QES标准对应及文件

文件的建立与改进手册程序文件作业指导书制度或记录一体化管理体系文件的结构整合体系文件整合管理手册目录ISO9001标准ISO14001、GB/T2800111.11.2范围总则应用1范围2引用标准2引用标准3术语和定义3术语和定义整合体系文件整合管理手册目标ISO9001ISO14001、GB/T280014整合管理体系4范围4.1总要求4.1环境、职业健康安全要求4.2.1总则4.4.4体系文件4.2.2整合管理手册4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.4记录控制4.5.3记录和记录管理整合体系文件整合管理手册目录ISO9001ISO14001、GB/T280015管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注的焦点5.3管理方针4.2方针5.4策划4.3策划5.4.1管理目标4.3.3目标、指标、方案5.4.2管理体系策划整合体系文件整合管理手册目录ISO9001ISO14001、GB/T280015.4.3环境因素4.3.15.4.4危险源4.3.15.4.5法律法规与其他要求4.3.2法律法规整合体系文件整合管理手册目录ISO9001ISO14001、GB/T280015.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通4.4.3信息交流、协商沟通5.6管理评审4.6管理评审6.1资源管理4.4.1组织结构和职责6.2人力资源4.4.2培训、意识和能力6.3基础设施4.4.66.4工作环境整合体系文件整合管理手册目录ISO9001ISO14001、GB/T280017.1产品实现的策划4.4.6运行控制7.2.1与产品有关要求的确定4.3.2法律法规与其他要求7.2.2与产品有关要求的评审7.2.3顾客沟通4.4.3信息交流、沟通整合体系文件整合管理手册目录ISO9001ISO14001、GB/T280017.3设计和开发4.4.6运行控制7.4采购控制7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量7.7环境运行控制4.4.67.8职业健康安全运行4.4.67.9应急准备与响应4.4.7整合体系文件整合管理手册目录ISO9001ISO14001、GB/T280018.1总则8.2.1顾客满意8.2.2内部审核4.5.4审核8.2.3过程监视和测量4.5.18.2.4产品监视和测量8.2.5环境、职业健康安全监视与测量4.5.1整合体系文件整合管理手册目录ISO9001ISO14001、GB/T280018.3不合格品控制4.4.74.5.2应急准备与响应、不符合、纠正和预防措施8.4数据分析4.5.1绩效监测与测量8.5.1持续改进4.24.3.3/4.3.4方针管理方案8.5.2事故、事件、不符合；纠正措施4.5.3/4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施8.5.3预防措施整合为一体化文件或程序•方针•组织机构与管理职责•方针与目标管理程序•文件控制程序•记录控制程序•内部审核控制程序•管理评审程序整合为一体化文件或程序•设备管理程序•人力资源管理程序•信息交流与协商管理程序•产品实现策划控制程序•与顾客有关过程控制程序•设计开发控制程序整合为一体化文件或程序•采购控制程序•生产、施工过程控制•作业指导书•监视和测量装置的控制程序•运行检查程序独立的一组程序E、S运行控制程序（一组程序）•危险化学品管理程序•废水控制程序•节约能源资源管理程序•消防安全管理程序（防洪、防雷）•个人防护用品管理程序•职业健康管理程序•……独立的一组程序•不合格品控制程序•危险源辨识、风险评价与风险控制策划程序•环境因素识别与评价程序•相关方管理程序•应急准备与响应控制程序•事故调查与处理程序记录整合与优化•文件控制记录•管理评审记录•内审记录•培训、人力资源管理记录•监视与测量装置控制记录记录整合与优化•法律法规清单•运行记录•运行检查记录•纠正与预防措施记录基本资料•受控文件清单及文件•法律法规清单及文本•记录清单及表格•环境因素清单、重要环境因素清单•危险源清单、重大危险源清单•岗位任职条件规定•………三个标准的比较•第一节三个标准之间的对应情况•第二节整合条款的理解要点第一节、三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180010引言0.1总则0.2过程方法0.3与ISO19004的关系0.4与其他管理体系的相容性引言前言1范围1.1总则1.2应用1范围1范围2引用标准2规范性引用文件2规范性引用文件3术语和定义3术语和定义3术语和定义4质量管理体系4环境管理体系4职业健康安全管理体系三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180014.1总要求4.1总要求4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录控制4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件和资料的控制4.5.3记录控制管理职责54.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责管理承诺5.1环境方针4.2职业健康安全方针4.2三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180015.2以顾客为关注焦点4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.1危险源辨识风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针5.4策划(仅限于标题)4.3策划4.3策划5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案5.4.2管理体系策划4.1/4.34.1/4.35.5职责、权限与沟通4.1总要求4.1总要求三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180015.5.1职责和权限5.5.2管理者代表4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审6.1资源提供6.2.1总则6.3基础设施6.4工作环境4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责6.2.2能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意识4.4.2培训、意识与能力7产品实现4.4实施与运行4.4.6运行控制4.4实施与运行4.4.6运行控制三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180017.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.2.1与产品有关要求的确定4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.4.6运行控制4.3.1危险源辨识风险评价和风险控制4.3.2法规和其他要求4.4.6运行控制7.2.2与产品有关过程的评审4.4.6运行控制4.3.1环境因素4.4.6运行控制4.3.1危险源辨识风险评价和风险控制的策划7.2.3顾客的沟通4.4.3信息交流4.4.3协商与沟通三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180017.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供的提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识与可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视8测量、分析和改进4.5检查4.5检查与纠正措施三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180018.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视测量4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视8.3不合格品的控制4.5.3不符合、纠正和预防措施4.4.7应急准备和响应4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.4.7应急准备和响应8.4数据分析4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视8.5改进4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视三个标准之间的对应情况ISO9001ISO14001OHSAS180018.5.1持续改进4.3.3目标、指标和方案4.3.4职业健康安全管理方案8.5.2纠正措施8.5.3预防措施4.5.3不符合、纠正和预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施第二节整合条款的理解要点•一、4.1总要求ISO9001ISO14001OHSAS18001建立体系形成文件实施和保持持续改进QMS有效性识别并控制外包过程建立体系体系文件化持续改进EMS界定体系的范围(范围应明确实际的地理位置、组织单元、活动与过程)建立体系实施并保持三标一体的总要求4.11、建立体系2、体系文件化3、界定体系的范围4、QMS识别并控制外包过程5、持续改进二、方针ISO9001ISO14001OHSAS180015.3最高管理者确保质量方针:1适应组织的宗旨2内容：“两个承诺、一个框架”；3在组织内得以沟通、理解4评审其持续适宜性4.2最高管理者确定本组织的环境方针1方针体现组织的特点；2内容：“两个承诺、一个框架”；3形成文件，实施，保持；4传达到所有为组织或代表组织工作的人员；5可为公众所获取。4.21、最高管理者批准：2、阐述职业健康安全总目标3、两个承诺：4、定期评审：5、适合于组织：风险性质和规模6、形成文件7、传达所有员工8、为相关方所获取三标一体方针的要求•由最高管理者制定.•体现组织的特点、宗旨、OHS的总目标；•承诺：满足顾客要求、遵守法律法规和其他要求、组织自身对产品的要求、持续改进和污染预防的承诺；•传达到所有为组织或代表组织工作的人员；•为相关方所获取；•形成文件•定期评审三标一体方针案例XX公司将环境保护作为应尽的责任，将顾客满意作为我们追求的目标，我们将坚持“安全第一”的思想，注重环境保护，以员工的安全与健康为己任，尊重及维护公众的安全与健康权益，向社会提供安全、适用、可靠、一流的环保产品和服务，致力于创造以家电为主的世界绿色名牌。我们承诺：•遵守国家和地方环境法律、法规及相关国际公约；•以顾客为中心，一切从顾客利益出发,不断满足顾客的要求；•准确、及时地提供高质量、满足顾客要求的产品和服务;•控制风险，预防事故与职业病，减少伤害；•节能降耗，清洁生产，全方位控制和治理污染物•倡导安全与环境文化，通过宣传与培训，提高员工的安全与环境意识；•努力为员工创造一个安全、和谐的工作环境；•持续改进质量、安全与环境绩效。三、三标一体目标的要求1、相关职能和层次2、应考虑：——包括产品需求所需的内容___法规和其他要求；___重要环境因素;——职业健康安全危险源和风险；——财务、运行和经营要求；——可选择的技术方案；——相关方的意见。3、可测量4、与方针保持一致5、评审三标一体目标案例•家电产品的开箱合格率：98%•顾客满意率85%•到2008年底单位产品的能耗较上年降低1%•减少使用含挥发性有机化合物(VOC)的涂料20%•到2008年底实行废水的零排放•降低冰箱能效指标：2级占30%3级占50%•无伤亡事故和火灾事故发生四、三标一体文件、记录的控制•ISO14001、OHS18001的文件、记录的管理与ISO9001兼容。•可统一以ISO9001的要求为主。1、三标一体文件的控制建立形成文件的程序，控制要点：a)文件批准b)必要评审、更新并再次批准c)识别文件的更改和现行修改状态d)使用处可获得有关版本的适用文件e)保持清晰、易于识别f)识别和控制外来文件g)作废文件的控制•文件的评审修订是企业持续改进的体现./新文件的试运行期2、三标一体记录的控制——建立和保存记录——记录保持清晰、易于识别和检索——形成文件的程序，规定记录的：标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置记录的整合:供方、顾客的合同、协议与相关方的沟通目标统计及考核记录过程控制记录和ES运行记录的整合如：污水处理站、锅炉房QES