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1【全国咨询工程师（投资）继续教育培训课件】★《工程项目管理》★网络课堂主讲老师：毕星第一章工程项目与工程项目管理第二章工程项目策划决策管理第三章工程项目建设准备管理第四章工程项目施工管理第五章工程项目生产准备与竣工验收管理第六章工程项目管理的新技术新方法第一章工程项目与工程项目管理1.1工程项目的定义工程项目是为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资建设，包括建筑安装和设备购置等的一系列任务。工程项目的业主是提出工程项目并负责工程项目建设，且在工程项目建成时接收设施的独立法人。业主可能是原有组织，也可能是为工程项目而新成立的。在我国传统的基本建设投资与建设行政管理体系中，业主也被称为“建设单位”。工程项目的目的是获得一项生产或生活需要的设施，这个设施也是工程项目的结果。设施必须通过建设得到，直接购买一个现成的设施不是工程项目。工程项目包括项目提出、策划决策、建设准备、建设、竣工验收、交付这一系列任务，这些任务中，业主直接承担的只是一小部分，大部分任务要通过发包方式发包或委托给外部的咨询、设计、施工等专业组织去完成。我国国家行政管理部门依据相关法律法规，对不同投资主体建设的工程项目实行分类管理，将工程项目划分为审批制项目、核准制项目和备案制项目。按《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，政府投资的项目，实行审批制管理程序；企业投资建设的重大和限制类项目，实行核准制管理程序，核准目录之外的企业投资建设项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，实行备案制管理程序。1.2工程项目的相关组织与人员1.投资人投资人是指将款项、产权或实物投入某项目或组织，参与管理和分享利益的法人或自然人。2.用户用户是使用工程项目设施（成果）的组织和个人。3.发展商、开发商、项目公司、项目法人（业主）业主是受投资人委托，负责建设项目和运营设施的组织。是工程项目决策者、建设者也是管理者。业主对工程项目的管理是全过程、全方位的。2业主内部，主管项目的高层领导是主要负责人，相关部门也按分工管理工程项目，项目经理是项目管理的直接责任人，还有管理团队。业主可以委托咨询机构代为完成项目管理，咨询机构可以只提供项目经理，也可以提供管理团队。4.咨询机构咨询机构受业主委托，为项目提供技术和管理服务的组织。是工程项目的建设者和管理者，处于业主外部。咨询机构在其公司层面，相关部门对咨询项目实行职能管理，咨询公司也会为咨询项目成立项目小组（团队），设置项目经理，由项目经理和团队对咨询项目实行项目管理。5.金融机构包括银行、担保、租赁、保险等机构，是为工程项目提供相关建设条件的机构。6.承包商、设计单位、施工单位、供应商、调试单位这些单位是工程项目的建设者，也是管理者。这些单位在完成工程项目任务时，也有企业和项目两个层面的项目管理。企业的有关部门对承担的工程项目任务实行职能管理，项目经理和项目部对工程项目实行项目管理。1.3工程项目的目的工程项目的目的是一项房屋建筑物、基础设施或生产设施。工程项目的目的由业主事先规定。业主必须在任何一项生产性的项目工作开始之前知道他的需要和目标。如果业主不知道这个项目要求什么，就没有人知道要做什么。在产生范围定义的许多项目前期活动中，确定业主的需要是第一步。没有一个明确的范围定义，项目经理就无法组建执行这个项目的项目团队。鉴定业主需要和目标的过程要求业主组织内部较大范围的人员参与进来，包括高级经理和投资者、财务人员，特别是那些在项目建成后使用和／或经营这个项目的那些人。鉴定业主的需求和目标的过程通常包括大量的活动和讨论。把“需要什么”和“想要什么”区分开很重要，没有费用和进度的限制，焦点容易从需要什么转为想要什么，这造成项目不能负担和不可行。因为永远有费用和进度的约束，所以业主必须根据需要制定项目定义，这个过程包含数量、质量、费用和进度的优化。业主组织的成员必须认识到，在将项目指派给项目经理之前，解决一切与项目需要和目标有关的问题是他们的责任，规定业主的需要不是项目经理或项目团队的责任。含糊的业主需要导致项目变更、范围增大、费用超支、返工和队员之间的误解。确定需要和与需要有关的信息的最好方法是与项目建成后使用该设施的人去交谈。1.4工程项目的任务工程项目包括项目提出、策划决策、建设准备、建设、竣工验收、交付等一系列任务，这些都是为了得到工程项目的结果要完成的工作，它们也称为阶段或过程。无论怎样称谓，实质上它们是一系列的技术性工作，需要由掌握相应技术的人员完成。一个具体工程项目应该包括的任务是有限的，这些任务称为工程项目范围。工程项目范围需要在工程项目初期由项目经理规定，并成为工程项目管理的对象。工程项目是由一系列任务组成的一个一次性过程，人们也用生命周期和建设程序等概念说明工程项目的任务特征。项目始于业主的需要，经过设计发展，到随后施工，它始终处在一种连续变化的状态之中。图1-1显示一个项目寿命期间的各个阶段。随着项目从一个阶段转入另一个阶段，更多的参与方加入，得到更多更好地确定范围、预算和进度计划的信息。在获得上3级对进行后续阶段的批准之前，项目会在一个阶段中反复几次。在每个阶段内，使所有的工作保持在批准的范围、预算和进度计划之内是项目经理的责任。工程项目的任务有一定的完成顺序，这些顺序有的可以自由安排，有的则由任务的技术决定，不能随意安排。工程项目的顺序应当使用网络技术安排。图1-1项目的阶段直接形成工程项目结果的任务是就是工程项目任务，这些任务就是工程项目管理的对象。工程项目任务主要是技术任务，需要由掌握相应技术的人员完成。使工程项目结果达到要求的努力是项目管理，这些努力也是一些任务，但不是工程项目任务，而是另外一些管理任务。完成项目管理任务需要管理及项目管理知识，要由有这种知识和经验的人完成。完成工程项目任务的条件是工程项目环境，例如政府对工程项目的管理、完成工程项目需要的资源、金融机构为工程项目提供的服务等。每个工程项目都有三个要素，范围、预算和进度。当一个项目从一开始就分配给了项目经理时，明确地确定所有这三个要素是十分重要的。“范围”表示需要完成的工作，也就是工作的数量和质量。“预算”是指费用，用金额和／或工作的工时数计算。“进度”是指将要完成的工作的逻辑顺序及时间安排。项目的质量必须使业主满意，它是项目的一个基本要素，如图1-2所示。4图1-2质量是范围、预算和进度的主要组成部份1.5工程项目的政府管理我国政府对工程项目进行管理的原因，一是因为我国全社会固定资产投资中，有相当比例的政府投资和国有企业投资，对这部分投资，政府要以投资者的身份对工程项目进行管理，管理的内容主要是对工程项目投资、决策、实施、竣工验收等建设过程进行引导、审批、核准、备案、过程监管；二是对包括政府投资和国有企业投资的全社会固定资产投资，政府要以社会公共事务管理者的身份对工程项目的投资、决策、建设条件进行引导、备案、审批。政府有关工程项目投资与建设的管理职能按照综合化、多元化的基本要求合理分工，相互配合。按现行管理体系设置，涉及投资建设管理的部门主要包括：投资主管部门、财政管理部门、住房和城乡建设管理部门、国土资源管理部门、环境保护管理部门、行业管理部门（包括交通管理部门、农业管理部门、科技管理部门、教育管理部门、商务管理部门、工业和信息化管理部门、水利管理部门、文化管理部门、卫生管理部门等）。每一个管理部门在对投资进行管理的过程中，均按国务院批准的本部门的行政职能进行相应的管理工作，各个部门分别负责本部门管理权限内的管理事务。同时，各个部门的管理相互衔接、相互配合，形成合力，共同完成对投资活动的管理。1.国务院投资主管部门的管理国家发展和改革委员会为国务院投资主管部门，在投资管理方面主要承担以下职能：负责投资宏观管理，调控全社会投资总规模，拟订全社会固定资产投资总规模和投资结构的调控目标、政策及措施，衔接平衡需要安排中央政府投资和涉及重大建设项目的专项规划；安排中央财政性建设资金，按国务院规定权限审批、核准、审核重大建设项目、重大外资项目、境外资源开发类重大投资项目和大额用汇投资项目；指导和监督国外贷款建设资金的使用，引导民间投资的方向，研究提出利用外资和境外投资的战略、规划、总量平衡和结构优化的目标和政策；组织开展重大建设项目稽查；指导工程咨询业发展。2.国务院城乡建设主管部门的管理负责拟定全国住房建设规划并组织实施，组织编制和实施城乡规划；建立科学规范的工程建设标准体系，组织制定工程建设实施阶段的国家标准；制定发布工程建设全国统一定额和行业标准；组织实施房屋和市政工程项目招投标活动的监督执法，拟定勘察5设计、施工、建设监理的法规和规章并监督和指导实施，拟定工程建设、建筑业、勘察设计的行业规章制度并监督执行，拟定规范建筑市场各方主体行为的规章制度并监督执行；承担建筑工程质量安全监管的责任；拟定建筑工程质量、建筑安全生产和竣工验收备案的政策、规章制度并监督执行，组织或参与工程重大质量、安全事故的调查处理，拟定建筑业、工程勘察设计的技术政策并指导实施。3.国务院相关部门对投资建设的管理（1）财政部门负责统筹中央和地区投资项目的财政拨款、财政投入的挖潜改造资金和新产品试制费；组织外国政府贷款、世界银行贷款、亚洲开发银行贷款和日本输出人银行贷款建设项目的对外谈判与磋商业务；综合运用预算、税收、国债、贴息、转移支付等多种政策工具，加强宏观：促进投资又好又快发展。（2）国土资源主管部门负责对项目建设是否符合土地利用总体规划和国家供地政策，项目拟用地规模是否符合有关规定和控制要求，补充耕地方案是否可行，土地、矿产资源开发利用是否合理进行管理。（3）环境保护主管部门负责对项目是否符合环境影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟采取的环保措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等进行管理。（4）有关行业主管部门对项目是否符合国家法律法规及有关规定进行管理。4.地方各级投资建设主管部门及相关部门的行政管理地方各级投资建设主管部门及相关部门的行政管理职能，与中央政府各个行政管理部门的职能基本相同，但也有差别。相同之处是地方各级投资建设主管部门及相关部门的职能设置均与中央政府各个行政管理部门的职能设置相同，都要履行相应的行政管理责任，如地方发展改革委为地方政府投资主管部门，其职能与国家发展改革委的职能相同。不同之处包括两个方面：一是地方各级投资建设主管部门及相关部门履行行政管理责任的范围仅限于本级政府管理的行政区域内，不得越权管理；二是地方各级投资建设主管部门及相关部门在负责本级政府行政管理区域内有关事务管理的同时，还要承担“上传下达”的任务，发挥沟通上下级政府相应的行政管理部门的作用。按照现行投资管理体制下分级管理的行政管理权限划分，除特定项目外，中央政府原则上不再对地方政府使用本级政府性资金进行的投资建设活动进行干预。因此，地方各级投资建设主管部门及相关部门首先要承担本级政府的政府性资金投资的管理责任；其次，要承担使用中央政府政府性资金的投资建设活动的相关管理责任并逐级向上报告；再次，要承担本行政管理区域内企业投资的管理责任，其中，核准类项目的管理按照核准管理权限逐级上报，备案类项目按照属地管理原则进行管理。对于工程项目业主而言，工程项目的政府管理是一种必须接受的外部管理，业主为了接受管理，要完成一些必须完成的报批类任务，这些任务也需要当做工程项目的任务完成，在确定工程项目范围和工程项目成本、进度时要考虑进来。同时，许多审批结果又是工程项目任务开始的条件，在管理工程项目进度时也要考虑。工程项目的政府管理对于政府投资项目，是一种投资者的管理，对于非政府投资项目，是一种社会管理；它也不针对某个具体工程项目。1.6工程项目管理的定义工程项目管理是工程项目业主以及参与工程项目建设的各个单位，为实现工程项目的各项具体目标，满足利益相关方的合理要求，主动对工程项目的所有任务进行计划、组织、指挥、协调和控制的活动。工程项目管理的主体是业主和咨询、设计、施工单位。工程项目设计、施工单位是6工程项目任务的主要承担者，它们在完成项目任务的同时，对本单位承担的