QSY10023-2008健康安全与环境管理体系第3部分审核指南

中国石油天然气集团公司企业标准Q/SYQ/SY1002.3-2008代替Q/SY1002.3-2007,Q/SY163-2006健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南Health，safetyandenvironmentalmanagementsystems--Part3：Auditingguidance2008-07-28发布2008-09-01实施中国石油天然气集团公司发布Q/SY1002.3-2008I目次前言…………………………………………………………………………………………………………Ⅱ1范围…………………………………………………………………………………………………………12规范性引用文件……………………………………………………………………………………………13术语和定义…………………………………………………………………………………………………14健康、安全与环境管理体系审核要求……………………………………………………………………34.1审核的目的、范围和类型………………………………………………………………………………34.2内部审核…………………………………………………………………………………………………34.3上级组织对下级组织的审核……………………………………………………………………………44.4组织对承包方和(或)供应方的审核……………………………………………………………………44.5认证审核…………………………………………………………………………………………………44.6审核的原则………………………………………………………………………………………………54.7审核的重点………………………………………………………………………………………………54.8审核方案管理……………………………………………………………………………………………55健康、安全与环境管理体系审核程序……………………………………………………………………65.1总则………………………………………………………………………………………………………65.2审核启动…………………………………………………………………………………………………65.3审核准备…………………………………………………………………………………………………65.4现场审核活动实施………………………………………………………………………………………75.5审核报告的编制、批准和分发…………………………………………………………………………85.6审核后续活动……………………………………………………………………………………………86健康、安全与环境管理体系审核员………………………………………………………………………86.1审核员的要求……………………………………………………………………………………………86.2审核组长的要求…………………………………………………………………………………………96.3教育、工作经历、审核员培训和审核经历……………………………………………………………96.4审核员的能力保持和提高………………………………………………………………………………96.5审核员的评价……………………………………………………………………………………………9附录A(资料性附录)受审核方提交资料清单…………………………………………………………10附录B(资料性附录)不符合项分级的示例……………………………………………………………11附录C(资料性附录)审核质量问卷调查表……………………………………………………………12参考文献……………………………………………………………………………………………………13Q/SY1002.3-2008II前言Q/SY1002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分：——第1部分：规范；——第2部分：实施指南；——第3部分：审核指南。本部分为Q/SY1002的第3部分。本部分代替Q/SY1002.3-2007《健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南》和Q/SY163-2006《质量健康安全环境管理体系审核指南》。本部分与Q/SY1002.3-2007和Q/SY163-2006相比，主要变化如下：——对术语和定义中“审核”、“审核方案”“审核员”和“不符合”的定义内容进行了部分修改(见3.1、3.2、3.10和3.16),对“健康、安全与环境管理认证”、“监督审核”和“再认证”的术语名称进行了修改(见3.19、3.21与3.22)；——增加了“纠正措施”、“预防措施”两个术语和定义(见3.17、3.18)；——增加了对内部审核有关条款要求(见4.2)；——增加了对上级组织对下级组织审核有关条款的要求(见4.3)；——增加了组织对承包方和(或)供应方审核有关条款的要求(见4.4)；——增加了三个资料性附录(见附录A、附录B和附录C)。本部分的附录A、附录B和附录C均为资料性附录。本部分由中国石油天然气集团公司安全专业标准化技术委员会提出并归口。本部分起草单位：中国石油集团安全环保技术研究院本部分主要起草人：杜民、王其华、裴玉起、胡月亭、谢国忠、陈高松、韩文成。本部分所代替标准的历次版本发布情况为：——Q/CNPC104.3-2006；——Q/SY163-2006；——Q/SY1002.3-2007。Q/SY1002.3-20081健康、安全与环境管理体系第3部分：审核指南1范围Q/SY1002的本部分规定了健康、安全与环境管理体系审核的一般要求、审核程序以及审核员的要求，是实施健康、安全与环境管理体系审核的指南。本部分适用于中国石油天然气集团公司所属各级组织及相关方组织实施健康、安全与环境管理体系审核。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。GB/T19011-2003质量和(或)环境管理体系审核指南(ISO19011:2002，IDT)Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系第1部分：规范3术语和定义下列术语和定义适用于Q/SY1002的本部分。3.1审核audit为获得审核证据(3.5)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.4)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。3.2审核方案auditprogramme针对特定时间段对具有特定目的的一组(一次或多次)审核所进行的策划、实施活动安排。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。3.3审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述。[GB/T19011-2003,定义3.12]。3.4审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求。[GB/T19011-2003,定义3.2]。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.5审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。[GB/T19011-2003,定义3.3]。注：审核证据可以是定性的或定量的。Q/SY1002.3-200823.6审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。[GB/T19011-2003,定义3.4]。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。3.7审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。[GB/T19011-2003,定义3.5]。3.8审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。[GB/T19011-2003,定义3.6]。3.9受审核方auditee被审核的组织。[GB/T19011-2003,定义3.7]。3.10审核员auditor经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。[GB/T19011-2003,定义3.3]。3.11审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员(3.10)组成，需要时，由技术专家(3.12)提供支持。注：指定审核组织中的一名审核员为审核组长。3.12技术专家technicalexpert向审核组(3.11)提供特定知识或技术，而不以审核员身份参加审核组工作的人员。注：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文化有关知识或技术。3.13观察员observer上级组织派出或其他具备特定身份对审核的过程进行监督，但不以审核员身份参加审核组工作的人员。3.14能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。[GB/T19011-2003,定义3.14]。3.15审核范围auditscope审核的内容和界限。[GB/T19011-2003,定义3.13]。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。3.16不符合non-conformanceQ/SY1002.3-20083任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。[GB/T19011-2003,定义3.21]。3.17纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。[GB/T19011-2003,定义3.7]。3.18预防措施preventiveaction为消除潜在不符合原因所采取的措施。[GB/T19011-2003,定义3.26]。3.19健康、安全与环境认证HSEcertification按照确定的管理和程序规则，经上级组织授权委托的机构进行健康、安全与环境管理体系审核、评定通过后予以注册、颁发证书，并在认证周期内持续保持注册资格。3.20初次认证firstcertification对申请认证组织的健康、安全与环境管理体系进行审核，确认能否满足认证注册要求，包括第一阶段审核和第二阶段审核。3.21监督审核surveillanceaudit在认证证书有效期内，对组织是否持续满足认证注册要求所实施的审核。3.22再认证recertification在一个认证周期后对获证组织的健康、安全与环境管理体系进行全面的审核，验证组织的健康、安全与环境管理体系是否得到了适当的实施和保持，并在整体上持续符合认证注册要求。4健康、安全与环境管理体系审核要求4.1审核的目的、范围和类型4.1.1健康、安全与环境管理体系审核应建立在审核委托方所规定的审核目的的基础上，审核目的包括但不限于：a)对照审核准则确认符合程度；b)判定健康、安全与环境管理体系得到妥善的实施和保持的程度；c)确定可予改进的领域；d)评价满足法律法规要求的能力；e)对有合同关系的组织的健康、安全与环境管理体系进行评价。4.1.2审核范围应根据审核目的的需要，由审核组与委托方磋商决定的，审核范围规定了审核的内容和区域。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方。4.1.3根据审核目的的不同，健康、安全与环境管理体系审核类型包括但不限于：a)内部审核；b)组织对承包方和(或)供应方的审核；c)上级组织对下级组织的审核；d)认证审核。4.2内部审核Q/SY1002.3-200844.2.1组织应按照规定的时间和程序进行健康、安全与环境管理体系内部审核，建立保持健康、安全与环境管理体系运行的监控机制。4.2.2内部审核应由管理者代表组织实施，根据具体情况确定内部审核的频次。有条件时，每年度应进行不少于1次覆盖全要素、全部门的审核，两次审核间隔不超过12个月。4.2.3审核组应确保审核人员的专业知识、经验与受审核区域相适应，并与受审核区域无直接关系。4.2.4组织可采用集中式审核、分段式审核等方式开展内部审核，也可根据需要进行其他形式的专项审核。4.2.5内部审核的程序应符合第5章的