《证券交易》模拟试题2

《证券交易》模拟试题2本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（）一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A．清算B．交割C．交收D．登记正确答案：A----------------------------------------------2、证券回购的实质是A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资正确答案：B----------------------------------------------3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1995B．1997C．1998D．1999正确答案：C----------------------------------------------4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B----------------------------------------------5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：B----------------------------------------------6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A．买入期权B．卖出期权C．利率期权D．外汇期权正确答案：B----------------------------------------------7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的%罚款。A．0.0366B．0.05C．0.266D．0.5正确答案：A----------------------------------------------8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B----------------------------------------------9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案：C----------------------------------------------10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。A．为客户的一切交易保密B．坚持了解客户原则C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．严格按委托人的要求办理委托事务正确答案：D----------------------------------------------11、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。A．加权平均法B．移动加权平均法C．派许加权综合价格指数D．几何加权平均正确答案：C----------------------------------------------12、证券营业部的制度管理一般包括（）。A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理正确答案：B----------------------------------------------13、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D----------------------------------------------14、对于责任性差错，处理方法错误的是A．赔偿经济损失B．情节严重的给予纪律处分C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D．按工作职责确定责任人正确答案：C----------------------------------------------15、证券交易风险的自律管理通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备C．事先预警、实时监控和事后监察D．制度建设、内部自查和行业检查正确答案：D----------------------------------------------16、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A．50%B．60%C．80%D．100%正确答案：D----------------------------------------------17、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》正确答案：C----------------------------------------------18、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A．一个B．两个C．三个D．四个正确答案：A----------------------------------------------19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制正确答案：A----------------------------------------------20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A．开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C．凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D．境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让正确答案：D----------------------------------------------21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。A．债券B．标准券C．股票D．所有有价证券正确答案：B----------------------------------------------22、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算正确答案：C----------------------------------------------23、下面的不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性B．连续性C．经济性D．公平性正确答案：D----------------------------------------------24、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A．两个月B．三个月C．六个月D．一年正确答案：B----------------------------------------------25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A．股票B．基金C．国债D．利率正确答案：C----------------------------------------------26、（）将产生证券交易法律风险。A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理不善D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定正确答案：D----------------------------------------------27、上海证券交易所目前实行的是（）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。A．上海证管办B．上海证券交易所C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D．上海证券业协会正确答案：A----------------------------------------------28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是。A．美元B．港币C．人民币D．日元正确答案：A----------------------------------------------29、对于交易所无形席位说法正确的是________。A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B．交易速度要慢于有形席位报盘C．不易成交D．属于场外报盘正确答案：D----------------------------------------------30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A．人民币一亿元B．人民币二亿元C．人民币三亿元D．人民币五亿元正确答案：B----------------------------------------------31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。A．委托手续费B．佣金C．印花税D．过户费正确答案：A----------------------------------------------32、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992B．1993C．1994D．1995正确答案：C----------------------------------------------33、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。A．证券营业部只能从事证券的代理买卖B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营正确答案：B----------------------------------------------34、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立()。A．计算机日常维护人员和会计人员B．系统设计人员与软件开发人员C．计算机日常维护人员与交易人员D．系统设计人员与市价操作人员正确答案：B----------------------------------------------35、下列不属于经纪商的权利与义务的是A．对委托人的一切委托事项负有保密义务B．如客户资金不足，向客户提供融资C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录正确答案：B----------------------------------------------36、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。A．T+0日B．T+1日C．T+2日D．T+3日正确答案：B----------------------------------------------37、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A．结算支