SMP-QC-011-00检验记录书写管理规程

SMP-QC-011-00检验记录书写管理规程第1页共6页一、目的：规范检验记录书写方法和要求。二、适用范围：适用于物料、中间产品、成品的检验记录。三、责任者：检验者、复核人、质量控制实验室负责人。四、规程：检验记录是出具检验报告书的依据，是进行科学研究和技术总结的原始资料；为保证药品检验工作的科学性和规范化，检验记录必须做到：记录原始、真实，内容完整、齐全，书写清晰、整洁。1、检验记录的基本要求1.1除中间产品和成品的检验记录采用电脑打印外，物料的原始检验记录应采用统一印制的记录纸(A4纸)，并用蓝黑墨水或碳素笔书写（显微绘图可用铅笔）。凡用微机打印的数据与图谱，应附于记录的后面，并有操作者签名；尽量不用热敏纸，如系用热敏纸打印的数据，为防止日久褪色难以识别，应以蓝黑墨水或碳素笔将主要数据记录于记录纸上或将热敏纸打印的数据复印并附于记录的后面。1.2检验人员在检验前，应注意检品标签与请验单的内容是否相符，逐一查对品名、规格、批号或编号、来源、请检目的和请检日期，以及样品的数量和封装情况等。并将以上部分内容记录于检验记录纸上。1.3检验记录中，应先写明检验的依据。凡按中国药典、部颁标准、地方标准，应列出标准名称、版本；按企业制订内控标准检验，应列出药品名。1.4检验过程中，可按检验顺序依次记录各检验项目，内容包括：项目名称，检验日期，操作方法（如系完全按照4.1.3检验依据中所载方法，可简略扼要叙述；但如稍有修改，则应将改变部分全部记录），实验条件（如实验温度，仪器名称型号和校正情况等），观察到的现象（不可照抄标准，而应是简要记录检验过程中观察到的真实情况；遇有反常的现象，则应详细记录，并鲜明标出，以便进一步研究），实验数据，文件名称检验记录书写管理规程文件编号SMP-QC-011-00共6页制订制订日期年月日审核审核日期年月日批准人批准日期年月日颁发部门质管部颁发日期年月日执行部门质管部、生技部、仓库生效日期年月日分发部门办公室、质管部、生技部、仓库SMP-QC-011-00检验记录书写管理规程第2页共6页计算（注意有效数字和数值的修约及其运算，详见《有效数字的修约与计算规则》和结果判断等；均应及时、完整地记录，严禁事后补记或转抄。如发现记录有误，可用单线划去并保持原有字迹可辩，不得擦抹涂改；并应在修改处签名或盖章，以示负责。检验或试验结果，无论成败（包括必要的复试），均应详细记录、保存。对废弃的数据或失败的实验，应及时分析其可能的原因，并在原始记录上注明。1.5检验中使用的对照药材或对照品，应记录其使用前的处理，如编号、配制时间、浓度等；用于含量测定的，应注明其含量和干燥失重（或水分）。1.6每个检验项目均应写明标准中规定的限度或范围，根据检验结果作出单项结论（符合规定或不符合规定），并签署检验者的姓名。1.7在整个检验工作完成之后，应将检验记录逐页逐项检验结果作出明确的结论。检验人员签名后，交复核员对所采用的标准，内容的完整、齐全，以及计算结果和判断的无误等，进行校核并签名；经质量检验负责人审核后，再交质量管理部部长核批。2、对每个检验项目记录的要求检验记录中，可按实验的先后，依次记录各检验项目，不强求与标准上的顺序一致。项目名称应按药品标准规范书写，不得采用习用语，如将片剂的“重量差异”记成“片重差异”，或将“崩解时限”写成“崩解度”等。最后应对该项目的检验结果给出明确的单项结论。现对一些常见项目的记录内容，提出下述的最低要求（即必不可少的记录内容），检验人员可根据实际情况的酌情增加，多记不限。多批号供试品同时进行检验时，结果相同或不同时，都应分别记录。不可只记录一个编号（或批号）的情况，其余编号（或批号）中记为同编号（批号）×××的情况与结论。2.1性状2.1.1外观性状：原料药应根据检验中观察到的情况如实描述药品的外观，不可照抄标准上的规定。如标准规定其外观为“白色或类白色的结晶或结晶性粉末”，可依观察结果记录为“白色结晶性粉末”。标准中的臭、味和引湿性（或风化性）等，一般可不予记录，但遇异常时，应详细描述。制剂应描述供试品的颜色和外形，如：本品为白色片；本品为糖衣片，除去糖衣后显白色；本品为无色澄明的液体。外观性状符合规定者，也应作出记录，不可只记录“符合规定”这一结论；对外观异常者（如变色、异臭、潮解、碎片花斑等）要详细描述。中药材应详细描述药材的外形、大小、色泽、外表面、质地、断面、气味等。2.1.2溶解度：一般不作为必须检验的项目；但遇有异常需进行此项检查时，应详细记录供试品的称量、溶剂及其用量、温度和溶解时的情况等。2.1.3相对密度：记录采用的方法（比重瓶法或韦氏比重秤法或比重计法），测定时SMP-QC-011-00检验记录书写管理规程第3页共6页的温度，测定值或各项称量数据，计算式与结果。2.1.4熔点：记录采用第×法，仪器型号或标准温度计的编号及其校正值，除硅油外的传温液名称，升温速度；供试品的干燥条件，初熔及全熔时的温度（估计读数到0.1℃），熔融时是否有同时分解或异常的情况等。每一供试品应至少测定2次，取其平均值，并加温度计的校正值；遇有异常结果时，可选用正常的同一药品再次进行测定，记录其结果并进行比较，再得出单项结论。2.1.5旋光度：记录仪器型号，测定时的温度，供试品的称量及其干燥失重或水分，供试液的配制，旋光管的长度，零点（或停点）和供试液旋光度的测定值各3次的读数，平均值，以及比旋度的计算等。2.1.6折光率：记录仪器型号，温度，校正用物，3次测定值，取平均值报告。2.1.7吸收系数：记录仪器型号与狭缝宽度，供试品的称量（平行试验2份）及其干燥失重或水分，溶剂名称与检查结果，供试液的溶解稀释过程，测定波长（必要时应附波长校正和空白吸收度）和吸收度值（或附仪器自动打印记录），以及计算式与结果等。2.1.8酸值（皂化值、羟值或碘值）：记录供试品的称量（除酸值外，均应作平行试验2份），各种滴定液的名称及其浓度（mol/L），消耗滴定液的毫升数，空白试验消耗滴定液的毫升数，计算式与结果。2.2［鉴别］2.2.1中药材的经验鉴别：如实记录简要的操作方法，鉴别特征的描述，单项结论。2.2.2显微鉴别：除用文字详细描述组织特征外，可根据需要用HB、4H或6H铅笔绘制简图，并标出各特征组织的名称；必要时可用对照药材进行对比鉴别并记录。中药材，必要时可绘出横（或纵）切面图及粉末的特征组织图，测量其长度，并进行统计。中成药粉末的特征组织图中，应着重描述特殊的组织细胞和含有物，如未能检出其应有药味的特征组织，应注明‘未检出××’；如检出不应有的某药味，则应画出其显微特征图，并注明‘检出不应有的××’。2.2.3呈色反应或沉淀反应：记录简要的操作过程，供试品的取用量，所加试剂的名称与用量，反应结果（包括生成物的颜色，气体的产生或异臭，沉淀物的颜色，或沉淀物的溶解等）。采用药典附录中未收载的试液时，应记录其配制方法或出处。多批号供试品同时进行检验时，如结果相同或不同时，都应分别记录。不可只记录一个批号的情况，其余批号可记为同批号××××××的情况与结论。2.2.4薄层色谱（或纸色谱）：记录室温及湿度，薄层板所用的吸附剂（或层析纸的SMP-QC-011-00检验记录书写管理规程第4页共6页预处理），供试品的预处理，供试液与对照液的配制及其点样量，展开剂、展开距离、显色剂，色谱示意图；必要时，计算出Rf值。2.2.5可见一紫外吸收光谱特征：同4.2.1.7吸收系数项下的要求。2.2.6离子反应：记录供试品的取样量，简要的试验过程，观察到的现象，结论。2.3［检查］2.3.1结晶度：记录偏光显微镜的型号及所用倍数，观察结果。2.3.2含氟量：记录氟对照溶液的浓度，供试品的称量（平行试验2份），供试品溶液的制备，对照溶液与供试品溶液的吸收度，计算结果。2.3.3含氮量：记录采用氮测定法第×法，供试品的称量（平行试验2份），硫酸滴定液的浓度（mol/L），样品与空白试验消耗滴定液的毫升数，计算式与结果。2.3.4pH值（包括原辅料药与制剂采用pH值检查的“酸度、碱度或酸碱度”）：记录仪器型号，室温，定位用标准缓冲液的名称，校准用标准缓冲液的名称及其校准结果，供试溶液的制备，测定结果。2.3.5溶液的澄清度与颜色：记录供试品溶液的制备，浊度标准液的级号，标准比色液的色调与色号或所用分光光度计的型号和测定波长，比较（或测定）结果。2.3.6氯化物（或硫酸盐等）：记录标准溶液的浓度和用量，供试品溶液的制备，比较结果。必要时应记录供试品溶液的前处理方法。2.3.7干燥失重：记录分析天平的型号，干燥条件（包括温度、真空度、干燥剂名称、干燥时间等），各次称量（失重为1%以上者应作平行试验2份）及恒重数据（包括空称量瓶重及其恒重值，取样量，干燥后的恒重值）及计算等。2.3.8水分（甲苯法）：记录供试品的称量，出水量，计算结果；并应注明甲苯用水饱和的过程。2.3.9炽灼残渣（或灰分）：记录炽灼温度，空坩埚恒重值，供试品的称量，炽灼后残渣与坩埚的恒重值，计算结果。2.3.10重金属（或铁盐）：记录采用的方法，供试液的制备，标准溶液的浓度和用量，比较结果。2.3.11砷盐（或硫化物）：记录采用的方法，供试液的制备，标准溶液的浓度和用量，比较结果。2.3.12甲醇量测定法：记录仪器型号，载体和内标物的名称，柱温，系统适用性试验（理论板数，分离度和校正因子的变异系数），标准溶液与供试品溶液的制备（平行试验各2份）及其连续3次进样的测定结果，平均值。并附色谱图。2.3.13（片剂）重量差异：记录20片的总重量及其平均片重、限度范围，每片的重量，SMP-QC-011-00检验记录书写管理规程第5页共6页超过限度的片数，结果判断。2.3.14崩解时限：记录仪器型号，介质名称和温度，是否加档板，在规定时限（注明标准中规定的时限）内的崩解或残存情况，结果判断。2.3.15含量均匀度：记录供试溶液（必要时，加记对照溶液）的制备方法，仪器型号，测定条件及各测量值，计算结果与判断。2.3.16溶出度（或释放度）：记录仪器型号，采用的方法，转速，介质名称及其用量，取样时间，限度（Q），测得的各项数据（包括供试溶液的稀释倍数和对照溶液的配制），计算结果与判断。2.3.17（颗粒剂的）粒度：记录供试品的取样量，不能通过一号筛和能通过四号筛的颗粒和粉末的总量，计算结果与判断。2.3.18微生物限度：记录供试液的制备方法（含预处理方法）后，再分别记录：（1）细菌数记录各培养皿中各稀释度的菌落数，空白对照平皿中有无细菌生长，计算，结果判断；（2）霉菌数和酵母菌数分别记录霉菌及酵母菌在各培养皿中各稀释度的菌落数、空白对照平皿中有无霉菌或酵母菌生长，计算，结果判断；（3）控制菌记录供试液与阳性对照菌增培养的条件及结果，分离培养时所用的培养基、培养条件和培养结果（菌落形态），纯培养所用的培养基和革兰氏染色镜检结果，试验的项目名称及结果，结果判断；必要时，应记录疑似菌进一步签定的详细条件和结果。2.4［浸出物］记录供试品的称量（平行试验2份），溶媒，蒸发皿的恒重，浸出物重量，计算结果。2.5［含量测定］2.5.1容量分析法：记录供试品的称量（平行试验2份），简要的操作过程，指示剂的名称，滴定液的名称及其浓度（mol/L），消耗滴定液的毫升数，空白试验的数据，计算式与结果。电位滴定法应记录采用的电极；非水滴定要记录室温；用于原料药的含量测定时，所用的滴定管与移液管均应记录其校正值。2.5.2重量分析法：记录供试品的称量（平行试验2份），简要的操作方法，干燥或灼烧的温度，滤器（或坩埚）的恒重值，沉淀物或残渣的恒重值，计算式与结果。2.5.3紫外分光光度法：记录仪器型号，检查溶剂是否符合要求的数据，吸收池的配对情况，供试品与对照品的称量（平行试验各2份）其及溶解和稀释情况，核对供试品溶液的最大吸收峰波长是否正确，狭缝宽度，测定波长及其吸收度值（或附仪器自动打印记录），计算式及结果。必要时应记录仪器的波长校正情况。2.5.4薄层扫描法：除应按2.2.4记录薄层色谱的有关内