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xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案1/14XXX市XXX区YYYYYYYY试点项目投融资方案（草案）XXXXXXX股份有限公司二O一五年XX月xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案2/14目录一、项目范围.....................................................................................3二、项目投资估算..............................................................................4(一)水环境综合整治服务直接费用...............................................4(二)水环境运营服务直接费用.......................................................6三、项目实施原则..............................................................................6(一)政府主导、市场运作...............................................................6(二)市、区两级政府的支持...........................................................7(三)人水和谐、标杆城市...............................................................7(四)运作稳定、风险可控...............................................................7四、工作机制.....................................................................................7(一)项目实施模式...........................................................................7(二)资金筹措..................................................................................8(三)组织架构..................................................................................9(四)收益分配................................................................................10(五)职责分工................................................................................10五、实施步骤...................................................................................11六、政府采购资金安排....................................................................12(一)财务成本................................................................................12(二)政府采购资金安排.................................................................13xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案3/14《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》的颁布以及财政部关于《地方政府性存量债务清理处置办法》等一系列监管措施的出台，导致了地方政府的城投债、融资平台、资金来源等发生重大变化。未来，地方政府将面临一个全新的投融资环境。一方面城市的生态文明建设需要投入巨额的资金，另一方面城市大量需要整治的河涌、湖泊等项目不直接产生效益，无法从项目本身获得投资回报。传统的水环境治理模式已经难以为继，新型的PPP合作模式被视为化解地方政府债务的重要方式。在各级政府的大力推广之下，PPP虽有燎原之势，但截至到目前，在城市生态文明建设，尤其是完全公益性的水环境综合整治方面，全国范围内仍没有成熟的商业模式和PPP成功案例。ABCD公司是水环境综合整治的先行者，除了在技术和治理机制上积极创新之外，在投融资方面不断进行探索和创新，努力寻找在新的环境下解决政府融资难的途径。通过搭建投融资平台，ABCD整合了商业基金、银行、信托、投资公司等资源，通过产品资产化、证券化，结合信托产品，设计出个性化的方案，将投资者和建设者有机的结合起来，解决了企业参与提供公共产品和公共服务的诉求，同时减轻地方政府公共财政举债的压力。一、项目范围XXX市XXX区YYYYYYYY试点项目具体包括新市涌（新市水闸至金华路河段）、深村村中涌、奇槎涌（玫瑰xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案4/14公园至文华中路河段）、明窦涌、亚洲艺术公园及文华公园。该片区水系既有河涌又有湖泊，从水体的组成来看，其多样性较好。同时，该地区也是XXX区的社会、经济和文化中心，人口集中居住地。对该区域的水环境治理和水文化提升对城市生态文明建设和经济发展有非常重要的意义。XXX市XXX区YYYYYYYY试点项目（以下简称试点项目）拟用一年时间的时间完成，以“治理水环境、修复水生态、提高水质量、促进经济发展”和“保护水资源、美化水景观、丰富水文化、提升区域形象”为理念，重点打造以亚艺湖、文化公园、奇槎涌和新市涌为中心的“一轴两翼”整个城南片区的水生态文明试点项目，构建具有可持续发展和人水和谐的生态水环境，提升城市品质，打造具有前瞻性、可持续发展的水生态文明试点项目。二、项目投资估算试点项目总投资约亿元人民币，项目内容包括水生态文明试点项目区域内相关的水利及水系整理、水生态修复、景观绿化工程以及相关市政基础设施等项目的组织实施及资金筹措。(一)水环境综合整治服务直接费用序号项目技术经济指标工程费用总造价数量单位单价（元）（万元）百分比xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案5/14序号项目技术经济指标工程费用总造价数量单位单价（元）（万元）百分比一工程直接费1水利设施1.1节制水闸1.2河道清淤2文华公园和亚洲艺术公园2.1水质净化和除藻2.2改良植物12.3改良植物22.4景观水草2.5食物（链）网构建工程2.6沉积物-水层交换工程2.7水体生态系统调节2.8先锋植物更换3其他3.1风机房3.2鼓风机3.3风管及支架3.4主动式人工浮岛3.5人工填料3.6先锋物种种植3.7电控系统3.8水质监测系统3.9五金及辅件二工程建设其他费用计费依据及标准1建设单位管理费2综合调试费3项目前期工作费4设计费5勘测费6施工图预算编制费7竣工图编制费8施工图审查费xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案6/14序号项目技术经济指标工程费用总造价数量单位单价（元）（万元）百分比9工程质监、安监费10工程保险费11工程建设监理费12环境影响咨询费13招标服务费三基本预备费四税费五工程静态投资(二)水环境运营服务直接费用序号项目数量单位单价（元）总价（万元）1人工费人2电费项3水质监测项4系统维护项5应急及措施项6合计项目年运行维护费用约为万元/年（具体按当年的人工、电费等做适当调整），五年的总费用为万元。三、项目实施原则(一)政府主导、市场运作试点项目以XXX区政府为主导作用，坚持“政府主导、市场运作、企业参与”的原则，由XXX区政府成立XXX区水生态文明试点项目指挥部全面统筹和协调试点项目的实施，在项目规划设计条件、服务标准、实施计划、购买服务等方面充分体现政府主导作用。通过项目公司（SPV）融xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案7/14资和资本运作，确保项目实施的资金需求。(二)市、区两级政府的支持考虑到水环境综合整治工作的长期性和艰巨性，以及充分发挥XXX区政府及有关职能部门、投融资服务单位等各方的主动性、积极性，顺利的推进试点项目的顺利实施，XXX区政府需要积极整合市、区两级优质资源，在配套政策、税收返还、协调机制等方面对试点项目的实施给予以大力支持。(三)人水和谐、标杆城市把水环境综合整治与城市生态文明建设、人文环境提升以及地区经济发展结合起来，以全方位发展的战略高度和长远发展的思维探索水安全、水文化、水经济与城市品牌的平衡发展模式，打造全国领先的生态文明城市标杆。(四)运作稳定、风险可控试点项目从XXX区的实际情况出发，做到合理规划，措施得当，从容实施，保证效果。根据项目进度要求编制投融资计划，避免资金短缺或闲置，节省财务费用；充分考虑融资和项目实施中可能出现的特殊情况、财务费用超标、时序滞后等不确定性，形成风险控制及应对措施。四、工作机制(一)项目实施模式根据“政府主导、企业运作”的原则，按照“区政府+指挥部+项目公司”的组织模式，以XXX区政府为主导，引xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案8/14进有实施能力和融资能力的投资服务企业（下称“投融资服务单位”）。投融资服务单位在XXX区政府领导下、指挥部的具体指导下，与XXX区水利投资建设有限公司（以下简称XXX水投）共同组建项目公司，具体落实项目的实施，具体包括项目融资、规划、设计、组织实施等工作。项目公司按照“分专业、结合实际”的思路，采用项目服务总承包和投融资相结合的模式，通过自行实施、选择合作服务单位共同实施等方式，落实项目的具体实施工作。(二)资金筹措1、项目资金来源项目所需的资金主要由生态文明基金（有限合伙）提供，基金由XXX水投、投融资单位和投资人组成。2、基金生命期项目的实施期约为一年，项目运维期为五年，生态文明基金在项目实施期间负责融资，资金的本息需要从后续的政府采购中逐步收回，因此生态文明基金的生命期暂定为六年。3、政府购买服务项目分为水环境综合整治服务和水环境运营服务，两种费用单独考核和支付。项目的水环境综合整治服务费用在项目治理完成达到预期目标时由XXX区政府在后续的五年内分期支付，水环境运营服务由XXX区政府在项目完成后五年内逐年采购。XXX区政府每年以财政公共预算的形式支付项目水环xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案9/14境综合整治服务费和购买水环境运营服务。服务费由XXX区国土城建和水务局代表XXX区政府负责支付。(三)组织架构XXX区水生态文明试点项目组织架构图如图1所示。图1XXX区水生态文明试点项目组织架构图1、设立项目公司由ABCD发起成立XXX区水生态文明项目建设投资有限公司（简称SPV，公司的具体名称由合作方多方协商确定）。SPV在指挥部的指导下负责项目的具体组织实施并按时支委托项目实施支付预算资金组织实施并支付资金投资收益/本息投资/借款生态文明基金项目公司（SPV）项目规划XXX市XXX区政府ABCD项目招标项目设计项目实施运营维护XXX区国土城建和水务局XXX区水生态文明试点项目指挥部xxx市xxx区xxxxxx试点项目投融资方案10/14付各项资金。2、设立生态文明基金由资金保障方和XXX水投共同发起生态文明基金，其中，XXX水投占20%，作为劣后，资金保障方负责其余80%资金的募集，并作为基金的GP，负责资金的管理。基金的结构如图2所示。生态文明基金再向项目公司注资和提供借款。图2生态文明基金的结构设计(四)收益分配生态文明基金的收益包括分红和借款利息，其余股东按同股同权按比例获得分红收益。(五)职