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1《证券市场基础知识》练习一一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、证券是指各类记载并代表一定权利的__________。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2、以下__________证券不属于货币证券。A银行汇票B银行本票C银行支票D银行股票3、以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是__________。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券4、在证券市场上，通过_________引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对5、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于。A10%B20%C30%D40%6、美国的第一个证券交易所是。A费城证券交易所B太平洋证券交易所C美国证券交易所D纽约证券交易所7、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制A“职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”B“职责明确、属地监管、相互配合、责任到人”C“职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”D“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”8、由股份公司发行的，用以证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证是__________。A股票B债券C基金D权证9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券10、《中华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于__________。A注册资本的20%B注册资本的40%C公司资产的20%D公司资产的40%211、决定股票及其他有价证券理论价格的依据是______________。A预期理论B需求理论C供应理论D现值理论12、通常，股票分割会导致股价__________。A上涨B下降C不变D急剧下降13、通货膨胀对股价的影响为__________。A有刺激股市的作用B有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用14、在发行后一定时期可按特定的价格由发行公司收回的优先股票是___________。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D可转换优先股15、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是__________。A股票B债券C基金D远期合约16、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是_____________。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券17、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是__________。A政府债券B金融债券C公司债券D国债18、票面利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整地债券是____________。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券19、在国际上，短期国债的常见形式是__________。A赤字国债B特种国债C国库券D流通国债20、2006年财政部研究推出新的债券品种是________________。A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）21、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是__________。A普通债券B收益债券C一般债券D特种债券22、2005年国泰君安、中信证券、海通证券等券商为了短期融资而发行的是__________。A证券公司短期融资券B证券公司专项债券C证券公司混合资本债D证券公司次级债23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人324、基金资产的名义持有人是____________。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金发起人25、开放式基金的交易价格取决于____________。A每一基金份额总资产值的大小B市场供求C每一基金份额净资产值的大小D基金面值的大小26、成长型基金的投资目标是____________。A基金资产长期增值B获取当期最大收入C在收入和资产增值间平衡D以上均是27、LOF是_________________的简称。A交易所交易基金B上市开放式基金C上证50ETFD交易型开放式指数基金28、基金持有人与基金管理人之间的关系是____________。A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系29、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是____________。A基金份额资产净值B基金份额资产总值C基金面值D基金净值增长率30、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是____________。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D在未来日期结算31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是____________。A金融远期合约B金融期权C金融期货D金融互换32、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的____________倍。A5B10C20D5033、通常，交易所规定的大户报告限额____________限仓限额。A大于B大于或等于C等于D小于34、美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于____________的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。A10年B15年C20年D30年35、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种4交易方式称____________。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值36、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是____________。A期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利B期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务C期权的买方和卖方都同时有权利和义务D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的。37、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为____________。A实值期权B虚值期权C平价期权D零值期权38、证券市场按照市场的功能划分，可以分为____________。A主板市场和二板市场B发行市场和交易市场C虚拟市场和实物市场D股票市场和债券市场39、利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式是____________。A网下公开发行方式B网上配售方式C上网公开发行方式D网下配售方式40、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以采取____________。A承销方式B代销方式C助销方式D自行销售方式41、在债券的招标发行中，多种价格中标又称为____________。A荷兰式招标B美式招标C法式招标D百慕大招标42、整个证券市场的核心是_______________。A证券交易所B证券监管者C证券投资者D证券发行者43、交易所规定的每次申报和成交的一个交易单位俗称________________。A一股B一手C10股D50股44、场外交易市场是按以下方式决定证券交易价格的：______________。A公开竞价B连续竞价C议价方式D集中报价45、2006年1月16日，经国务院批准，同意______________两家非上市股份有限公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A中关村科技园B浦东陆家嘴C天津滨海新区D苏州工业园46、证券经营机构指__________的金融机构。A为证券市场提供相关服务业务B专营证券业务C兼营证券业务D为证券市场提供专业服务47、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起______内，向证券监5督管理机构申请经营证券业务许可证。A五日B十日C十五日D一个月48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为___________。A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D假借客户的名义买卖证券49、证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为属于证券公司______________。A经纪业务B自营业务`C受托资产管理业务D承销业务50、证券公司董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_______以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A百分之三B百分之五C百分之七D百分之十51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币_________。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元52、涉及证券市场的法律，法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的__________，由国务院制定并颁布的__________以及有关证券监管部门和相关部门制定的__________。A行政法规，国家法律，部门规章B国家法律，行政法规，部门规章C国家法律，部门规章，行政法规D部门规章，国家法律，行政法规53、上市公司在一年内购买、出售重大资产者担保金额超过公司资产总额__________的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。A10%B20%C25%D30%54、《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_________有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处_________有期徒刑，并处罚金。A2年以下；2年以上5年以下B3年以下；3年以上7年以下C5年以下；5年以上10年以下D4年以下；4年以上10年以55、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由___________担任。A董事长B总经理C监事长D独立董事56、《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用___________机制。A看涨配售选择权B看跌配售选择权6C足额配售选择权D超额配售选择权57、《上市公司证券发行管理办法》对配股规模的规定为不超过发行前总股本__________。A20%B30%C40%D50%58、《证券公司融资融券试点管理办法》规定证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_________以上。A5亿元B7亿元C10亿元D12亿元59、证券市场信息披露的基本要求