上海汽车集团股份有限公司

上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告600104上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告1目录目录....................................................................................................................................................................1§1重要提示.......................................................................................................................................................2§2公司基本情况...............................................................................................................................................2§3重要事项.......................................................................................................................................................3§4附录...............................................................................................................................................................7600104上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告2§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2公司全体董事出席董事会会议。1.3公司第三季度财务报告未经审计。1.4公司董事长胡茂元先生、副董事长、总裁陈虹先生及财务总监谷峰先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标币种：人民币单位：元本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)108,464,728,125.72101,815,487,637.586.53所有者权益（或股东权益）(元)36,541,204,739.1837,384,768,003.30-2.26归属于上市公司股东的每股净资产(元)5.585.71-2.28年初至报告期期末（1－9月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)8,899,867,344.20253.13每股经营活动产生的现金流量净额(元)1.359257.89报告期（7－9月）年初至报告期期末（1－9月）本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)260,846,573.872,226,010,715.52-42.67基本每股收益(元)0.0400.340-42.66扣除非经常性损益后基本每股收益(元)0.310稀释每股收益(元)0.0400.340-42.66全面摊薄净资产收益率(%)0.716.09减少4.87个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)0.335.56减少4.02个百分点非经常性损益项目年初至报告期期末金额(元)（1－9月）600104上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告3非流动资产处置损益-3,918,189.59企业合并成本小于公允价值的损益34,529,851.65除上述各项之外的其他营业外收支净额221,055,193.46所得税影响-1,931,486.45非控制权益损益影响数-56,803,977.90合计192,931,391.172.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）295,070前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类上海汽车工业（集团）总公司585,071,908人民币普通股中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金33,000,000人民币普通股中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金25,498,549人民币普通股交通银行－易方达50指数证券投资基金17,813,008人民币普通股中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金14,684,260人民币普通股赵晓东14,489,631人民币普通股全国社保基金一零八组合14,000,000人民币普通股招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金13,326,490人民币普通股国际金融－渣打－CITIGROUPGLOBALMARKETSLIMITED13,293,859人民币普通股安徽皖投置业有限责任公司11,356,367人民币普通股§3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用（1）资产负债表项目单位：元项目2008年9月30日2007年12月31日增减幅度%预付款项2,560,154,272.351,665,038,978.4853.76应收股利939,218,299.022,211,623,452.99-57.53其他应收款1,494,513,648.78770,315,442.9294.01买入返售金融资产1,000,000,000.008,689,654,761.08-88.49发放贷款及垫款80,335,590.0738,867,228.78106.69600104上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告4可供出售金融资产7,603,139,579.412,691,952,606.30182.44投资性房地产1,355,650,941.37369,830,584.16266.56长期借款2,418,800,186.23175,374,486.651279.22注：1、预付款项期末比期初增加8.95亿元，主要原因是本报告期公司合并范围增加了南京汽车集团公司，其他子公司的采购尚未结算所致。2、应收股利期末比期初减少12.72亿元,主要原因是子公司支付上年已宣告发放的股利。3、其他应收款期末比期初增加7.24亿元，主要原因是公司合并范围增加了南京汽车集团公司所致。4、买入返售金融资产期末比期初减少76.9亿元，主要原因是公司之子公司上汽财务公司购入的买入返售证券陆续到期而减少。5、发放贷款及垫款期末比期初增加0.41亿元，主要原因是公司之子公司上汽财务公司增加发放对企业的贷款。6、可供出售金融资产期末比期初增加49.11亿元，主要是公司之子公司上汽财务公司三季度增加了可供出售债权仓位的配置所致。7、投资性房地产期末比期初增加9.86亿元，主要原因见注3。8、长期借款期末比期初增加22.43亿元，主要原因见注3。（2）利润表项目2008年1－9月，公司累计实现营业总收入819.65亿元，比上年同期增加6.52％，净利润22.26亿元（归属于母公司所有者的净利润），比上年同期减少42.67％。（3）现金流量表项目2008年1－9月，公司经营活动现金净流量889,986.73万元比上年同期增加253.13%。主要原因为公司之子公司上汽财务公司本期由于资产回购业务增加资金流入比上年同期增加87.74亿元所致。3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用2008年1月8日，公司分离交易可转债券在上海证券交易所上市交易，债券简称08上汽债，债券代码126008，债券发行量为630,000万元（630万手），债券上市量为630,000万元。同时每手分离交易可转债的最终认购人可以同时获得发行人派发的36份认股权证。2008年1月8日，公司分离交易可转债的认股权证在上海证券交易所上市交易，认股权证简称上汽CWB1，交易代码为580016，本次认股权证上市流通数量为22,680万份。2008年4月8日，公司公告关于对南汽集团100％股权收购的工商过户变更手续已全部完成，公司将按照“协议”约定对南汽集团评估基准日至股权交割日期间的损益进行审计后确定最终收购价款。600104上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告52008年4月9日，公司公告收到国务院国有资产监督管理委员会《关于上海柴油机股份有限公司国有股东所持股份转让有关问题的批复》（国资产权［2008］339号），同意上海电气将其持有的上柴股份24170.928万股股份（占上柴股份总股本的50.32%）转让给我公司。2008年8月30日，公司半年报中披露自2008年4月1日起，南汽集团进入公司合并报表。交易最终收购价格为44,607.71万元。按照协议规定，最终收购价格与评估基准日价格之间的损益均由原股东承担，该差异主要由南汽集团在评估基准日（2007年6月30日）至交易日（2008年3月31日）的经营损益等产生的收购价格调整而导致。2008年9月10日，公司公告收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海汽车集团股份有限公司公告上海柴油机股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2008]1082号），对上海柴油机股份有限公司收购报告书无异议并核准豁免我公司的要约收购义务。3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用2005年10月24日公司实施了非流通股东向流通股东每10股送3.4股的股改方案，非流通股东还承诺其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，至少在12个月内不上市交易或者转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。同时还承诺公司后三年的现金分红比例将不低于当年实现的可分配利润（非累计可分配利润）的50%。非流通控股股东还承诺公司2006年发行股份购买资产交易完成后所新增持有的股份共3,275,030,000股，三年内不上市交易。公司非流通股东严格履行了上述承诺事项。2008年10月20日，公司公告控股股东上海汽车工业（集团）总公司持有的股权分置改革形成的限售流通股1,631,447,548股股份可于10月24日上市，同时控股股东自愿承诺对上述股份延长锁定期限24个月，即2010年10月23日前不通过二级市场减持。3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用3.5证券投资情况√适用□不适用600104上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告6单位：元序号证券代码证券简称期末持有数量（股）初始投资金额期末账面值期初账面值会计核算科目1601939建设银行3,116,00020,098,200.006,263,751.0430,692,600.00可供出售金融资产2000889渤海物流1,886,6735,733,524.0014,738,680.0015,621,644.16可供出售金融资产合计－25,831,724.0021,002,431.0446,314,244.16－上海汽车集团股份有限公司法定代表人：胡茂元二OO八年十月三十日600104上海汽车集团股份有限公司2008年第三季度报告7§4附录4.1合并资产负债表2008年9月30日编制单位：上海汽车集团股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目期末余额年初余额流动资产：货币资金15,505,068,463.0816,620,075,778.00结算备付金拆出资金交易性金融资产280,03