专利文献信息基础知识

国家知识产权局专利局文献部专利文献信息基础知识国家知识产权局专利局文献部吴泉洲01062083255,[e-mail]国家知识产权局专利局文献部专利文献信息基础知识•序：专利文献信息的特点与作用•一、专利文献基本概念•二、专利文献的类型•三、专利说明书的种类•四、专利说明书的内容•五、专利文献著录项目•六、专利编号•七、国际专利分类国家知识产权局专利局文献部序：专利文献信息的特点与作用•1．专利文献信息的特点•——数量巨大：每年150万件，累计6000多万件•——内容广博：全部应用技术领域•——标准统一：ST.6专利文献编号标准•ST.9专利文献著录项目代码标准•ST.13专利申请编号标准•ST.16专利文献种类代码标准•国际专利分类法•国际外观设计分类法国家知识产权局专利局文献部序：专利文献信息的特点与作用•2．专利文献信息的作用•——传播发明创造，促进科技进步•——警示竞争对手，保护知识产权•——借鉴权利信息，避免侵权纠纷•——提供技术参考，启迪创新思路国家知识产权局专利局文献部一、专利文献基本概念•1．专利文献•世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念:“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”•该教程还进一步指出:“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。”国家知识产权局专利局文献部一、专利文献基本概念•2．专利说明书•专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种文件。•3．专利公报•专利公报是各国专利局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及专利局业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。国家知识产权局专利局文献部一、专利文献基本概念•4．专利文献著录项目•专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括：表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利分类号、发明创造技术内容的摘要等；以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。•WIPO制定了适用于发明、实用新型的专利文献著录项目标准ST.9和适用于外观设计的专利文献著录项目标准ST.80。国家知识产权局专利局文献部一、专利文献基本概念•5．专利文摘•专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘和权利性文摘。•简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称作技术性文摘，其内容包括：发明技术创造所属技术领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。•将独立权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称为权利性文摘。国家知识产权局专利局文献部一、专利文献基本概念•6．同族专利•专利族(PatentFamily)是由至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的一组专利文献构成。同一专利族中的每件专利文献均为该专利族成员(PatentFamilyMembers)，因此，同一专利族中每件专利文献互为同族专利。•专利族可分为：简单专利族，复杂专利族，扩展专利族，国内专利族，仿专利族（智能专利族）。国家知识产权局专利局文献部一、专利文献基本概念•7．专利信息•专利信息泛指人类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和。•专利信息是一种复合型的信息，集技术、法律、经济信息于一体。•专利信息首先是有关技术开发、智力成果的信息，反映最新科技信息。（专利技术信息）•专利信息表现法律活动的存在状态，涉及权利保护范围和权利有效性信息。（专利法律信息）•专利信息中还包含大量与经济活动密切相关的信息。（经济信息）国家知识产权局专利局文献部二、专利文献的类型•现代专利文献可分为三大类型：一次专利文献、二次专利文献、专利分类资料。•1．一次专利文献•一次专利文献是指各种专利说明书。专利说明书是专利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。国家知识产权局专利局文献部二、专利文献的类型•2．二次专利文献•二次专利文献，是指各种刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及专利事务的专利局官方出版物，主要包括专利公报、专利文摘出版物及专利索引。•3．专利分类资料•专利分类资料是用于按发明技术主题对专利申请进行分类和检索专利文献的工具，包括专利分类表及分类表索引等。国家知识产权局专利局文献部三、专利说明书的种类•1.按专利权种类划分的类型•发明——（发明）专利说明书•实用新型——实用新型说明书•工业品外观设计——外观设计说明书•植物专利——植物专利说明书•增补专利——增补专利说明书•再公告专利——再公告专利说明书•分案专利——分案专利说明书•引进专利——引进专利说明书•经济专利——经济专利说明书•发明人证书——发明人证书说明书国家知识产权局专利局文献部三、专利说明书的种类•2.按法律性质划分的种类•未经实质性审查批准专利的说明书——实用新型（专利）说明书•未经实质性审查尚未批准专利的说明书——公开说明书、公开特许公报、发明专利申请公开说明书•经实质性审查但尚未批准专利的说明书——展出说明书、特许公报、发明专利申请审定说明书•经实质性审查批准专利的说明书——专利说明书、特许公报国家知识产权局专利局文献部三、专利说明书的种类•3.专利说明书种类的国际标准及代码•A——基本或主要编号序列专利文献的第一公布级•B——基本或主要编号序列专利文献的第二公布级•C——基本或主要编号序列专利文献的第三公布级•U——单独编号的实用新型文献的第一公布级•Y——单独编号的实用新型文献的第二公布级•M——医药专利文献•P——植物专利文献•S——工业品外观设计专利文献国家知识产权局专利局文献部三、专利说明书的种类•4.中国专利说明书的种类•1985~1992年出版:——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经实质性审查、尚未授予专利权；——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、但尚未授予专利权；——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权；——外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。国家知识产权局专利局文献部三、专利说明书的种类•4.中国专利说明书的种类•1993年以后出版：——继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版，取而代之的分别为：——发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予专利权；——实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步（形式）审查合格、授予专利权；——外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权。——外观设计专利（单行本），文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权。（2006年起出版）国家知识产权局专利局文献部四、专利说明书的内容•1．扉页•扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本专利文献著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。•2．权利要求书•权利要求书是确定申请人请求专利保护的发明创造技术特征范围的文件，也是判定他人是否侵权的法律依据。国家知识产权局专利局文献部四、专利说明书的内容•3．说明书•说明书是清楚完整地描述发明创造技术内容的文件部分。包括以下几项内容：发明创造的名称、所属技术领域、已有技术水平、发明创造的目的、发明创造的描述、发明创造的效果、附图说明（如果有附图的话）、最佳实施方案。•4．附图•附图是用于补充说明书文字部分的文件。国家知识产权局专利局文献部四、专利说明书的内容•5．检索报告•检索报告是审查员在对专利申请文件中描述的发明创造进行有关技术水平的文献检索后，报告检索结果的文件。•检索报告的内容包括：申请分类、检索范围、相关文献、出证等部分。•相关文献包括三个部分：种类（相关程度），引用文献，相关权利要求序号。•种类主要有：A，技术背景文献；X，特别相关文献，Y，与其它同种文献结合而特别相关的文献。国家知识产权局专利局文献部五、专利文献著录项目•1．INID代码标准ST.9•（10）文献标志•（11）文献号•（12）文献种类文字释义•（13）根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码•（19）WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识国家知识产权局专利局文献部五、专利文献著录项目•（20）国内申请数据•（21）申请号•（22）申请日期•（23）其他日期（包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期）•（24）工业产权权利开始生效日期•（25）原始申请公布时的语种国家知识产权局专利局文献部五、专利文献著录项目•（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据•（31）优先申请号•（32）优先申请日期•（33）优先申请国家或组织代码国家知识产权局专利局文献部五、专利文献著录项目•（40）文献的公知日期•（43）未经审查并在此日或日前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期•（44）经过审查并在此日或日前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期•（45）此日或日前已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期国家知识产权局专利局文献部五、专利文献著录项目•（50）技术信息•（51）国际专利分类•（52）内部分类或国家分类•（54）发明名称•（56）单独列出的现有技术文献清单•（57）文摘或权利要求•（58）检索领域国家知识产权局专利局文献部五、专利文献著录项目•（60）对国内（或前国内专利文献）包括其未公布的申请具有关的法律或程序引证•（61）较早申请的提出日期及申请号，或较早公布的文献号，或较早授权的专利号，发明人证书号、实用新型号或当前文献作为补充的类似文献号。•（62）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其分案申请。•（63）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其继续申请。•（64）较早公布的文献号，该文献已再版。•（65）与同一申请有关的早期公布的专利文献号。国家知识产权局专利局文献部五、专利文献著录项目•（70