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一、判断题（在题号前打勾叉，35分，以下全部一题一分）1、(错)股份公司增减资时均应修改章程，经股东大会股东所持表决权的半数以上通过。2、(对)股份公司独立董事每届任期届满时，连选可连任，但连任时间不得超过6年。3、(错)发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。4、(错)股份有限公司申请在香港创业板上市，公众股东的数量不得少于50名。5、(对)向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。6、(对)公司解散或被宣告破产的，证券交易所必须终止该公司的公司债券上市交易。7、(错)发行可转债的公司必须为股份有限公司。8、(对)预先披露的招股说明书不能含有价格。9、(错)公开发行可转换公司债券需要提供担保的，担保可以为部分担保。10、(对)向不特定对象发行新股，包括配股和增发。11、(对)信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。12、(对)我国公募发行股票采用的是预缴款方式。13、(对)某些不便披露的商业秘密，发行人可以向中国证监会申请豁免。14、(错)在募股截止时，发行人将与承销商共同确定发行价格。15、(对)回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。16、(对)上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。17、(错)一家证券公司可以为重组双方同时提供顾问服务。18、(对)上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。19、(错)公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。20、(对)上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。21、(错)公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。22、(对)股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。23、(错)上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。24、(错)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取包销方式。25、(错)2006年实施的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。26、(错)广义的投资银行业务包括证券投资业务和银行存贷业务。27、(错)首次发行金融债券的政策性银行是中国进出口银行。28、(错)注册登记为保荐人的证券公司保荐代表人数不得少于两人。29、(错)企业工会和国立大学可以作为股份公司的发起人。30、(错)公司高管在离职一年内，不得转让所持有的本公司股份。31、(对)公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。32、(对)可转换公司债券是一种含权债券，它兼有公司债券和股票的双重特征。33、(对)对国企发行股票中实行“先改制运行，后发行上市”的原则。34、(对)公司在改组为上市公司时，须对进入上市公司的资产进行评估。35、(错)国有企业净资产折股后，股东权益应小于净资产。36、(对)自证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内完成股票发行。37、(对)拟在创业板上市的，最近一期末净资产不得少于2000万。38、(对)申请首次公开发行股票的股份公司，持续经营时间应在3年以上。39、(错)未获得证监会核准公开发行股票的发行人，可于3个月之后再次申请。40、(对)证监会对发审委实行问责制度，同时在3个月内不受理该保荐人推荐。41、(错)发审委委员的人数总共为20名，其中5名来自中国证监会。42、(对)中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行证券承销业务检查。43、(对)股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。44、(错)只有股份有限公司才可以发行公司债券。45、(错)董事会引入的战略投资者认购的股份自发行结束之日起2年内不得转让。47、(对)暂停上市的公司申请恢复上市，须发审委审核通过，证监会核准。48、(对)重大资产重组获得证监会批准，公司应在次一工作日公开披露。49、(对)上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。50、(对)发行人为他人提供担保的，应当听取保荐机构的意见。51、(错)审计报告仅是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。52、(对)为上市公司提供服务的会计师、律师视为内幕人员。53、(错)发行人证券上市以后，保荐机构的保荐工作也随之结束。54、(错)保荐机构对上市公司督导的内容是特定的。55、(错)盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证。56、(对)上市公司配股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。57、(错)在创业板申请上市未获核准的，一年内不得再次申请。58、(对)在证券承销业务中，包销佣金比代销佣金比率高。59、(错)主承销商的回访报告只要提交中国证监会即可。60、(对)发起设立时，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。。61、(错)对于不同公司投入拟上市公司的同类资产，应采用不同的价格标准进行评估。62、(错)同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担。63、(对)保荐机构在证券发行过程中，允许采用联合保荐。64、(对)承销商备案材料的审核由中国证券业协会进行。65、(对)首次公开发行的发行人最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%。66、(对)发行完成后的15个工作日内，保荐人应当向证监会报送承销总结报告。67、(对)首发之前发行的股票，自股票上市之日起一年后方可转让。68、(对)最近12个月存在违规对外提供担保，就不能申请发行新股。69、(错)股票发行价格不得高于票面金额。70、(对)国家股和国有法人股统称为国有股。二、单选题：（在括号里写答案ABCD，多选少选均不得分，35分）1、证券公司应遵循内部(B)原则，建立有关隔离制度。A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制2、(C)是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中期票据B.证券公司短期融资券C.证券公司债券D.企业债券3、凭证式国债承销团成员原则上不超过(B)家。A.20B.40C.60D.804、1927年的（B）取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》5、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(C)以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.全票6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(C)万元。A.100B.300C.500D.10007、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(B)通过A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议8、企业短期融资券是最长期限不超过（C）的有价证券。A.90天B.半年C.365天D.2年9、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须聘请(A)级土地评估机构评估。A.AB.AAC.AAAD.A+10、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，应坚持(B)原则A.宽松B.从实际出发C.合理D.从严11、企业在海外募股上市的，通常只对(C)进行评估A.机器设备B.无形资产C.物业和机器设备等固定资产D.资产和负债12、不属于内部融资特点的是(C)。A.自主性B.有限性C.高成本性D.低风险性13、由于股东只承担有限责任，普通股东实际上是对公司总资产的一项(A)。A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.以上都不对14、最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是(B)A.债务融资B.股权融资C.内部融资D.向银行借款15、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有(C)。A.高盛B.摩根士丹利C.雷曼兄弟16、招股说明书的有效期为(C)。A.一个月B.三个月C.六个月D.一年17、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过(A)。A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月18、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起(A)内发出获准发行新股的公告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日19、审计报告应当由具有证券从业资格的(B)及其所在的事务所签字盖章。A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师20、上网资金申购新股，一个证券账户能够申购(A)次。A.1B.2C.3D.无数21、在行使超额配售选择权时，主承销商可以按照不超过包销数额(C)比例向投资者发售。A.100%B.105%C.115%D.125%22、发行人股票在深交所创业板上市时，其公司股本总额应不少于(C)万元。A.1000B.2000C.3000D.400023、在深交所上网发行资金申购流程中，组织摇号抽签、公布中签结果的是(B)。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+424、上网申购新股时不中签，投资者最快可于申购T日后的第(C)日得到被冻结的资金。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+425、信息披露的(B)指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则26、信息披露文件中同时采用中外文文本的，当两种文本发生歧义时，以(A)文本为准。A.中文B.外文C.中外文兼可D.以上都不对27、H股的发行方式为(A)。A.公开发行加国际配售B.配售C.包销D.分销28、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的(C)。A.20%B.30%C.40%D.50%29、发行可转债的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于(C)。A.2%B.4%C.6%D.8%30、发行人发行可转换公司债券，应当报(D)核准。A.国家发展计划委员会B.国务院有关企业主管部门C.省级人民政府D.中国证监会31、(C)的收购方式又叫“换股”。A.用现金购买股票B.用股票购买资产C.用股票交换股票D.用资产收购股份或资产32、向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由(B)负责。A.国有资产监督管理委员会B.商务部C.财政部D.中国人民银行33、(A)是公司最稳妥、最有保障的公司收购资金融资来源。A.公司内部自有资金B.银行贷款C.债券筹资D.发行股票34、不属于内部融资特点的是(C)。A.自主性B.有限性C.高成本性D.低风险性35、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由(D)确定。A.证监会B.发行人C.主承销商D.发行人与承销的证券公司协商36、保荐工作底稿应真实、准确、完整，保存期不少于（A）年。A.10B.8C.5D.337、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（A）申请保荐机构资格。A、中国证监会B、证券服务机构C、公司董事会D、资产评估机构38、2005年1月1日试行(B)，标志我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度B.首次公开发行股票询价制度C.股票定价制度D.上市审核制度39、(D)是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。A.权证B.债券C.股票D.可转换公司债券40、国际推介的对象主要是(B)。A.个人投资者B.机构投资者C.政府机构D.监管部门41、国有企业在改制上市前，首先应进行（C）。A.产权界定B.报表审计C.清产核资D.资产评估42、发行费用不包括（C）。A．承销费用B．评估费用C．财务顾问费D．保荐费用43、可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（B）元。A．500B．1000C．5000D．1000044、H股发行与上市，须保证无论何时公众持有的股份应占发行人已发行股本的至少（B）。A．20%B．25%C．30%D．35%45、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（C）。A机构投资者B一般法人投资者C战略投资者D战术投资者46、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（D）的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎47、发起设立是指由发起人认购公司发行的（C）而设立公司的方式。A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份48、财务顾问为收购公司提供的服务不包括（Ｄ）Ａ.寻找目标公司Ｂ.提出收购建议Ｃ.商议收购条款Ｄ.制定反收购策略49、申请计帐式国债承销团成员资格的，应将申请材料提交至（A）A.财政部B.国资委