D.以最后做出的行政处罚决定公告之日或者刑事判决生效之日，为诉讼时效起算之日22、某收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务。根据证券法律制度的规定，在其改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有的被收购上市公司股份表决权，应按以下规定行使（）。A.不得行使B.超过30％的部分不得行使C.超过25％的部分不得行使D.超过10％的部分不得行使二、多项选择题1、根据证券法律制度的规定，设立证券公司的注册资本最低限额为1亿元的情形包括（）。经营证券经纪、证券投资咨询两项业务经营证券承销与保荐业务经营财务顾问与证券资产管理两项业务证券自营与证券资产管理两项业务2、下列选项中，属于行政法规的有()。A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《期货交易管理条例》3、根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C、采用代销或者包销方式发行D、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载4、根据证券法律制度的规定，以下属于不得非公开发行股票的情形包括（）。A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚C.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证券交易所公开谴责D.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但涉及事项的重大影响已经消除5、根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(即询价对象)询价的方式确定股票发行价格。以下可以作为询价对象的包括（）。A.证券投资基金管理公司大连丽华会计培训学校2011中级习题班—经济法大连丽华会计网站：咨询电话：84507988，8280669B.信托投资公司C.财务公司、保险机构投资者、D.合格境外机构投资者6、根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。A、发行对象不得超过200人B、发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C、控股股东认购的股份36个月内不得转让D、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让7、某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的是（）。A、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C、上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D、上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚8、根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。A、公司股本总额不少于人民币5000万元B、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上C、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行9、根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。A、公司股本总额由1亿元减少到3500万元B、公司最大股东收购的股份达到该公司股本总额的80％C、公司最近2年连续亏损D、公司编制虚假的财务会计报告10、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（）。A、公司的股票被最大股东收购达到该公司股本总额的73％B、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度未能恢复盈利C、公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D、公司发生重大诉讼，面临破产风险11、根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。A、最近2年连续亏损B、有重大违法行为C、净资产额减至人民币5000万元D、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金12、以下关于证券承销的表述中，符合我国法律规定的包括（）。A.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券公司不得为本公司预留所代销的证券，但在包销中预先购入并留存所包销的证券除外D.股票发行采用包销方式，包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70％”的，为发行失败13、根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。A、基金合同期限为5年以上B、基金持有人不少于1000人C、基金募集金额不低于2亿元D、基金募集期限届满，募集的基金份额总额达到核准规模的80％以上大连丽华会计培训学校2011中级习题班—经济法大连丽华会计网站：咨询电话：84507988，828066914、根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或