搜索
单选题(共100题，每小题1分，共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。A．市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B．政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C．基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D．保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉2．下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A．《基金经理注册登记规则》B．《证券投资基金管理公司管理办法》C．《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D．《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》3．基金业协会的执行机构为（）。A．理事会B．董事会C．监事会D．会员大会4．下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。A．中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B．管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D．基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准5．证券基金机构监管部主要负责（）。A．制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B．办理基金备案C．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D．指导和监督基金业协会的活动6．公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。A．整顿B．接管C．限制令D．责令更换7．基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A．证券业协会B．中国证监会C．基金业协会D．中国银监会8．根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（）。I．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的Ⅱ．对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ．个人所负债务数额较大，到期未清偿的Ⅳ．法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员.A．I、ⅡB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ9．设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人。A．15B．20C．30D．4010．公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（）。A．限制业务活动B．限制分配红利C．宣告破产D．限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利11．基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A．50%B．60%C．80%D．100%12．召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）以后、（）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A．1个月；3个月B．2个月；3个月C．3个月；6个月D．3个月；9个月13．关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（），并变更申请登记内容。A．中国证监会B．证券业协会C．基金业协会D．中国银监会14．私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A．3B．5C．10D．1515．职业道德的作用不包括（）。A．调整职业关系B．提高社会素质C．促进行业发展D．提升职业素质16．职业关系具有（）的特点。A．规范性、高效性和连续性B．复杂性、规范性和社会性C．社会性、专业性和复合性D．合规性、合法性和规范性17．（）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A．内幕交易B．正当交易C．操纵市场D．不正当交易18．基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门标准。A．资格考试，取得执业证书B．职业道德教育C．上岗培训技能D．岗前职业培训19．以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（）。A．接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B．利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C．利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D．抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主20．下列关于保守秘密的说法中，正确的是（）。I．应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ．在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密Ⅳ．不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息A．Ⅱ、ⅣB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ21．下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是（）。I．深刻领会基金职业道德规范Ⅱ．积极参加基金职业道德实践Ⅲ．正确树立基金职业道德观念Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育A．Ⅱ、ⅣB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ22．基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。A．申请报告B．合同草案C．基金托管协议D．招募说明书草案23．下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（）。A．认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值B．净认购金额=认购金额／(1+认购费率)C．认购费用=认购金额+净认购金额D．一定情况下，认购费用=固定认购费金额24．基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A．100B．150C．200D．30025．某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）份。A．9280．95B．9350．95C．9383．07D．9480．9526．一般不收取认购费的基金是（）。A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．封闭式基金27．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是（）。A．开放式基金的认购程序包括认购和确认B．开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C．封闭式基金的认购价格按1．00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D．封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购28·某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金单位净值为1．025元，则其可得净赎回金额为（）元。A．10198．75B．10197．75C．12189．68D．12187．6829．下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）。A．币种不同B．申购和赎回登记不同C．申购与赎回渠道不同D．拒绝或暂停申购的情形不同30．ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。A．申购和赎回申请的提出B．申购和赎回申请的确认与通知C．申购和赎回的清算交收与登记D．申购和赎回申请的场所31．下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是（）。A．LOF采用金额申购，份额赎回原则B．TEL买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C．LOF场内申购申报单位为1元人民币D．LOF赎回申报单位为1份基金份额32．目前，我国境内基金赎回款一般于（）日内从基金的银行存款账户划出。A．T+2B．T+3C．T+1D．T33．（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A．基金行业自律B．基金机构内控C．政府基金监管D．社会力量监督34．广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A．专业评估机构B．审计机构C．会计机构D．社会力量35．基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。A．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C，对监管对象公正对待，一视同仁D．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开36．中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（）人。A．1B．2C．3D．537．中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A．2：1B．2；3C．3：2D．5；338．基金业协会的联席会员是指（）。A．基金管理人和基金托管人加入协会的B．证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C．基金服务机构加入协会的D．地方基金业协会加入协会的39．下列说法中错误的是（）。A．对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B．管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格C．依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历D．中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职40．各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括（）的日常监管。A．公司治理和内部监控B．中级管理人员C．基金销售行为D．开放式基金信息披露41．（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．证券基金机构42．基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。A．1B．2C．3D．543．下列不属于担任基金托管人条件的是（）。A．设有专门的基金托管部门B．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C．有安全保管基金财产的条件D．可不设营业场所44．为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（）的利益，（）应当依法建立风险准备金制度。A．基金份额持有人；基金管理人B．基金份额持有人；基金托管人C．基金管理人；基金托管人D．基金托管人；基金管理人45．注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A．申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．基金份额上市交易公告书46．基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（）。A．遵循合理、公开、质价相符的定价原则B．增值服务费从申购(认购)资金中扣除C．所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D．统一印制服务协议47．非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A．20B．50C．100D．20048．基金宣传推介材料不包括（）。A．公开出版资料B．B．宣传单C．户外广告D．含内幕资料的报刊49．基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A．公平性、公开性、公正性B．及时性、有效性、正确性C．真实性、准确性、完整性D．实用性、有效性、公开性50．在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。A．法律B．社会道德C．职业道德D．职业文化51．基金职业道德中的守法合规要求（）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。A．基金从业人员B．基金投资人员C．股票投资人员D．证券投资人员52．（）是基金职业道德的核心规范。A．忠诚尽责B．廉洁公正C．诚实守信D．忠诚敬业53．内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（）的原则。A．公开、公平、公正B．及时、客观、准确C．高效、全面、及时D．客观、全面、准确54．下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是（）。A．基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失B．基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C．基金从业人员应当严格遵守所在机构