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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔证券市场基础知识全真模拟试卷(六)单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是()。A.首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B.首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C.首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D.首次公开发行公司不再区分法人股和大众股【正确答案】：B【答案解析】：股权分置改革的目的是解决流通股和非流通股之间的流通制度差异。为了防止旧问题解决后再出现新问题，改革后首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。这就是“新老划断”的含义。2、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于()。A.公募证券B.私募证券C.政府债券D.金融债券【正确答案】：B【答案解析】：定向增发方式是向特定投资者发行的，属于私募证券，而不是公募证券，A不正确；上市公司不是政府，也不一定是金融机构，所以不是政府证券或金融证券，C和D不正确。3、按()，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等。A.投资目标B.基金的组织形式C.投资标的D.基金运作方式不同【正确答案】：C【答案解析】：按投资标的分，债券可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等4、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是()。A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级铅期货标准合同D.特级锌期货标准合同【正确答案】：B【答案解析】：第一个标准化期货合约的推出，实现了由远期合同向期货交易过渡。5、投资组合模仿某一股价指数或者债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，这种基金叫做()。A.衍生证券投资基金B.货币市场基金C.指数基金D.国债基金【正确答案】：C【答案解析】：指数基金是20世纪70年代出现的新的基金品种，当价格指数上升时，基金收益增加，反之，收益减少。6、目前我国各家商业银行推出的外汇结构化理财产品属于()。A.金融期货B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具【正确答案】：D【答案解析】：目前最为流行的结构化金融衍生工具主要是由商业银行开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。7、在期货交易中，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会要求交易者在规定的时间内追缴保证金达到()。A.初始保证金水平B.最高保证金水平C.最低保证金水平D.平均保证金水平【正确答案】：A【答案解析】：保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的5％～10％。8、2006年9月推出全球首个中国A股指数期货的是()。A.纽约证券交易所B.新加坡交易所C.东京证券交易所D.深圳证券交易所【正确答案】：B【答案解析】：新加坡交易所(SGx)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。9、某投资者购买了l张年利率为lO%的债券，其名义收益率是10％。如果当年通货膨胀率为lO％，则投资者的实际收益率是()。A.O％B.5％C.10％D.20％【正确答案】：A【答案解析】：实际收益率=名义收益率一通货膨胀率。10、债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.50％B.60%C.70％D.80％【正确答案】：D【答案解析】：债券基金应有80％以上的资产投资于债券，考生还应注意的是，股票基金应有60％以上的资产投资于债券。11、美国长期国债期货交割时必须比实际交割日提前()个营业日向结算单位发出交割通知。A.1B.2C.3D.4【正确答案】：B【答案解析】：美国长期国债期货的交割日期为合约月份的任一营业日，但是必须比实际交割日提前2个工作日向结算单位发出交割通知。12、证券发行的()不能决定流通市场的规模和运行。A.日期B.种类C.数量D.方式【正确答案】：A【答案解析】：决定疏通市场的规模和运行的主要因素有：证券发行的种类、数量及方式，故答案为A。13、可转换债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续()转换价格达到某一幅度时，可转换债券的持有人按事先约定的价格将所持的可转换债券卖给发行人的行为。A.低于B.高于C.等于D.不确定【正确答案】：A【答案解析】：这是回售的基本概念。考生还应掌握赎回的概念。14、金融期权的()取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。A.市场价值B.内在价值C.时间价值D.票面价值【正确答案】：B【答案解析】：内在价值也称履约价值，是期权合同本身所具有的价值，也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。15、交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则直接匹配撮合，完成交易的交易方式为()。A.做市商方式B.报价驱动方式C.场外交易方式D.竞价方式【正确答案】：D【答案解析】：竞价方式又称为指令驱动方式，是指交易者的委托通过经纪公司进入撮合中心后，按照一定的规则(如价格优先、时间优先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我国的上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所的交易系统都采取的是指令驱动的竞价交易方式。16、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券【正确答案】：D【答案解析】：本题考查基本概念。17、不得进入证券交易所的证券商是()。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商【正确答案】：B【答案解析】：只有是会员的证券商才能进入证券交易所，故答案为B。18、股东权利中，最重要的是()。A.优先认股权B.利润分配权C.剩余财产分配权D.公司决策参与权【正确答案】：D【答案解析】：股东权是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。19、股改后的公司非流通股股份在方案实施一年以后出售，在12个月内不得超过该公司股份总数的()，在24个月内不得超过()。A.10％；20％B.5％；15％C.10％；15％D.5％；lO％【正确答案】：D【答案解析】：这是《上市公司股权分置改革管理办法》的规定。20、新中国成立后金融债券发行始于()。A.1982年B.1984年C.1985年D.1983年【正确答案】：A【答案解析】：1982年中国国际信托投资公司在日本发行了外国金融债券，新中国第一次发行金融债券。21、2004=12月30日，()募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。A.华夏基金管理公司B.易方达基金管理公司C.南方基金管理公司D.博时基金管理公司【正确答案】：A【答案解析】：上证50交易型开放式指数证券投资基金的管理人是华夏基金管理有限公司，基金托管人是中国工商银行股份有限公司。22、期货交易是指交易双方在集中性的市场以()方式所进行的期货合约的交易。A.集合竞价B.数量优先定价C.公开竞价D.时间优先定价【正确答案】：C【答案解析】：本题考查基本概念。23、上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所股价指数的时间是()。A.1992年8月15日B.1992年7月15日C.1991年7月15日D.1990年7月15日【正确答案】：C【答案解析】：上海证券交易所从1991年7月15日起，编制并公布上海证券交易所股价指数。它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。24、()是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A.商业票据市场B.银行承兑汇票市场C.大额可转让存单市场D.金融同业拆信市场【正确答案】：D【答案解析】：金融同业拆信市场是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。25、代办股份转让系统的股份报价转让采取()的结算方式。A.逐笔余额担保交收B.逐笔全额非担保交收C.逐笔全额担保交收D.逐笔余额非担保交收【正确答案】：B【答案解析】：代办股份转让系统在结算方式上采用逐笔全额非担保交收的结算方式，个人和机构投资者均可参与股份报价转让。26、封闭式基金的封闭期限是指()。A.基金从成立起到终止之间的时间B.从开始认购到全部份额认购完成时的时间C.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D.从每年的1月1日到该年的12月31日【正确答案】：A【答案解析】：考生还应掌握影响基金期限长短的两个因素：一是基金本身投资期限的长短；二是宏观经济形式。27、某公司有优先股2000万股，每股面值10元，股息率为10％。在按固定股息率分派了全部优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，还有2()(]0万元供优先股再次分配。那么在优先股全部是参与优先股情况下，优先股每股可以获得()元的额外股利。A.1B.O．9C.O．8D.O．7【正确答案】：A【答案解析】：可参与优先股的含义是指优先股东除了分得本期固定股息外，还参与本期剩余利润的分配。本题中剩余利润(分派了全部优先股股息和普通股股利后的利润)为2000万元，共有优先股2000万股，所以每股可获得l元的额外股利。额外股利与面值和股息率没有关系。28、一般来说，现货价格的上涨会导致金融期货价格的()。A.上升B.下降C.不变D.反向变动【正确答案】：A【答案解析】：现货价格走势和期货价格走势基本一致。29、上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。A.董事会讨论B.证监会批准C.律师事务所认定D.会计师事务所审计【正确答案】：D【答案解析】：略30、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险【正确答案】：B【答案解析】：略通货膨胀条件下债券的购买力降低，所以发行保值补贴债券是对购买力风险的补偿。31、某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得现金股息O．9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售，则其持有期收益率为()。A.11．67％B.12．67％C.10．67％D.13．33％【正确答案】：B【答案解析】：本题中持有期收益率=(1．9÷15)×l00％≈12．67％。32、()一般将25%～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A.成长型基金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型基金【正确答案】：D【答案解析】：平衡型基金要追求长期增值和短期收益之间的平衡，既要投资于普通股，也要投资于债券及优先股。33、可转换债券在市场上一般就表现为：当普通股票价格上升时，可转换债券的价格随之()。A.不确定B.无变化C.下降D.上涨【正确答案】：D【答案解析】：可转换债券在普通股票价格上涨时转换比较有利，所以它的转化价格与股票价格有关，股票价格越高则转换价值越大。34、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是()。A.资金B.弥补亏损C.提取公积金D.发放股利【正确答案】：B【答案解析】：税后利润分配程序是：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。35、不可以向股东会提出议案是()。A.董事会B.监事会C.独立董事会D.持有证券公司5%以上股权的股东【正确答案】：C【答案解析】：独立董事会不可以向股东提出议案。36、股价的涨跌与公司的盈利的变化表现为()。A.同时发生，变化幅度也相同B.不同时发生，但变化幅度相同C.同时发生，但变化幅度不相同D.不同时发生，变化幅度不相同【正确答案】：D【答案解析】：通常股价的变化先于盈利变化，股价变化的幅度也大于盈利变化的幅度。37、经济周期变动通过()的环节影响股票价格。A.经济周期变动一公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化B.经济周期变动-投资者心理变化一公司利润增减一股息增减一供求关系变化一股价变化C.经济周期变动一公司利润增减～投资者心理变化一股息增减供求关系变化股价变化D.经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价