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1第一章国际贸易理论学时：41．教学内容：第一节比较优势理论一、亚当﹒斯密的绝对优势贸易理论二、大卫﹒李嘉图的比较利益说三、赫克歇尔-俄林的要素禀赋说第二节比较优势的来源第三节国际贸易“新”理论第四节保护贸易理论2．教学基本要求：通过本章的学习，应当理解和掌握自由贸易的三阶段理论，即绝对成本理论、比较成本理论、要素禀赋理论；现代国际贸易理论；理解和掌握李斯特的保护贸易理论；凯恩斯主义保护贸易学说的基本内容。3．教学重点、难点：本章重点内容涉及绝对成本理论、比较成本理论、要素禀赋理论、产业内贸易理论；同时也是本章的难点。4．思考题：1．简述绝对成本理论。2．简述比较成本理论。3．赫克歇尔－俄林的要素禀赋学说的主要内容是什么？它与李嘉图比较成本学说的联系与区别有哪些？4．“里昂惕夫反论”是指什么？怎样解释？5．现代国际贸易理论是如何发展的？6．说明产业内贸易理论。7．李斯特保护幼稚工业论的主要内容是什么？8．凯恩斯主义保护贸易学说的基本内容是什么？9．对外贸易乘数论的主要内容是什么？10．战略性贸易政策的主要内容是什么？实施条件有哪些？国际贸易理论研究三方面的问题：为什么开展交换——贸易原因；如何交换——贸易结构；交换结果——贸易利益。以下主要探讨第一方面：第一节比较优势理论这一理论体系按其发展过程及深度分为三个理论：绝对优势说、比较优势说、要素禀赋说。一、亚当·斯密的绝对优势贸易理论（绝对成本说）亚当·斯密(1723～1790)：被公认为是现代经济学的创始人。英国资产阶级政治经济学的主要代表人物，以《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》，严复最早译为《原富》）一书蜚声于世。1723年生于苏格兰的柯科迪，出生几个月后丧父。1737年（14岁）考入格拉斯哥大学，学习数学和哲学。17402年转赴牛津大学学习。1746年回故乡。1748～1750年冬在爱丁堡公开讲学，内容有修辞学、历史和经济学。1751年1月受聘为格拉斯哥大学逻辑学教授,次年改任伦理学教授，一生大部分时间在格拉斯哥大学。1759年（36岁）出版《道德情操论》任教期间,参加市长组织的、讨论贸易的俱乐部。在那里结识一些大商人，接触到详细的贸易材料，有利于日后写《国富论》。在其影响下，该市商人不久即赞成谷物的自由贸易。1763年受聘为布克莱希公爵的私人教师。次年，陪同公爵出游欧陆。在巴黎会晤重农学派的F.魁奈和A.-R.-J.杜尔哥。这对斯密的经济思想有一定影响，41岁开始经济学研究。1766年回国。在1767年5月被选为皇家学会会员前,已返乡致力于《国富论》的写作。此书于1776年（经过12年，于53岁）出版。1773年时认为《国富论》已基本完成，但亚当斯密多花三年时间润饰此书，出游欧陆期间，在日内瓦会晤启蒙运动思想家伏尔泰。在巴黎时，除魁奈、杜尔哥外,还晤及哲学家P.-H.-D.de霍尔巴赫、银行家兼政治家J.内克等人；而与A.莫尔莱的深交，使之成为《国富论》的法文译者。斯密处于英国从工场手工业向工厂制转变的时期，国内还存在着相当多封建经济，贵族地主在政治上还处于支配地位，这就决定《国富论》在反对重商主义的同时，必须反对封建主义。因之，该书既攻击特许公司的垄断，也攻击地主阶级的不劳而获。斯密深知，不这样便无法为工业资产阶级开路。《国富论》出版不久，便对政府的经济政策产生影响。1778年和1780年英国先后开征房产税和麦芽税，似受它的启发。他认为筹集资金应主要靠税收，而不是公债发行，因税收主要向富人征收，而公债面向所有大众；而最著者则为1786年的英法商约。其互减关税的规定，与重商主义的作法大相径庭，显系符合斯密的自由贸易主张的。1784年对东印度公司建立政府监督的法案，则以其限制特许公司的权力而受到他的赞扬。1777年斯密被任命为苏格兰海关和盐税专员，移居爱丁堡。1787年被选为格拉斯哥大学校长。1790年（67岁）逝世，斯密在去世前将自己的手稿全数销毁，。性格腼腆，终身未婚。亚当斯密常想事情想得出神、丝毫不受外物干扰；有时也因此发生糗事，例如亚当斯密担任海关专员时，有次因独自出神将自己公文上的签名不自觉写成前一个签名者的名字。亚当斯密在陌生环境发表文章或演说时，刚开始会因害羞频频口吃，一旦熟悉后便恢复辩才无碍的气势，侃侃而谈；而且亚当斯密对喜爱的学问研究起来相当专注、热情，甚至废寝忘食。《国民财富的性质和原因的研究》主要包含两个理论：“看不见的手理论”和“绝对成本说”绝对成本说提倡国际分工，国际分工应本着发挥各国优势的原则。“在苏格兰，也可以在温室中种植葡萄，甚至可以酿造出上等的美酒。但它的成本要比国外高出30倍，在这种情况下如果为了鼓励苏格兰生产葡萄酒而禁止外国酒的进口，显然是愚蠢的行为。”绝对成本说主要内容：各国都有适合其生产的、某些特定产品的绝对有利的生产条件。如果各国都按各自绝对有利的生产条件进行生产和交换，各国都将获得节约社会劳动和增加社会财富的利益。先天优势：巴西咖啡豆；意大利橄榄油绝对优势后天优势：瑞士手表；中国羊绒亚当·斯密认为，两国间贸易的基础是绝对优势（absoluteadvantage）。如果一国相对3另一国在某种商品的生产上有更高效率（或有绝对优势），但在另一种商品生产上效率更低（或有绝对劣势），那么，两国就可以通过专门生产自己拥有绝对优势的产品，并用其中一部分来交换其有绝对劣势的产品而获利。例如：中国在小麦生产上，印度尼西亚在橡胶生产上具有绝对优势。例子：假设：①只有两个国家开展贸易，并只生产两种商品（2×2模型）；②只有劳动这一要素投入（资本、土地、企业家才能不算）；③劳动力在国内能自由流动，在国与国之间不能。分工前国家酒产量（单位）年所需劳动人数毛呢产量（单位）年所需劳动人数英国1120170葡萄牙1801110分工后英国2.7190葡萄牙2.375190交换后英国170（－50）1.7（＋0.7）葡萄牙1.375（＋0.375）180（－30）劳动生产率比较：英国毛呢：1/70÷1/110=1.57（倍）√葡萄酒：1/120÷1/80=0.67（倍）葡萄牙毛呢：1/110÷1/70=0.64（倍）葡萄酒：1/80÷1/120=1.5（倍）√4劳动成本的比较：英国毛呢：70÷110=0.64（倍）√葡萄酒：120÷80=1.5（倍）葡萄牙毛呢：110÷70=1.57（倍）葡萄酒：80÷120=0.67（倍）√结论：只有实行自由贸易，才能获得国际分工的好处。因此，斯密主张实行自由贸易政策，贸易越自由，国际分工越彻底，从国贸易中获得的利益越大。所以这一节的贸易理论属于自由贸易理论，与后面的保护贸易理论是截然对立的。一个有趣的故事在重商主义盛行的时代，法国经济学家巴斯底特（FredericBastiat）通过以子之矛攻子之盾的方法，压倒了保护主义者。他在1845年虚构的法国蜡烛工人请愿的故事中说到：我们正在经受着无法形容的外来竞争，他看来有一个比我们优越得多的生产条件来生产光线，因此可以用一个荒谬的低价位占领我们整个国内市场。这个竞争对手不是别人，就是太阳。亚当·斯密的理论有其局限性，未能指出如果一国经济不发达，技术落后，生产两种商品都处于劣势状态，这是会不会发生国际贸易？如果发生国际贸易，处于劣势的国家能不能从贸易中获得利益呢？不少发展中国家完全可能在两个领域都比发达国家落后，这种情况下要不要把落后国家排除在国际贸易之外呢？例如：中国的电信行业和汽车行业另一个著名的古典经济学家大卫·李嘉图的“比较利益说”做出了回答。二、大卫·李嘉图的比较成本说大卫·李嘉图简介：(1772年4月18日－1823年9月11日),英国政治经济学家，对系统经济学作出了贡献，被认为是最有影响力的古典经济学家。他也是成功的商人，金融和投机专家，并且积累了大量资产。李嘉图出生在伦敦的一个犹太移民家庭，在17个孩子中排行第三。14岁时，他跟随父亲进入伦敦证券交易所，在那里开始学习金融运作。这一开端为他将来在股票和房地产市场的成功奠定了基础。21岁时，李嘉图与一名非犹太教女子的婚姻导致了他与家庭关系的破裂（与亚当斯密的性格截然相反）。他拒绝了家庭的正统犹太教信仰，加入了贵格会。很可能他的母亲从此再没有与他交谈过。差不多在同时，他成为了一神论派信徒。由于他熟悉有关金融方面的业务，，善于把握时机，善于经营，26岁时已成为英国金融界的富有人物。1799年的一次乡村度假里，他阅读了亚当·斯密的《原富》，由此对经济学产生了兴趣。李嘉图在证券交易所的工作使他非常富有，1814年42岁时便退休了，潜心研究学问，1817年出版了《政治经济学及赋税原理》。1819年，李嘉图在英国议会上院购买了一个代表爱尔兰的席位。他占据这个席位直到去世。作为议员，李嘉图支持自由贸易和废除《谷物法》，要求实行选举改革，主张言论、结社和集会自由，反对宗教专制。他在51岁那一年在自己的庄园里去世。犹太人当中的名人：爱因斯坦、海涅、佛洛伊德、伯恩施坦、基辛格、马克5斯。全美１００名诺贝尔奖得主中犹太人占到一半；全美名牌大学教授中犹太人占到１／３；全美律师中犹太人占到１／４；全美一流的文学、戏剧、音乐作家犹太人有６０％。犹太人崇尚知识、学者、书籍、智慧。世界上流行一句话：“钱装在犹太人的口袋里，智慧装在华人的脑袋里。”《政治经济学及赋税原理》提出的“比较优势论”，发展了亚当斯密的“绝对优势论”，完善了国际分工理论，发展了自由贸易理论，敦促英国政府废除了代表地主阶级利益的“谷物法”。“比较优势论”的主要内容：在一国所有产品的生产都处于劣势或优势的情况下，各国仍然可以按有利最大、不利较小的原则进行国际分工，获得比较利益。但是前提必须是自由贸易。根据比较优势原理（lawofcomparativeadvantage），即使一国在两种商品的生产上较之另一国都处于劣势（即无绝对优势），两个国家也有可能进行互利贸易。一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品（这是其有比较优势的商品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（这是其有比较劣势的商品）。例子：李嘉图将比较优势原理建立在如下假设之上：（1）两国和两种商品；（2）自由贸易；（3）一国之内的劳动力可以自由流动，而国家间无劳动力流动；（4）生产成本固定；（5）没有运输成本；（6）没有技木革新；（7）商品价格由劳动这一唯一生产要素决定。分工前国家酒产量（单位）年所需劳动人数毛呢产量（单位）年所需劳动人数英国11201100葡萄牙180190分工后英国2.2220葡萄牙2.215170交换后英国1100（－20）1.2（＋0.2）葡萄牙1.125（＋0.125）180（－10）比较劳动成本：毛呢：100÷90=1.11（相对少）√英国酒：120÷80=1.56葡萄牙毛呢：90÷100=0.9酒：80÷120=0.67（更少）√相对劳动生产率比较：英国：毛呢：1/100÷1/90=0.9（相对高）√酒：1/120÷1/80=0.67葡萄牙：毛呢：1/90÷1/100=1.11酒：1/80÷1/120=1.5（更高）√所以，葡萄牙选择优势更大的酒生产，英国选择劣势较小、就是具有相对优势的毛呢生产。一个人既擅长炒股，又擅长打字如何利用比较优势呢？例如：萨缪尔森认为比较优势理论和期权定价理论是经济学的两大发现比较优势理论在生活、经济方面的应用：１）约会中如何发挥比较优势：两个女孩都漂亮，是带还是不带女伴？不带。因看不出你的比较优势；两个女孩都丑，是带还是不带女伴？带。因看得出你的比较优势，见怪不怪，增加了成功的机会。既具有显性特征（脸上有块胎记），又具有隐性特征（谈吐不凡），是带还是不带女伴？带。通过在一起比较看得出你在谈吐方面的比较优势；室友既具有显性特征（脸上有块胎记），又具有隐性特征（谈吐不凡），是带还是不带女伴？不带。因在单独被评价的情况下，可显出自己的优势。２）商品销售中如何发挥比较优势：敌强我弱，选择不同的销售渠道；低弱我强，选择相同的销售渠道；己方产品具有难评价特征（如电脑内存大），对方产品具有易评价特征（如外观漂亮），选择相同地点销售，争取被比较