内审控制程序

内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。2.适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。3.职责3.1行政部为本程序归口管理部门。3.2公司总经理任命内审员。3.3审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。3.4行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。3.5行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。3.6各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。4.工作程序4.1审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。4.2审核准备4.2.1内审员的资格条件a.经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。b.审核员不能审核自己的工作。4.2.2组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。4.2.3由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。4.2.4审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。4.3审核实施4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。4.3.2内审员按“检查表”进行现场审核，并做好记录。4.3.3审核组长召开审核组内部会议，内审员将审核结果报告审核组长，并确定不符合项，填写“不合格报告”，交受审核部门负责人确认。4.3.4审核组长根据“不合格报告”进行统计分析，并填写“不合格汇总表”。4.3.5召开末次会议，参加者与首次会议相同，需要时可扩大范围。审核组长宣布审核结果，宣读“不合格报告”。4.3.6审核组长根据审核结果编制“内审报告”。4.3.7审核报告经管理者代表批准后，由行政中心发给有关人员和部门。4.4整改与跟踪4.4.1审核中出现的问题由管理者代表审批后，内审员将“不合格报告”一式两份，一份留底，一份交责任部门进行整改，并进行原因分析，制订相应纠正措施，在承诺的规定期内进行整改，然后报管理者代表审批后交行政中心备案，并组织具体实施。4.4.2管理者代表负责根据纠正措施计划完成日期，派出审核组成员跟踪检查实施情况，并记录在“不合格报告”。4.4.3如在计划时间内未完成或未达到预期的整改效果，内审员应向管理者代表报告并再次发出“不合格报告”，并跟踪验证结果。4.4.4行政中心应将内审结果（包括整改后情况）提交管理评审。4.4.5下次审核应检查上次审核结果，不合格项的纠正措施是否有效，并写入“内审报告”。4.5记录的存档4.5.1内审的各项记录，由行政中心妥善保存。5.相关/支持性文件5.1《记录控制程序》6.记录6.1《年度内部审核计划》6.2《内部审核实施计划》6.3《内部审核检查表》6.4《内审不合格报告》附录：内审控制流程图：内审工作计划成立内审组内审实施计划编制检查表首次会议现场审核末次会议审核报告纠正措施记录保存文件更改修改文件