《语言理论发展与流派》讲义

1《语言理论发展与流派》讲义吴振国课程简介本课程主要介绍西方语言学的主要理论方法、流派及其发展脉络。主要内容包括：古代语言学、近代语言学、结构主义语言学、生成语言学、功能语言学。本课程是本科语言学概论课的提高，同时又是语言学各专业的公共基础课。本课程旨在使硕士生提高语言学的理论修养，掌握重要的语言理论方法，了解语言学发展的历史，把握语言学的发展方向，为以后各专业课程的学习打下坚实的基础。西方语言学史一般分为四个历史时期：1.古代语言学（19世纪以前）2.近代语言学（19世纪）3.现代语言学（20世纪上半叶）4.当代语言学（20世纪50年代末至今）本课程重点介绍现代语言学和当代语言学。因为这两个时期语言学的理论方法和流派内容非常丰富，而且无论是对当今语言学本身，还是对其他学科，影响都比较大。主要参考书目：1.冯志伟《现代语言学流派》，陕西人民出版社1999年版。2.刘润清《西方语言学流派》，外语教学与研究出版社1995年版。3.赵世开主编《国外语言学概述——流派和代表人物》，北京语言学院出版社1990年版。4.岑麒祥《语言学史概要》，北京大学出版社1988年版。5.殷钟崃、周光亚主编《英语语法理论及流派》，四川大学出版社1990年版。2第一章古代语言学19世纪初历史比较语言学兴起之前，古代语言学还不是一门独立的、系统的学科。这个时期对语言的研究，一般是与哲学、宗教、历史、文学等学科融合在一起的，人们并不是为了语言本身而研究语言，而是为了解决哲学问题、为了传播宗教、为了理解历史文献等而研究语言。西方一般把古代传统语言学称为“语文学”（Philology），区别于从历史比较语言学开始的“语言学”（Linguistics）。而在中国，古代传统语言学则称为“小学”（包括文字学、音韵学、训诂学），而“小学”被看成“经学”的“附庸”，即认为“小学”是附属于“经学”的。古代语言学有三个发源地：古希腊、古印度和古中国。其中古希腊语言学对传统语言学影响最大，后来西方的传统语言学主要是来自古希腊传统。古印度的语言学对欧洲语言学、阿拉伯语言学和中国的语言学都有较大影响。而古代中国的语言学，主要是对亚洲与中国交往非常密切的几个国家产生了重要影响，如日本、朝鲜、越南等国。本课程只简要介绍古希腊和古印度的语言学，中国的语言学有专门的课程《中国语言学史》详细介绍。第一节古希腊语言学一、古希腊早期的语言研究公元前5世纪，古希腊人就开始了语言研究。最初是从哲学的角度去认识语言的。古希腊哲学家曾经就名称与事物之间的关系进行过激烈的争论，形成两种对立的观点：一种观点是“本质论”，认为词语的形式（名称）和意义（所指事物）之间有一种本质的、必然的联系，事物的名称是由事物的性质决定的；另一种观点是“约定论”，认为事物的名称是社会约定的，跟事物本身的性质没有什么联系。在语言结构分析上，古希腊学者主要从逻辑的角度研究语法。柏拉图将词分为名词和动词两类。亚里士多德增加了连接词一类，包括现在的连词、系动词、代词和冠词。古希腊学者还划分了请求、提问、回答和命令等4种句子类型，指出名词有阳性、阴性和中性三种性范畴。亚里士多德提出了“格”的概念，指动词和名词在语法形式上的变化，表示关系、数、语气等语法意义的变化。3后来，斯多葛学派把代词和冠词从连接词中分出来，并且把名词分成普通名词和专有名词两类。他们还进一步讨论了格的概念，确定了名词的5种格：主格、宾格、与格、所有格和呼格。他们还区分了现在时和过去时、完成体和未完成体。古希腊人在腓尼基辅音字母的基础上创制了元音字母，形成第一个完整的拼音字母系统。柏拉图、亚里士多德还描写了发音部位、发音方法，提出了元音、半元音、默音、长音和短音、高音和低音、送气音和不送气音等概念。二、古希腊语文学的研究在公元前4-1世纪的“希腊化”时期，古希腊的语言研究得到了很大发展，语言研究由对哲学逻辑问题的探讨转为对古代经典文献（尤其是荷马史诗）的考证和解释，形成了亚历山大语文学派。到公元前1世纪左右，狄奥尼修斯·特拉克斯（DionisiusThrax，公元前170-前90）总结了亚历山大学派的研究工作，写出了希腊语的第一部语法学专著《语法术》（TechnéGrammatiké）。这部书比较系统地描述了希腊语的结构，确定了句子和词这两个基本的语法单位。把词分为八大类：名词、动词、分词、冠词、代词、介词、副词、连词。并且给每个词类下了定义。如名词有格的变化，表示人或事物；动词有时态、人称和数的变化，表示动作或过程。划分词类时把词形变化作为首要标准，同时兼顾词的意义，而在给冠词、代词、介词、副词、连词下定义时，还涉及词的语法功能。书中对语法范畴也有比较全面的描写，对名词的性、数、格，动词的时、人称、数、语态都作了描写。《语法术》构建了一个比较完整的词法体系，对后来的语法学有很大影响，后人提出的各种词类系统和语法范畴都是在此基础上形成的，而且与此差别不大。这部著作直到十二、三世纪，一直被视为语法学的典范。但这部书缺乏对句法的分析。公元2世纪，阿波洛尼·狄斯科勒斯写出了《论句法》，这是西方第一部句法研究著作。书中分析和描写了希腊语的句法结构，区别了主语和谓语，从分析名词与动词的句法关系入手，分析了其他词类跟名词和动词的句法关系，从而弥补了特拉克斯《语法术》的不足。这部著作创立的句法体系对后来西方语言学有深远的影响。古希腊的语言研究，奠定了西方传统语言学的基础。经过古罗马人的有力推动，古希腊语言学传统在西方得到广泛的传播，后来还对东方的语言学产生了很大影响，成为世界语言学的主流。4第二节古希腊语言学传统的发展古希腊语言学传统的发展大致可以分为三个阶段：古罗马时期、中世纪、文艺复兴到18世纪。一、古罗马时期的语言研究公元前3-2世纪，古罗马人征服了古希腊本土，建立了强大的古罗马帝国。但罗马的文明程度远不如希腊，古希腊的科学文化对古罗马产生了重大影响。古罗马帝国的西部地区，拉丁语是官方语言，而在东部地区，希腊语是官方语言。为了便于统治，罗马帝国的统治者不得不学习希腊语言和科学文化。在罗马帝国中，说不同语言的人要经常接触，学习不同语言就成为迫切需要。由于古希腊亚历山大语文学派的影响，加上拉丁语与希腊语结构相近，因此罗马人套用希腊语法的理论体系来描写分析拉丁语。古罗马最著名的语言学家是瓦罗（M.T.Varro，公元前116-前27），他博学多才，著作很多，《论拉丁语》是他语言学方面的代表作，也是第一部系统的拉丁语语法专著。全书共25卷，但留传下来的只有5-10卷和其余部分的一些片断。该书分三大部分：词源学、形态学和句法学。瓦罗在词源学方面的主要贡献是区分了派生构词法和屈折构词法。在形态学方面，他细致考察了拉丁语的性、数、格和时态体系，把有屈折变化的词分成四类：1.有格的变化的名词、形容词；2.有时态变化的动词；3.既有格又有时态变化的分词；4.既无格又无时态变化的副词。他注意到拉丁语比希腊语多了一个格：夺格（离格、第六格）。他还分析了主动语态和被动语态。瓦罗的语法体系主要是套用希腊语的语法体系，理论建树不大，但他分析比较细致，论证比较充分，因此当时影响很大，同辈学者广泛引用他的著作。古罗马后期最著名的语言学家是普利森（Priscian，公元6世纪），他的巨著《语法规则》（InstitutionesGrammaticae）共18卷，1000多页。该书汇集了古希腊罗马语法研究的成果，描写细致而且通俗易懂，成为中世纪拉丁语法的经典著作而被广泛采用，为拉丁语的教学和广泛传播起到了很大的作用。总的来说，古罗马人主要是套用希腊语法的体系来描写拉丁语法，在语法理论方面没有什么大的贡献，但是他们建立了拉丁语法体系，编写出一些非常系统而且实用的语法教材，广泛传播了在希腊语法研究基础上形成的传统语法体系。后来其他语言，如希伯来语、阿拉伯语、古爱尔兰语等，几乎所有欧洲语言也都5采用了这个体系。中国第一部语法专著《马氏文通》（1898年）也是套用拉丁语法的体系的。二、中世纪的语言研究欧洲中世纪是指从公元476年西罗马帝国灭亡到15世纪欧洲文艺复兴之前的近千年历史时期。中世纪前期五、六百年间，西欧建立了许多封建国家，相互之间长期争战，科学文化的发展比较缓慢，史称“黑暗时期”。当时基督教控制着欧洲各国的政权，也形成了文化垄断。拉丁语是基督教的宗教语言和教会学校的教学语言，也成为欧洲各国知识阶层的通用语言和国际交际语，在西方占统治地位，成为西方语言学唯一的研究对象。在教士的眼中，只有拉丁语才有语法，其他语言都是粗鄙而没有正确语法的语言。从11世纪到15世纪的中世纪后期，欧洲的科学文化得到了蓬勃发展，语言研究也更加广泛、更加深入。在学习拉丁语法的同时，其他语言的语法也相继问世，如威尔士语语法、爱尔兰语语法、冰岛语语法。不过这些语法也都是套用拉丁语法建立的。中世纪欧洲的语言研究主要分为两类：教学语法和经院哲学语法。其中教学语法没有什么创新，不过是将普利森等人的著作加以简缩，以适合初学者的需要。中世纪欧洲语言研究的主要成就体现在经院哲学语法——思辨语法上。中世纪后期，是欧洲经院哲学的繁荣时期，该学派致力于为语法规则提供哲学和逻辑解释，形成了思辨语法学派。思辨语法学家提出了“三种方式”的理论：事物本身的存在方式、精神的理解方式和语言的表达方式。人类精神从事物中抽象出存在方式，形成理解方式，然后通过语言的表达方式表现出来。这种理论是当代语言哲学“三个世界”的理论、当代认知语言学“语言三域”理论的源头。他们认为语法结构反映现实结构和人类理性，因此人类语言存在一种普遍语法。思辨语法的这些观点对17世纪的普遍唯理语法和20世纪的转换生成语法有重要影响。三、文艺复兴到18世纪的语言研究14-16世纪的文艺复兴时期，随着民族意识的觉醒，拉丁语的地位逐步下降，各民族语言受到高度重视，到了16世纪几乎所有的欧洲民族语言都有了自己的语法著作。文艺复兴发端于14世纪的意大利（文艺复兴一词就源于意大利语6Rinascimento，意为再生或复兴），15世纪后期起扩展到西欧各国，16世纪达到鼎盛。西方史学界曾认为它是古希腊、罗马帝国文化艺术的复兴。14世纪时，随着工场手工艺业和商品经济的发展，资本主义关系已在欧洲封建制度内部逐渐形成；在政治上，封建割据已引起普遍不满，民族意识开始觉醒，欧洲各国人民表现了要求民族统一的强烈愿望。从而在文化艺术上也开始出现了反映新兴资本主义势力的利益和要求的新时期。新兴资产阶级认为中世纪文化是一种倒退，而希腊、罗马古典文化则是光明发达的典范，他们大力提倡复兴古典文化。所谓的“复兴”其实是一次对知识和精神的空前解放与创造，“复兴”的口号实质上是冲破封建神学精神枷锁的一种工具。当时的意大利处于城市林立的状态，各城市都是一个独立或半独立的国家，即城邦，14世纪后各城市逐渐从共和制走向独裁。独裁者耽于享乐，信奉新柏拉图主义，希望摆脱宗教禁欲主义的束缚，大力保护艺术家对世俗生活的描绘。与此同时天主教主要分支之一“方济各会”的宗教激进主义力图摒弃正统宗教的经院神学，倡导走向民众，赞颂自然的美和人的精神价值。罗马教廷也在走向腐败，历届教皇的享乐规模比世俗独裁者还要厉害，他们也在保护艺术家，允许艺术偏离正统的宗教教条。哲学、科学都在逐渐地在比较宽松的气氛中发展，也酝酿着宗教改革的前奏。诗人但丁和画家乔托是文艺复兴早期人文主义者的代表。以后，随着商业的兴盛，封建体制衰落，新大陆的发现，造纸、印刷、指南针和火药的应用，资产阶级开始兴起，科学技术得到快速发展，数学、物理学、天文学、地理学、生理学和医学、建筑学等都取得了巨大成就，文学艺术等精神领域才真正开始了回归古希腊罗马文化的人文主义运动。由于西罗马帝国早已瓦解，神圣罗马帝国只是徒有虚名，而罗马天主教会也越来越无力提供一个稳定、统一的精神支柱；各行省纷纷独立，一些开明教士和世俗学人在构筑本王国或本民族文化基石的过程中，将目光投向了古典文艺和传统价值。1453年，君士坦丁堡的陷落，宣告了东罗马帝国的终结。于是，许多东方学者逃至意大利，并随之带来了古典研究（尤其是古希腊