《证券市场基础知识》模拟试题3

网址：《证券市场基础知识》模拟试题3一、单选[共35题，每题1分，总计35分]1、（b），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。A．1992年4月22日B．1993年4月22日C．1994年4月22日D．1995年4月22日2、证券市场的产生，主要归因于（）。A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．以上都是3、2000年5月3日，（）正式宣布合并，组建新的“国际交易所”(InternationalExChang，简称IX)。A．阿姆斯特丹交易所和布鲁塞尔交易所B．伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所C．布鲁塞尔交易所和巴黎交易所D．卢森堡交易所和马德里交易所4、股东权利的转让（）。A．可以只转让股票而保持股东权利B．可以只转让股东权利而不转移股票C．是股东权利与股票同时转让D．股东权利与股票转让不相关5、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（）。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性7、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代8、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（c）。A．1995年11月B．1996年11月网址：．1997年11月D．1998年11月9、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元10、LOF是（）的简称。A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金11、金融期货中最先产生的品种是（）。A．股票指数期货B．外汇期货C．利率期货D．股票期货12、欧洲美元期货采用指数报价方式，该指数（c）。A．以100与LIBOR的差价来计算B．以100与年收益率的和来计算C．以100与年收益率的差价来计算D．以年收益率计算13、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的（）。A．买方B．卖方C．买方和卖方D．买方或卖方14、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（）。A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的15、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。A．内在价值B．时间价值C．内在价值和时间价值D．期权费16、可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其（a）。A．理论价值B．转换价值C．投资价值D．市场价值17、认股价格的确定，一般（）。网址：．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上上浮10%～30%B．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%～30%C．取认股权证发行前30个交易日的公司股票收盘价的平均值D．取认股权证发行前20个交易日的公司股票收盘价的平均值18、对于题28中的债券若投资者将债券持有至到期满收回本金，则到期收益率为（）。A．13．33%B．12．33%C．15．25%D．11．65%19、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A．债券B．新发行的各类证券C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证20、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率21、以下不属于系统风险的是（）。A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．信用风险22、以下不是证券发行市场上的中介机构的是（）。A．证券承销商B．会计审计机构C．律师事务所D．证券自营商23、债券发行的定价方式以（）最为典型。A．协商定价B．上网竞价C．询价D．公开招标24、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的（）原则。A．健全性B．合理性C．制衡性D．独立性25、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（）。A．2001年10月1日B．2001年3月30日C．2000年10月1日网址：．2001年9月1日26、根据我国《证券法》，对证券公司实行（）_管理。A．分业B．分类C．综合D．混合27、创新活动试点证券公司应持续符合申请条件的要求，出现不符合申请条件的，必须在（）个工作日内报告协会，并说明原因和对策。A．1B．2C．3D．428、我国《证券法》规定，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。A．4B．3C．5D．229、《合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法》于（）起正式实施。A．2002年10月1日B．2003年11月1日C．2002年11月5日D．2002年12月1日30、（）年英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。A．1602B．1773C．1790D．179231、根据我国《基金法》，下列不是我国基金主要的投资目标的是（）。A．可转换债券B．封闭式基金C．企业债券D．股票32、公司发行债券的主要目的是（）。A．改变本身的资产负债结构B．获利C．避税D．经营需要33、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金34、证券交易所的决策机构是（）。网址：．会员大会B．理事会C．监察委员会D．董事会35、深圳证券交易所成立的时间为（）。A．1989年11月15日B．1991年4月11日C．1991年11月15日D．1989年4月11日二、多选[共30题，每题1分，总计30分]36、证券市场的机构投资者主要有（）。A．政府机构B．企业和事业单位C．金融机构D．各类基金37、公司合并后决定股价变动方向的决定因素是（）。A．扩大了规模B．消灭了竞争对手C．可以操纵市场D．合并对公司是否有利E．合并是否改善公司的经营状况38、财政政策对股价的影响途径有（）。A．存款准备金制度B．再贴现制度C．发行国债D．调节财政收支E．调节税率39、普通股股东一般享有的股东权利有（）。A．公司重大决策参与权B．公司盈余分配权C．公司剩余资产分配权D．优先认股权E．股息分派优先权40、优先股股票存在的意义是（）。A．可为股份公司筹得长期稳定的公司股本B．股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担C．可避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，优先股收益稳定可靠E．对投资者而言，优先股价格波动小，风险低41、证券市场上的两大支柱是（）。A．股票B．债券C．基金D．期货网址：．期权42、有的债券票面上附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，主要有（）。A．附有赎回选择权条款的债券B．附有出售选择权条款的债券C．附交换条款的债券D．附新股认购权条款的债券E．附可转换条款的债券43、证券投资基金的特点有（）。A．收益显著B．集合投资C．分散风险D．专业理财44、我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。A．被依法取消基金管理资格B．被基金份额持有人大会解任C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金托管人解任45、契约型基金与公司型基金的区别是（）。A．资金的性质不同B．投资者的地位不同C．基金的营运依据不同D．收益水平不同46、我国《基金法》规定，下列应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项是（）。A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．转换基金运作方式D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准E．更换基金管理人、基金托管人47、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（）特征的金融工具。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．在未来日期结算D．具有不确定性或高风险性48、金融期货的基本功能是（）。A．套期保值B．价格发现C．投机D．套利49、下列说法正确的是（）。A．其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大网址：．其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高C．其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升D．其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高50、根据新股发行询价制度的规定，询价分为（）阶段。A．初步询价B．累计询价C．投标询价D．累计投标询价51、以下关于看涨市场的说法，正确的是（）。A．交易量的日渐扩大，交易日渐活跃B．股票价格持续上升并可维持较长一段时间C．在看涨市场中，股价将直线上升D．在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨52、债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按价格决定方式分类，有（）。A．价格招标B．收益率招标C．美式招标D．荷兰式招标53、上证成分股指数样本股的选择方法是（）。A．根据总市值、流动市值、成交金额和换手率对股票进行综合排名B．按照各行业的流通市值比例分配样本只数C．按照行业的样本分配只数在行业内选取排名靠前的股票D．对各行业选取的样本作进一步调整，使成分股总数为54、按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）。A．提供证券交易所的场所和设施B．接受上市申请，安排证券上市C．对会员进行监管D．管理和公布市场信息E．制定证券法规55、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是（）。A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D．应当加强业务人员的从业资格管理E．应当建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究制度F．制定严谨、公开、合理的人事选拔制度56、根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，投资人因证券发行市场的虚假陈述而发生的损失包括（）。A．投资差额损失B．投资差额损失部分的佣金C．投资差额损失部分的印花税D．投资差额损失部分的按银行同期活期存款利率而计算的利息网址：、境外证券公司申请合格机构投资者的条件是（）。A．经营证券业务达30年以上B．实收资本不少于10亿美元C．最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元D．总资产在世界排名前100名以内58、信息披露的基本要求是（）。A．全面性B．真实性C．时效性D．及时性59、虚假陈述行为人包括（）。A．发起人、控股股东等实际控制人B．发行人或者上市公司C．证券承销商、证券上市推荐人D．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构E．发起人、控股股东、发行人以及中介机构中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及中介机构中的直接责任人F．其他做出虚假陈述的机构或者自然人60、下列行为属于证券市场中的欺诈行为的有（）。A．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或成交量B．证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券C．内幕人员向他人泄露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D．证券登记清算机构擅自将顾客委托