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第7章工程项目风险管理主要内容：一一、、概概述述二二、、工工程程项项目目风风险险识识别别三三、、风风险险评评估估四四、、风风险险对对策策与与控控制制教教学学要要求求：：介绍工程项目风险概念、风险识别、防范、处理方法；风险控制、分散方法1、掌握项目风险管理的概念、特点；2、掌握项目风险识别的方法；3、熟悉项目风险估计与评价的方法；熟悉项目风险控制和分散的方法。课课程程导导入入：：复复习习工工程程项项目目动动态态管管理理的的概概念念；；由由项项目目的的不不确确定定因因素素众众多多、、导导致致项项目目风风险险导导入入新新课课第第一一节节概概述述一一、、工工程程项项目目中中的的风风险险工工程程项项目目的的立立项项、、各各种种分分析析、、研研究究、、设设计计和和计计划划都都是是基基于于对对将将来来情情况况((政政治治、、经经济济、、社社会会、、自自然然等等各各方方面面))预预测测基基础础上上的的，，基基于于正正常常的的、、理理想想的的技技术术、、管管理理和和组组织织之之上上的的。。而而在在实实际际实实施施以以及及项项目目的的运运行行过过程程中中，，这这些些因因素素都都有有可可能能会会产产生生变变化化，，在在各各个个方方面面都都存存在在着着不不确确定定性性。。这这些些事事先先不不能能确确定定的的内内部部和和外外部部的的干干扰扰因因素素，，人人们们将将它它称称之之为为风风险险。。风风险险是是项项目目系系统统中中的的不不可可靠靠因因素素。。((一一))风风险险：：一一定定条条件件、、一一定定时时期期内内，，某某一一事事件件的的预预期期结结果果与与实实际际结结果果间间的的变变动动程程度度风风险险在在任任何何工工程程项项目目中中都都存存在在。。风风险险会会造造成成工工程程项项目目实实施施的的失失控控现现象象，，当今是变化加速的时代，不确定性急剧增长。各国经济竞争日益激烈，正以前所未有的规模展开。激烈的竞争不可避免的带来了各种风险，工程项目的复杂性、个性化和较长的生命期也增加了项目的不确定性。因此，风险管理和保险成了提高项目成功率的关键因素之一，在国际范围受到普遍重视。在在现现代代项项目目管管理理中中，，风风险险的的控控制制问问题题已已成成为为研研究究的的热热点点之之一一。。（二）关于风险的六个理念1、风险是好事还是坏事？——危机观风险是一种不确定性，既是危险也是机会。2、陨石坠落风险大还是马路骑车风险大？——双因素观陨石坠落的后果虽然严重，但是发生的概率却很小；马路上骑车遇到事故的后果虽然不如陨石坠落那样严重，但是发生的概率却大得多。即衡量风险的大小，必须综合考虑风险事件发生的概率和它的后果严重性两方面的因素。3、风险是客观的还是主观的？——二元观客观存在的风险，对于不同的主体有不同的影响。效用曲线可以反映人们对待风险的不同态度。一般可分为保守型、中间型和冒险型三种。4、从不同高度看风险是不是一样的？——多层次观风险从不同的高度来看是不一样的。大致可以分为三个层次，项目风险、组合风险和系统风险。拥有的资源越多，就可以承受更大的风险。从投资人的高度看问题，允许考虑做风险项目，乃至风险企业。5、项目前期风险大还是后期风险大通常认为项目的前期风险较大，因为前期不确定因素多，不确定程度高。但前期的投入尚少，造成的损失不大，前期工作失误的影响和后果主要反映在后期。项目后期许多事件和现象已经发生或显现，不确定因素和程度都减小了，但已经大量投入，可能造成的损失会很大。因此，项目的风险在整个项目生命期内都是不可忽视的。6、在火车头风险大还是坐在车厢里风险大？——动态信息价值观坐在车厢里，有车头引导和缓冲，风险小，但被动面对风险；坐在火车头，风险可能迎面而来，但获得了以后观察路况、掌握车速、紧急刹车，甚至跳车避险的选择权。项目启动后存在着调整决策，减少风险的余地。要消除风险的不确定性，就必须掌握有关的数据、资料和其他信息。随着数据、资料和其他信息的增加以及管理水平的提高，管理风险的水平就会提高，能够在一定程度上降低风险事件的发生概率并减少损失或伤害。科学地、合理地对风险进行全过程地监控，适时做出相应的对策，能够大大减少风险的损害，增大获利的机遇。反之，项目风险还有扩大和加重的可能性。二二、、风风险险的的影影响响风风险险会会影影响响实实施施过过程程、、对对目目标标产产生生冲冲击击、、导导致致项项目目计计划划和和控控制制的的失失败败。。它它是是项项目目成成本本增增加加、、时时间间延延长长和和失失败败的的主主要要原原因因。。工工程程项项目目风风险险的的特特点点有有：：（（11））风风险险的的多多样样性性。。（（22））风风险险在在整整个个项项目目生生命命期期中中都都存存在在，，而而不不仅仅在在实实施施阶阶段段。。（（33））风风险险影影响响常常常常不不是是局局部部的的，，而而是是全全局局的的。。（（44））风风险险有有一一定定的的规规律律性性。。三三、、全全面面风风险险管管理理的的概概念念11．．项项目目全全过过程程的的风风险险管管理理22．．对对全全部部风风险险的的管管理理33．．全全方方位位的的管管理理44．．全全面面的的组组织织措措施施四四、、工工程程项项目目风风险险管管理理的的概概念念工工程程项项目目风风险险管管理理是是指指通通过过风风险险识识别别、、分分析析、、评评价价，，识识别别判判断断风风险险，，并并合合理理使使用用各各种种应应对对措措施施，，管管理理方方法法、、技技术术、、手手段段，，对对项项目目风风险险有有效效控控制制，，妥妥善善处处理理风风险险事事件件造造成成的的不不利利后后果果，，以以最最少少的的成成本本保保证证项项目目总总体体目目标标的的实实现现。。五五、、工工程程项项目目风风险险性性质质及及其其管管理理的的特特点点（一）工程项目风险性质：1、观性、2、不确定性、3、不利性、4、可变性、5、相对性、6、与利益对等性（（二二））工工程程项项目目风风险险管管理理的的特特点点11．．工工程程项项目目风风险险管管理理尽尽管管有有一一些些通通用用的的方方法法，，如如概概率率分分析析方方法法、、模模拟拟方方法法、、专专家家咨咨询询法法等等。。但但一一经经要要研研究究具具体体项项目目的的风风险险，，则则必必须须与与该该项项目目的的特特点点相相联联系系。。22．．风风险险管管理理需需要要大大量量地地占占有有信信息息，，了了解解情情况况，，要要对对项项目目系系统统以以及及系系统统的的环环境境有有十十分分深深入入的的了了解解，，并并要要进进行行预预测测，，所所以以不不熟熟悉悉情情况况是是不不可可能能进进行行有有效效的的风风险险管管理理的的。。33．．风风险险管管理理在在很很大大程程度度上上仍仍依依赖赖于于管管理理者者的的经经验验及及管管理理者者过过去去工工程程的的经经历历，，对对环环境境的的了了解解程程度度和和对对项项目目本本身身的的熟熟悉悉程程度度。。44．．风风险险管管理理属属于于一一种种高高层层次次的的综综合合性性管管理理工工作作。。55．．风风险险管管理理的的目目的的，，并并不不是是消消灭灭风风险险，，而而是是在在于于有有准准备备地地、、理理性性地地进进行行项项目目实实施施，，减减少少风风险险的的损损失失。。六六、、风风险险管管理理的的主主要要工工作作11．．确确定定项项目目的的风风险险的的种种类类，，即即可可能能有有哪哪些些风风险险发发生生；；22．．风风险险评评价价，，即即评评估估风风险险发发生生的的概概率率及及风风险险事事件件对对项项目目的的影影响响；；33．．制制定定风风险险对对策策措措施施：：44．．在在实实施施中中的的风风险险控控制制。。第二节风险识别一一、、风险识别实际是关于将来风险事件的设想，是一种预测二二、、工工程程项项目目风风险险因因素素分分析析（（一一））按按项项目目系系统统要要素素进进行行分分析析仍仍采采用用系系统统分分析析方方法法11、、项项目目环环境境要要素素风风险险：：（（11））政政治治风风险险。。（（22））法法律律风风险险。。（（33））经经济济风风险险。。（（44））自自然然条条件件。。（（55））社社会会风风险险。。22．．项项目目系系统统结结构构的的风风险险是是以以项项目目结结构构图图上上项项目目单单元元作作为为分分析析对对象象，，即即各各个个层层次次的的项项目目单单元元，，直直到到工工作作包包在在实实施施以以及及运运行行过过程程中中可可能能遇遇到到的的技技术术问问题题，，人人工工、、材材料料、、机机械械、、费费用用消消耗耗的的增增加加，，在在实实施施过过程程中中可可能能的的各各种种障障碍碍、、异异常常情情况况。。33．．项项目目的的行行为为主主体体产产生生的的风风险险（（11））业业主主和和投投资资者者。。（（22））承承包包商商((分分包包商商、、供供应应商商))。。（（33））项项目目管管理理者者((如如监监理理工工程程师师))。。（（44））其其它它方方面面。。例例如如中中介介人人的的资资信信、、可可靠靠性性差差；；政政府府机机关关工工作作人人员员、、城城市市公公共共供供应应部部门门((如如水水、、电电等等部部门门))的的干干预预、、苛苛求求和和个个人人需需求求；；项项目目周周边边或或涉涉及及到到的的居居民民或或单单位位的的干干预预、、抗抗议议或或苛苛刻刻的的要要求求等等。。可可分分为为：：实实质质性性因因素素、、道道德德性性因因素素、、心心理理因因素素（（二二））按按风风险险对对目目标标的的影影响响分分析析11．．工工期期风风险险。。22．．费费用用风风险险。。33．．质质量量风风险险。。44．．生生产产能能力力风风险险。。55．．市市场场风风险险。。66．．信信誉誉风风险险。。77．．人人身身伤伤亡亡、、安安全全、、健健康康及及工工程程或或设设备备的的损损坏坏。。88．．法法律律责责任任。。99。。社社会会影影响响等等。。（（三三））按按管管理理的的过过程程分分析析11．．高高层层战战略略风风险险。。22．．环环境境调调查查和和预预测测的的风风险险。。33．．决决策策风风险险，，如如错错误误的的选选择择、、错错误误的的投投标标决决策策、、报报价价等等。。44．．项项目目策策划划风风险险。。55．．技技术术设设计计风风险险。。66．．计计划划风风险险，，77．．实实施施控控制制中中的的风风险险。。88．．运运营营管管理理风风险险。。三、风险识别的方法与工具1、文件资料审核2、信息收集整理方法：头脑风暴法、德尔非法、访谈法、SWOT、检查表、流程图、因果分析、WBS；见书P222如如：：专专家家经经验验法法((DDeellpphhii法法))（（11））组组建建有有代代表表性性的的专专家家小小组组，，一一般般44--88人人最最好好，，专专家家应应有有实实践践经经验验和和代代表表性性。。（（22））通通过过专专家家会会议议，，对对风风险险进进行行定定界界、、量量化化。。（（33））召召集集人人有有目目标标地地与与专专家家合合作作，，一一起起定定义义风风险险因因素素及及结结构构，，可可能能的的成成本本范范围围，，作作为为讨讨论论的的基基础础和和引引导导。。（（44））风风险险评评价价。。（（55））统统计计整整理理专专家家意意见见，，得得到到评评价价结结果果。。对对专专家家询询问问得得到到的的风风险险期期望望，，按按统统计计方方法法作作信信息息处处理理。。总总风风险险期期望望值值RRvv为为各各单单个个风风险险期期望望值值RRww之之和和：：RRVV==ΣΣRRWW==ΣΣff((RRHH**EEWW))而而各各个个风风险险期期望望值值RRww与与各各个个风风险险影影响响值值RRHH和和出出现现的的可可能能性性EEww有有关关。。它它们们分分别别由由各各个个专专家家意意见见结结合合相相加加得得到到。。一般国际工程中，经常根据以往的经验和专家的判断把可能遇到的风险事件及其来源罗列出来，写成一张核对表，就很容易看到本项目会存在哪些潜在风险，避免遗漏。核对表可以包含多种内容，如以前项目成功或失败的原