上海联合钢铁交易所现货竞买竞卖交易管理办法

上海联合钢铁交易所现货竞买竞卖交易管理办法（暂行）第一条为规范上海联合钢铁交易所有限公司（以下简称“钢铁所”）现货竞买竞卖交易行为，保障交易各方的合法权益，根据国家有关法律、法规、政策以及《上海联合钢铁交易所现货挂牌交易管理办法（暂行）》制定本办法。第二条本办法仅适用于现货竞买竞卖交易。钢铁所、交易商、指定结算银行、指定交收仓库、指定检验机构及其工作人员从事现货竞买竞卖交易活动应当遵守本办法。第三条现货竞买竞卖交易分竞买和竞卖交易两种方式。（一）竞买交易是指卖方通过钢铁所电子交易系统公布其拟出售货物的卖出底价，买方以竞买的方式，根据“价格优先、时间优先”的原则成交的交易行为。（二）竞卖交易是指买方通过钢铁所电子交易系统公布其拟购买货物的有关信息，卖方以竞卖的方式，根据“价格优先、时间优先”的原则成交的交易行为。第四条现货竞买竞卖交易由钢铁所组织发布标的，钢铁所提前公告竞买和竞卖的交易时间。第五条参与钢铁所现货竞买竞卖交易的交易者必须是在钢铁所注册的交易商，交易商具有进行现货竞买竞卖交易的买入和卖出交易的操作资格。第六条参与现货竞买竞卖交易的交易双方同意统一采用钢铁所制定的《上海联合钢铁交易所现货竞买竞卖电子合同》文本，并承诺遵守该文本条款的约定。第七条现货竞买竞卖电子合同条款（指要约信息）由要约方发出。要约方通过钢铁所现货竞买竞卖交易系统发布要约信息即视其确认了现货竞买竞卖电子合同，构成合同“要约”；承诺方承诺成交即视其同意要约方发出的要约，构成合同“承诺”，现货竞买竞卖电子合同即产生法律效力。第八条现货竞买竞卖交易的报价货币为人民币，价格单位为元，数量单位为吨。第九条竞买交易流程（一）卖方提前向钢铁所提交《上海联合钢铁交易所竞买申报单》，卖方须将竞买标的物存放于钢铁所指定仓库并办理仓单注册手续。如果未能及时办理注册仓单手续，卖方须按照标的物同期市场价值的20%缴纳履约订金后才能发起竞买。特殊商品须提交标的货物所在地具有国家认可资质的检验机构出具的质量检验证书原件；（二）钢铁所对卖方的申报材料和资金进行审核，并在五个工作日内作出回复；（三）卖方必须在钢铁所本次竞买交易公示前对申报底价进行最后确认；（四）钢铁所公示本次竞买交易的时间和竞买货物的有关信息及相关事项；（五）买方必须在本次竞买交易开始前两个工作日之前按钢铁所规定缴纳履约订金，未交纳履约订金的，不能参加竞买交易；（六）买方在交易时间内对竞买货物进行竞价,买方应在卖出底价以上按最小加价幅度的整数倍（但不高于最大加价幅度）递增加价；（七）出价最高的买方为成功竞买者，钢铁所将通过钢铁所现货竞价交易系统告知；（八）竞买成功后，现货竞买竞卖电子合同自动成立，交易商可通过钢铁所现货竞价交易系统提取《成交通知书》；（九）买方应在成交后两个工作日之内，将全额货款支付至钢铁所指定的专用结算账户；（十）钢铁所确认收到买方支付的全额货款后，向买方开具《提货单》；（十一）买方必须在钢铁所开出《提货单》后一个工作日内，对货物的数量、质量等进行确认，并办理出库或过户手续，届时钢铁所将该笔交易价款总额的95%货款通过指定结算银行由买方专用结算账户划付至卖方专用结算账户；（十二）卖方需在收到钢铁所代划付的该笔交易价款总额的95%货款后十个工作日内向买方开具增值税专用发票，并于发票送出当日在现货挂牌交易系统录入增值税专用发票号码。买方需在卖方录入增值税专用发票号码后的五个工作日（含录入增值税专用发票号码当日）内确认是否收到增值税专用发票，待买方确认已收到卖方开具的增值税专用发票并核实无误，或者买方逾期未确认是否已收到增值税专用发票，钢铁所将视同买方已经确认收到了增值税专用发票并承担相应的责任，钢铁所将通过指定结算银行划转该笔交易价款总额的剩余5%货款至卖方专用结算账户；（十三）卖方须在收到钢铁所代划付的该笔交易价款总额的95%货款后三个工作日内向买方出具该卖出商品的质量证明书原件或海关出具的商检证明，如无法提供原件，可在质量证明书复印件或海关出具的商检证明复印件上加盖卖方公章，确保货物质量。卖方应对其货物的质量等问题承担全部责任；（十四）如果卖方不能按期提供相应货物，或者提供的货物数量、质量不符合现货竞买竞卖电子合同约定的，卖方应向买方支付全额履约订金作为违约金；（十五）钢铁所在竞买竞卖交易结束后，根据竞买成交结果，释放未成交买方的履约订金；（十六）竞买成功后，钢铁所按照公布的收费标准收取交易手续费。第十条竞卖交易流程（一）买方提前向钢铁所提交《上海联合钢铁交易所竞卖申报单》。买方申报的最高买入价不对外公开。买方须按照最高标的额的20%向钢铁所缴纳履约订金；（二）钢铁所对买方提交的申报材料进行审核，并在五个工作日作出回复；（三）钢铁所公示本次竞卖交易的时间和竞卖货物的有关信息及相关事项；（四）卖方必须在交易日前两个工作日之前将竞卖货物的《注册仓单》交到钢铁所，或在竞卖交易时按申报价格缴纳20%履约订金，否则不能进行竞卖交易；（五）卖方在交易时间内对拟出售的货物进行竞价，卖方按最小减价幅度整数倍（但不大于最大减价幅度）递减出价；（六）出价最低且出价低于买方申报最高买入价的卖方为成功竞卖者，钢铁所将通过现货竞价交易系统告知；（七）竞卖成功后，现货竞买竞卖电子合同自动成立，交易商可通过钢铁所现货竞价交易系统提取《成交通知书》；（八）买方应在成交后两个工作日内，将全额货款支付到钢铁所指定的专用结算账户；（九）经钢铁所确认后，向买方开具《提货单》；（十）买方必须在钢铁所开出《提货单》后一个工作日内，对货物的数量、质量等进行确认，并办理出库或过户手续，届时钢铁所将该笔交易价款总额的95%货款通过指定结算银行由买方专用结算账户划付至卖方专用结算账户；（十一）卖方需在收到钢铁所代划付的该笔交易价款总额的95%货款后十个工作日内向买方开具增值税专用发票，并于发票送出当日在现货挂牌交易系统中录入增值税专用发票号码。买方需在卖方录入增值税专用发票号码后的五个工作日（含录入增值税专用发票号码当日）内确认是否收到增值税专用发票，待买方确认已收到卖方开具的增值税专用发票并核实无误，或者买方逾期未确认是否已收到增值税专用发票，钢铁所将视同买方已经确认收到了增值税专用发票并承担相应的责任，钢铁所将通过指定结算银行划转该笔交易价款总额的剩余5%货款至卖方专用结算账户；（十二）卖方须在收到钢铁所代划付的该笔交易价款总额的95%货款后三个工作日内向买方出具该卖出商品的质量证明书原件或海关出具的商检证明，如无法提供原件，可在质量证明书复印件或海关出具的商检证明复印件上加盖卖方公章，确保货物质量。卖方应对其货物的质量等问题承担全部责任；（十三）如果卖方不能按期提供相应货物，或者提供的货物数量质量不符合现货竞买竞卖电子合同约定的，卖方应向买方支付全额履约订金作为违约金；（十四）钢铁所在竞买竞卖交易结束后，根据竞卖成交结果，释放未成交的履约订金或返还未成交卖方的《注册仓单》；（十五）竞卖成功后，钢铁所按照公布的收费标准收取交易手续费。第十一条竞价商品的交货地点必须是钢铁所指定交收仓库。第十二条现货竞买竞卖交易采取履约订金制度。交易商在采购商品时须按钢铁所规定的标准缴纳履约订金；交易商在销售商品时如不能提供《注册仓单》，须按钢铁所规定的标准缴纳履约订金。履约订金标准暂定为申报价格的20%，钢铁所可根据市场价格波动情况及时调整并公布交易商品的履约订金标准。第十三条现货竞买竞卖交易的货款由钢铁所通过指定结算银行代收、代付。第十四条现货竞买竞卖交易的货款以实际交货数量结算。交货时溢短不得超过钢铁所相关电子合同的约定或所售货物最小单件的重量。超出此范围的，钢铁所将通知买卖双方在24小时内自行协商。协商不成的，买方有权拒收超出部分的货物或要求卖方补足短缺部分的货物，且钢铁所根据买卖双方在电子合同中的约定将超出溢短范围部分的数量按对应履约订金的标准作为违约金，从卖方账户通过指定结算银行直接划付给买方作为赔偿。经双方确认统一的实际交货数量超出电子合同签订数量部分商品的货款，买方须在下一工作日12：00以前补足，否则买方将按短缺货款金额日1%的标准缴纳滞纳金，买卖双方达成交易之日以前（含当日）的仓储、保险等相关费用由卖方承担，之后产生的费用由买方自行承担。第十五条买卖双方达成交易之日以前（含当日）的仓储、保险等相关费用由卖方承担，买卖双方达成交易之日后产生的前述相关费用由买方承担。第十六条买方必须在钢铁所开出《提货单》后一个工作日内确认货物质量。买方对货物质量有异议的，应通过交易系统向钢铁所提出，钢铁所将通知买卖双方在24小时内自行协商。协商不成的，买卖双方可以分别或共同在提出异议后三个工作日内提请钢铁所认定的商（质）检部门进行检验，检验费用由买方先行垫付。检验结果符合电子合同约定标准的，相关检验费用由买方承担，买方应接收货物；检验结果不符合电子合同约定标准的，相关检验费用由卖方承担，卖方构成违约，须承担所涉货款金额20%的违约金及其他相关法律责任。在钢铁所开出《提货单》后一个工作日内，买方未向钢铁所提出书面质量异议的，或者买方在提出异议后三个工作日内未提请钢铁所认定的商(质)检部门进行检验的，则视为买方对货物质量无异议且买方同意钢铁所在卖方按规定开具增值税专用发票后通过指定结算银行向卖方划转剩余部分货款。第十七条买方未在规定时间内将全额货款划转至钢铁所指定结算账户，视为买方违约，钢铁所有权根据买卖双方在电子合同中的约定，将全额履约订金作为违约金通过指定结算银行直接划付至卖方专用结算账户，卖方有权单方面解除电子合同且不用承担法律责任第十八条卖方未在规定时间内向钢铁所提交《注册仓单》，视为卖方违约，钢铁所有权根据买卖双方在电子合同中的约定，将全额履约订金作为违约金通过指定结算银行直接划付至买方专用结算账户，买方有权单方面解除电子合同且不用承担法律责任。第十九条买方在钢铁所开出《提货单》后一个工作日内未办理出库或过户手续，钢铁所将视同买方已经确认收到相关货物并承担相应的责任。第二十条卖方未在规定时间期限内开具增值税专用发票，视为卖方违约，钢铁所将通知买卖双方在24小时内自行协商。协商不成的，钢铁所可按照买方的书面申请，根据买卖双方在电子合同中的约定，以剩余5%货款作为违约金通过指定结算银行直接划付至买方专用结算账户，买方有权继续要求卖方开具增值税专用发票。第二十一条如买方对商品的质量证明书或海关出具的商检证明有异议，应在收到有关证明书之日起一个工作日内以书面形式向卖方提出异议并将该异议提交至钢铁所，钢铁所在收到买方异议之日起一个工作日内将通知买卖双方在24小时内自行协商，届时买方应出示相应的书面证据。自行协商不成的，买方应向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会申请在上海仲裁。第二十二条如买卖双方构成共同违约的，则钢铁所有权分别从买卖双方各自的专用结算账户按合同交易金额的5%划取资金作为钢铁所风险准备金。第二十三条钢铁所可根据交易商违约的性质及后果，选择采取向违约方发出警告通知、公开公布其违约行为、限制交易活动、暂停或注销交易商资格等制约措施，必要时钢铁所可同时选择两种或两种以上的措施；构成犯罪的，将依法移交司法机关进行处理。第二十四条本办法的解释权属于上海联合钢铁交易所有限公司。第二十五条本办法自公布之日起实行。上海联合钢铁交易所有限公司二〇一二年五月需要了解更详情信息，请登陆上海联合钢铁交易所网站了解，或者加微信公众号“上海联合钢铁交易所”