《证券交易》冲刺密押试卷

证券从业资格考试《证券交易》冲刺密押试卷一、单项选择题1《证券公司风险控制制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。A1亿元B5000万元C2000万元D1000万元2QFII不可以投资中国证券市场上的______。AB股B封闭式基金C权证D国债3对于证券公司来说，风险监察体现为______。A制度建设、内部自查和行业检查B事先预警、实时监控和事后监察C全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备D制度、监察和自律管理4上海交易所国债现货交易的佣金标准为_______。A不超过成交金额的0.5‰，起点5元B不超过成交金额的0.5‰，起点1元C不超过成交金额的1‰，起点5元D不超过成交金额的1‰，起点1元5在帐户记录上，中央证券托管机构一般以______为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A证券交易所B证券公司C投资者法人D投资者个人6境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在深圳开设的是______。A欧元账户B美元帐户C港币账户D人民币账户7集合竞价是在每个交易日上午______开始。A9；25B9：20C9：30D9：158债券质押式回购交易中的1手指的是______。A人民币100元标准券B人民币500元标准券C人民币1000元标准券D人民币2000元标准券9投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______。A0.001元人民币B0.0001元人民币C0.01元人民币D0.1元人民币10按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以______股为1手。A500B100C1000D5011所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司股份总数的______。A30%B20%C10%D5%12上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为______。AT+8日前BT+4日前CT+3日前DT+6日前13对于连续_______天以上（含）达到涨跌幅限制的证券，交易所要实施停牌半天，并予以公告。A4B3C5D214存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为______。A5%B1%C10%D15%15我国股权分制试点改革开始于______。A2004年B2005年C2006年D2003年16以下不属于上海证券交易所公布的指数是______。A中小企业板指数B上证红利指数C新上证综指D上证国债指数17由于工作人员的过失在委托单有效日期已过的情况下造成买卖行为，属于______。A无权代理B越权代理C表见代理D委托代理18法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以_______字样，以区别于其他股票。ASTB*STCPTDCT19深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续______个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。A5B10C15D2020金融期货保证金制度规定，股指期货合约最低交易保证金标准为______。A20%B15%C10%D5%21深圳证券交易所规定，基金合同生效后进入封闭起，封闭期一般不超过______。A6个月B3个月C12个月D1个月22上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过______。A999999元B99999900元C9999990元D999999900元23证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资产数额不得低于人民币______。A10万元B20万元C5万元D30万元24有集合资产管理业务的证券公司应该将______提供给客户和资产托管机构。A年度审计报告B单项审计意见C客户资产管理业务报告D定期检查报告25证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该公司已流通股总市值的______。A15%B10%C20%D25%26单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的______。A10%B5%C3%D2%27在集合资产管理计划中，______保证委托资产来源及用途的合法性。A证券公司B证监会派出机构C客户D证券交易所28证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后______内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。A5个工作日B10日内C5日内D10个工作日29证券公司办理非限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币______万元。A5B10C15D2030从事自营业务的证券公司对外负债不得超过净资产额的______。A6倍B7倍C8倍D9倍31因证券市场波动投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在______内调整。A10个工作日B10日内C5个工作日D5日内32证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币______。A2亿元B1亿元C3亿元D5000万元33证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的______。A3倍B2倍C4倍D1倍34买断式回购期间，对债券可以进行的操作是________。A再回购B提前赎回C现金交割D换券35在证券交易所从事证券回购交易，资金结算和债券管理均直接在证券公司申报席位的______内自动进行。A交易账户B代理账户C自营账户D经纪账户36下面哪个不是银行间债券市场回购的期限？______。A21天B7天C28天D1个月37国债买断式回购的交易主体限于_________。A在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者B在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者C在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者D在深圳交易所开设证券账户的机构投资者38在深圳交易所开设证券账户的机构投资者A所有权变化B杠杆融资C信用贷款D质押冻结39下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是______。A到期按合同约定取得资金清算款项B在回购期拥有债券质权C按合同约定出质债券D按合同约定取得债券质权40融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于______。A2000人B4000人C1000人D1万人41银行间债券市场回购的期限有______个品种。A5B6C7D842证券营业部内部控制制度必须覆盖营业部经营管理的各个环节，并普遍适用于营业部每一位职员，不得留有制度上的空白，这样体现了内部控制制度的________原则。A适时性B全面性C谨慎性D有效性43证券营业部的主要业务是________。A内部管理B资金管理C经纪业务管理D风险管理44证券清算是证券公司以_______为对手办理清算与交收。A证券登记结算公司B客户C证券交易所D其他证券公司45对于_______方式，其最大的特点是直接掌握客户的资金动态，但是，证券公司须投入较大的人力，物力。A银行代理出纳B证券营业部自办出纳C银行代理资金结算D投资者自行管理46上海证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种?______。A9种B10种C8种D12种47证券营业部自助委托中断的应急处理方法是________。A等待故障排除B停止营业C启用柜台委托D报告证券公司48根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采用的措施之一是：T+1日交收时，暂扣托管人指定的，相当于透支金额价值_______的证券。A120%B130%C100%D110%49合格的境外机构投资人由其_______作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。A托管人B授权代表C代理人D指定券商50权证交收履约保证金最低限额为______。AMIN〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20%BMAX〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20%CMAX〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20%DMIN〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20%51证券交易过程中，财产的实际转移是在_______时。A成交B清算C交收D到帐52证券从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关规定，证监会能够给予最严厉的处罚是________。A撤消资格证B撤消资格证，永不受理资格申请C暂停从业资格6到12个月D撤消资格证，3年内拒绝受理资格申请53在证券营业部开立资金帐户时，不得受理________申请。A个人的证券交易帐户B个人以法人名义开立的帐户C法人开立帐户D个人开立帐户54合格的境外机构投资者由其_______作为结算公司的结算参与人，直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务。A投资者B托管人C结算公司D交易所55《证券公司营业部信息系统技术管理规范》规定营业部信息技术人员不少于本单位总人数的________。A5%B10%C1%D15%56按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时，须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和_______。A结算抵押款B结算利息C结算风险D结算保证金57证券服务部的筹建期为________。A6个月B9个月C3个月D1年58深圳证券交易所于______推出了企业债券回购交易。A2004年B2003年C2002年D2001年59每家证券营业部开设客户交易结算资金专用存款帐户不得超过______个。A5B4C3D260营业部一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）______比例提取。A5%B1%C10%D20%二多项选择题1证券交易风险的监察主要包括______等方面的内容。A事先预警B行业检查C实时监控D事后监察2证券交易所的组织形式有______。A契约式B会员制C公司制D合伙制3我国《证券交易所管理办法》将证券交易所定义为______法人。A履行国家有关法律法规规章政策规定的职责的B为证券的集中和有组织的交易提供场所设施的C不以营利为目的的D实行自律性管理的E依本办法规定条件设立的4证券交易的风险有______。A法律风险B市场风险C技术风险D经营风险E管理风险5证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括______等。A取得会员资格的条件和程序B与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求C会员的业务报告制度D会员违规行为的处罚E其他需要在会员管理规则中规定的事项6在我国《证券交易所管理办法》中，规定了证券交易所具有______等职能。A管理和公布市场信息B提供证券交易的场所和设施C组织、监督证券交易D接受上市申请、安排证券上市E制定证券交易所的业务规则7证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。A新闻出版业B以营利为目的的业务C为他人提供担保D发布对证券价格进行预测的文字和资料E未经中国证监会批准的其他业务8在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有______。A客户优先原则B数量优先原则C按比例分配原则D时间优先原则D价格优先原则9证券交易风险的制度防范包括______等方面。A风险准备金制度B坏帐准备C全额交易结算资金制度D岗位定编制10委托受理的程序为_______。A验证资金及证券B复核C审单D审查E验证11下列属于证券委托人义务的有_______。A履行交割清算业务B采用正确的委托手段C接受交易结果D按规定缴存交易结算资金E了解交易风险，明确买卖方式12下列属于授权委托书应载明事项的是______。A授权有效期B证券买卖及资金调拨权限C授权人签字D证券帐号E被授权人姓名13投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有______。A银证联网转帐存取B委托他人进行资金存取C委托银行代理资金存取C证券营业部自办资金存取14下列属于证券经纪商义务的有_______。A不接受全权委托B坚持为客户保密制度C必须忠实办理受托业务D坚持了解客户原则E提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险15下列属于证券委托人权利的有_______。A要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利B寻求司法保护权C对自己购买的证