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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔1.证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（）。（单项选择题）1：A：佣金［错］2：B：手续费［错］3：C：价差收益［对］4：D：利差收益［错］2.债券按利率是否固定分类债券是（）的证明书。（单项选择题）1：A：股票［错］2：B：有价证券［错］3：C：债［对］4：D：基金［错］3.上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。（单项选择题）1：A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算［错］2：B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算［错］3：C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算［对］4：D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算［错］4.公司型基金公司型基金的资产是委托（）经营管理的。（单项选择题）1：D：基金托管人［错］2：A：基金持有人大会［错］3：B：董事会［错］4：C：基金管理公司［对］5.《公司法》的主要内容依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。（单项选择题）1：A：25％［对］2：B：30％［错］3：C：40％［错］4：D：50％［错］6.金融期货与金融期权的区别通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。（单项选择题）1：A：期权购入者［错］2：B：期权买卖双方均要［错］3：C：期权买卖双方均不［错］4：D：期权出售者［对］7.股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。（单项选择题）1：A：相对法［对］2：B：综合法［错］3：C：基期加权法［错］4：D：计算期加权法［错］8.封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。（单项选择题）1：A：出资比例［对］2：B：类型［错］3：C：购买日期［错］4：D：购买价格［错］9.契约型基金契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。（单项选择题）1：A：基金章程［错］2：B：基金契约［对］3：C：基金董事会［错］4：D：基金监事会［错］10.《基金法》的主要内容我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。（单项选择题）1：A：百分之三十以上［错］2：B：百分之七十以上［错］3：C：百分之十以上［错］4：D：百分之五十以上［对］11.影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。（单项选择题）1：A：通常，利率高会降低期权价格的机会成本［对］2：B：通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的［错］3：C：通常，权利期间越长，期权价格越高［错］4：D：通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小［错］12.国际债券的定义和特征国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。（单项选择题）1：A：外国货币［错］2：B：国际通用货币［对］3：C：本国货币［错］4：D：本国货币或外国货币［错］13.经营风险由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。（单项选择题）1：A：利率风险［错］2：B：经济周期波动风险［错］3：C：购买力风险［对］4：D：违约风险［错］14.ETF的优势在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟，还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。（单项选择题）1：A：指数型ETF［错］2：B：包裹型ETF［错］3：C：单位投资者信托型ETF［错］4：D：管理型投资公司ETF［对］15.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。（单项选择题）1：A：保持基金的流动性［错］2：B：提高基金的变现性［错］3：C：防止操纵股市［对］4：D：防止内部人控制［错］16.优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在（）。（单项选择题）1：A：对企业经营参与权的优先［错］2：B：认购新发行股票的优先［错］3：C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利［错］4：D：股息分配和剩余资产清偿的优先［对］17.《公司法》的主要内容我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（）。（单项选择题）1：A：3人［对］2：B：5人［错］3：C：7人［错］4：D：9人［错］18.外汇期货和利率期货2002金融期货中最先产生的品种是（）。（单项选择题）1：A：股票期货［错］2：B：股票指数期货［错］3：C：外汇期货［对］4：D：利率期货［错］19.普通股票的定义与特征股份有限公司最基本的筹资工具是（）。（单项选择题）1：A：普通股票［对］2：B：优先股票［错］3：C：公司债券［错］4：D：银行贷款［错］20.证券服务机构的概述根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。（单项选择题）1：A：综合［错］2：B：混合［错］3：C：分业［错］4：D：分类［对］21.ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是（）。(不定项选择题)1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]2:B:可以进行衍生工具投资[对]3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]4:D:不能对外融资[错]22.我国的企业债券公司债券的类型包括（）。(不定项选择题)1:A：保证公司债[对]2:B：附新股认股权公司债[对]3:C：不动产抵押公司债[对]4:D：信用公司债[对]23.证券公司定义和功能证券公司以（）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)1:A：自营商[对]2:B：做市商[对]3:C：经纪商[对]4:D：交易商[错]24.《证券法》有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有（）。(不定项选择题)1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]2:B：依法维护会员的合法权益[对]3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]25.金融衍生工具的分类金融互换包括（）。(不定项选择题)1:B：货币互换[对]2:C：债券互换[错]3:D：利率互换[对]4:A：股票互换[错]26.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是（）。(不定项选择题)1:A：是一个分散、无形的市场[对]2:B：组织方式采取做市商制[对]3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]4:D：以议价方式进行交易[对]27.证券市场的定义资本市场包含以下部分（）。(不定项选择题)1:A：证券市场[对]2:B：货币市场[错]3:C：长期信货市场[对]4:D：保险市场[错]28.三板市场2002根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。(不定项选择题)1:A：定期的方式[对]2:B：非定期的方式[错]3:C：连续方式[错]4:D：非连续方式[对]29.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)1:A：登记注册[错]2:B：股票公开发行[对]3:C：上市交易[对]4:D：清算[错]30.欺诈行为欺诈客户行为包括（）。(不定项选择题)1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]2:B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]4:D：将自营业务和代理业务混合操作[对]31.信息披露上市公司的财务报告通常包括（）。（不定项选择题）1：A：资产负债表［对］2：B：利润表［对］3：C：现金流量表［对］4：D：会计报表附注［对］32.债券的定义与特征债券具有的基本性质是（）。（不定项选择题）1：A：债券是有价证券［对］2：B：债券是真实资本［错］3：C：债券是债权的表现［对］4：D：债券是借贷资本［错］33.证券交易原则与交易规则上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。（不定项选择题）1：A：随机竞价［对］2：B：连续竞价［错］3：C：集合竞价［对］4：D：协议定价［错］34.股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。（不定项选择题）1：A：单利计息［对］2：B：复利计息［对］3：C：贴现计息［对］4：D：息票计息［错］35.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。（不定项选择题）1：A：证券交易［错］2：B：证券登记［对］3：C：证券托管［对］4：D：证券结算［对］36.证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括（）。（不定项选择题）1：A：定期报告制度［对］2：B：财务保证制度［对］3：C：行为规范与行为禁止制度［对］4：D：证券经营机构的自律制度［对］37.债券与股票的相同点发行债券的经济主体可以是（）。（不定项选择题）1：A：中央政府［对］2：B：地方政府［对］3：C：金融机构［对］4：D：公司企业［对］38.证券公司内部控制的主要内容--管理控制证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。（不定项选择题）1：A：咨询［错］2：B：负责人［对］3：C：电脑［对］4：D：财务［对］39.利率风险政府债券的风险主要是（）。（不定项选择题）1：A：信用风险［错］2：B：利率风险［对］3：C：购买力风险［对］4：D：财务风险［错］40.《证券法》总则（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。（不定项选择题）1：A：政府债券［错］2：B：股票［对］3：C：公司债券［对］4：D：国务院认定的其他证券的发行和交易［对］41.按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。［对］42.公司型基金公司型基金依据基金公司章程营运资金。［对］43.有价证券的特征不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。［错］44.证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。［对］45.证券市场法律制度《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。［错］46.证券市场监管的意义指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。［对］47.我国的国际债券改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。［对］48.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。［错］49.金融期货与金融期权的区别从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。［对］50.中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。［对］51.股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。［对］52.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。［对］53.国际股票市场及其价格指数英国最具权威的股价指数是金融时报指数。［对］54.欺诈行为证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。［对］55.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。［对］56.证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。［错］57.ETF的优势ETF不能采取卖空策略。［错］58.证券发行制度和发行方式我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。［对］59.股票投资的资本增值收益资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。［错］60.债券收益在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。